简介：银行在办理个人外汇业务时，也应按照宏观审慎监管原则，保证业务的真实性与合规性。

简介：既要促进业务发展，又要适当控制风险，已成为现阶段商业银行合规管理的关键。

简介：做老实人，办老实事，肯学、肯干、能干，团结协作，积极作为，主动接受监督，为成为新时代新担当新作为的干部而奋斗。

简介：商业银行是经营风险的机构，同时自身也具有相当高的风险。国内外银行业不时爆发的案件也充分说明了这一点。与其他商业银行相比，目前中国邮政储蓄银行（以下简称“邮储银行”）的业务复杂程度并不是很高，由于相应的规章制度还不够完善、缺乏有效的内控及监管机制，邮储银行的合规风险较为严重。尽管近年来在合规风险管理方面进行了积极探索，但邮储银行无论是在规章制度的制定、量化方式的引进，还是在银行的合规风险防范意识、合规文化等方面，都与现代商业银行的合规管理要求存在较大的差距。因此，加快构建邮储银行的合规管理体系具有重要的现实意义。

简介：国际金融危机后，监管改革进程不断加快，金融机构合规成本也不断提高。为适应当前宏观经济和金融大环境，英国金融市场行为监管局（FCA）于2015年底提出了“RegTech”（监管科技）的概念，即高效、低成本地解决监管与合规要求的科技创新应用，主要应用对象是金融机构。

简介：在方便企业办理备用金结汇业务的同时，又能执行严格审核、谨慎办理的原则，切实防范外汇违规风险，是有待每一家外汇银行研究的一个课题。

简介：合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况，加强国内证券公司外部合规法规体系建设，建立公司内部合规检查与监督机制，塑造合规文化，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。

简介：本文通过对证券公司创新业务方面相关监管要求的系统梳理,明确了创新与合规的关系,探讨了适合证券公司创新业务开展的合规管理机制,有针对性地提出了合规管理发展的方向和目标。

简介：为进一步深入学习贯彻习近平总书记在庆祝改革开放40周年大会和中央经济工作会议上的重要讲话精神,合规检查部支部与推广部支部联合组织开展了“重温峥嵘岁月,砥砺奋进新时代”系列主题党日活动。2018年12月21日下午,合规检查部支部联合推广部支部,走进中国改革开放蛇口博物馆参观学习,重温峥嵘岁月,牢记改革使命。

简介：开展跨境交易的企业集团，应审慎评估6号公告对自身的影响，并采取有效措施防范或化解潜在的税务风险。

简介：全面系统学习贯彻落实《监察法》，深刻把握《监察法》的核心要义和内涵要求，真正做到内化于心、外化于行：要时刻有一把剑悬在头上，严守纪律要求和职业底线。

简介：汇改两年，银行外汇业务发展加快，金融创新应运而生。在这样一个发展过程中，外汇管理也处于不断的变化和更新之中。如何在合规经营的框架下创新发展，已成为汇改后银行外汇业务发展的重中之重。我们从个案入手，分析了银行（包括分支机构）违规方式、原因及隐患，其中包括银行外汇业务及创新所加大的合规风险。银行应利用新法规开发适合客户需求的产品，或通过业务创新推动监管改革，从而在市场上取得先机。

简介：坚守初心，不断学习知识，增强业务本领，提高党性修养，用科学理论武装自己。

简介：11号公告对非居民合伙人的税收协定待遇问题提供了指引，但在具体申请条件、收入性质确定等方面仍有待明确。

简介：随着主要限制消除，券商资管有望迎来一段由产品创新推动的快速发展期。这不仅将有效提升券商资管业务收入。也将利好券商经纪业务。而更为深远的影响在于，作为基础卖方业务。券商有望通过资管业务扩大其客户规模。在掌握客户核心资产后，后续其他业务的发展自然水到渠成。

简介：银监会近日发布了《商业银行流动性风险管理办法（试行）》（以下简称《办法》），于2014年3月1日起施行。《办法》规定，商业银行流动性覆盖率应当于2018年底前达到100％；

简介：次贷危机爆发以来，部分中国企业在对外贸易以及生产经营上遭遇了冲击，开始谋求海外投资，寻找新的利润增长点。与此同时，也有不少欧美企业陷入资金困境。一些过去拒绝与中国合作的外国企业，开始降低投资门槛，中国企业的并购成本因此“缩水”。显然，萧条的国际环境与企业内在的经营需求并存，

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简介：本刊讯2012年12月27日，证监会正式发布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（简称《办法》），自2013年2月1日起施行。对证券期货业信息安全事件的报告和调查处理工作进行了规范，对于有效处置信息安全事件、减少信息安全事件的发生、维护证券期货信息系统安全运行、保护投资者合法权益具有重要意义。届时，证监会将根据《办法》，督导有关机构查明信息安全事件的原因，追究事件责任，采取整改措施，消除风险隐患，对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，还将采取责令定期报告等监督管理措施或对其进行现场检查。