交通领域合同风险管理的分析

交通领域合同风险管理的分析

石静

中交天航南方交通建设有限公司

摘要：我国建筑市场的经济体制逐步地完成和完善，建设部门、施工单位，勘察设计单位都采取相应的措施以保护自己的利益，并制约对方的行为，保证生产活动的正常运行，这种措施通常就是指合同管理，也就是明确各方的权利和义务，以促进其履行合同义务。如果任何一方未履行合同义务，则应承担违约责任，从而对双方当事人的表现产生了更强的约束力。合同管理依法执行，结合科学的项目管理理念，在实际应用中已经有了非常好的效果，所以在建筑行业可以得到广泛推广。

关键词：交通领域；合同风险；风险管理

1交通工程合同风险的理念与特点

交通工程的项目设计、目标设计、可行性研究、设计和规划等等，所有这些都基于正常的、科学的技术、管理和组织以及未来的情况（政治，经济，社会，自然等）的预估上的。在项目的实际操作过程中，这些因素在各方的应用和运作过程中可能会发生变化，都会使相关人员面对很大的不确定性。这些变化将会使原来的计划和方案受到影响。为了使原始目标不会受到这些在内部或外部的干扰因素，人们称它们为风险。风险是项目部门系统中的不可靠因素。

工程中常见的风险包括：外部环境风险（环境风险是工程项目中其他风险的来源）；工程技术风险和实施方法风险；项目组织成员的信用和能力风险；管理流程风险（包括合同管理风险）。合同风险是说在合同中的以及因合同而引起的不确定性，合同风险主要有以下几种：

（1）根据合同类型定义的风险

合同风险首先和签订的合同类型密切相关。如果签订的是固定总价类的合同，那么承包商负担所有物价和工程量改变的风险；但是对成本加酬金类的合同，承包商不承担任何风险。在普通的单价合同中，合同风险由双方一起承担。

（2）合同中明确规定的由一方承担的风险

就是对上述所述的工程项目中的几类风险而言，经过合同定义和分配，突出规定或者隐含的风险承担者，就是合同风险。

A．在工程承包合同中清晰规定业主风险，比如工程变更的范围、承包商的赔偿、业主风险和不可抗因素等条款。

B．承包商风险，工程项目合同中，有关承包商的风险规定非常细致。一般包括：a.承包商对施工现场及其周围环境勘查的责任，还要对或得影响投标报价的风险、突发事件以及其他各类情况的所有方案。承包商对环境条件要有一个准确、有效的预估，当只有出现有承包商不能做出准确预估的情况时，才可以对其免除责任。b.承包商必须仔细浏览和研究招标的有关文件，要全面和积极的理解合同的精神，并阐明自身的责任和义务。对该文件的理解是要自己负责的。c.承包商对招标和报价的正确性和完整性满意。报价已经包含所有合同责任完成的投资，如果存在报价问题，比如漏报、错报等，后果自负。d.合同中规定的其他承包商风险。所有业主为了转嫁风险而提出的单方面的有约束力的、要求过高或担责不平衡的合同条款。

C．合同缺陷造成的风险.a.条款不完整，不全面，不具备合同当事人的合同权利的清晰表达，不能预判在执行合同期间对可能发生的各种情况。造成合同过程中激烈的争议，导致损失。b.合同表达不清晰、不仔细、不精确，存在错误、矛盾、歧义。C.合同签订和合同实施控制中的问题。对合同内容的理解产生错误，不完善的沟通和不适当的合同管理模式导致了损失。

招标文件的条款表述方式、表述能力以及承包商的英语水平、业务理解能力和工作素质能力，以及做标期和评标期的时间长度等因素都可能导致合同风险。

（3）合同风险的特点

合同风险事件是有可能发生的，也可能不发生，但如果它们发生，就会给业主或承包商造成不可估量的损失，这会影响项目的实施。每个风险事件发生时都会发生相关和不可避免的成本费用。这些费用一定要由一方承担。风险的另一面就是机会，它会给承包商带来机会和收益。

在项目实施过程中，风险事件通常不会被马上或准确预计到，在事前不可能意识到，即使是有经验的承包商也无法准确地预见其风险。但在特定的环境下，双方签订了一个明确类型和内容的合同，实施特定规模和技术要求的项目，所以合同风险存在一定的范围，其发生和影响具有一般的规律性。

合同风险是相对的，风险是可以通过合同条款来定义风险和风险的承担者的。在工程方面，如果风险真的发生了，则应有承包商负主要责任，并承担相应的损失。

2交通工程合同风险分配原则

2.1合同风险分配的意义

怎样负担合同风险这是关乎合同形式的重要影响因素之一。合同的初稿和谈判本质上是关于风险的分配问题。一份公平的、合理的合同，不只应该对合同风险进行充分的预测和定义，还要全面履行风险责任，在双方中寻求公平合理地分配风险。

合理分配风险具有以下优势：（1）业主能够得到一份公平的报价，承包商报价中不可估计的风险费相对较少；（2）尽可能降低合同的不确定性，使得承包者能够精确地制定计划、安排施工进程；（3）能够最大可能滴发挥合同两方的风险控制以及履行合约的主动性；（4）从整体角度而言，工程的产出效益得到了最大化。

2.2合同风险分配的原则

合同风险的分配需要依照以下几个准则：（1）积极处理风险分配。合同文本要明确指出风险的归因，做到责任明确，而不避免、推卸责任。明确索赔事件并向承包商保证报价（2）根据具体情况进行灵活的分配风险；（3）合理开展风险分担，鼓励各方面力量积极地控制，特别是要做出理性、诚实和可用的方法。主管承包商很容易通过试图赚取利润而不鼓励投机中标和冒险；（4）重视保护双方利益。不应该只考虑保护业主的利益，应该更多地关注关于如何实现高效率和低成本的成功。

3交通工程合同风险的措施

3.1经济措施

（1）业主在投资预算中措施。首先业主要尽可能考虑到在投资预算中可能存在的风险，预留出部分的风险预备金。其次在单价合同中专门写明暂定金额项，以避免在合同的执行过程中可能出现的纰漏、不确定工作费用。

（2）承包商在报价过程中的措施。提高报价中不可预见的风险报价。风险很大的合同，承包商可能会提高报价单中的风险附加费以准备风险预备金。弥补风险造成的部分损失，使合同价格和风险责任相互均衡。采用一些报价策略。大多承包商采用了一些定价策略。来减少、避免或转移风险。比如把项目中的一些风险大且耗资高的分项目或工作放在一边，只在报价表上表明，由双方在进行讨论并决定。这么做大大降低了总报价，以低价吸引业主，使他们有机会谈判，并增加谈判和合同谈判中提高报价，要么在价目表中，把一些投资大且风险很高的项目以成本加成方式结算，在法律和投标文件允许的条件下，在投标书中保留条件，附加或补充说明，这么做能够为合同谈判和索赔留下余地。

3.2合同措施

（1）合同中的保全措施。除了承包商的风险之外，业主还可以根据合同设定科学的管理程序以控制项目工程，并可以设置一些安全措施来防止承包商风险。例如：设置预备金；承包商不得转让材料；工程担保等。

（2）通过谈判完善合同。合同双方都期待获得有利的和较低风险的合同。但在工程过程中客观存在很多风险，问题在于谁来承担。降低或者避免风险，是合同谈判的关键所在。合同双方都想推卸责任或转嫁风险，通过合同谈判来改善合同条款，使合同得以体现双方的权益平衡是公平的、合理的。充分考虑合同履行过程中可能发生的各种情况，并在合同中详细和具体的做出规定，防止其他风险的出现。因此，合同谈判的目的是对合同条款的查漏补缺，进而完善它，理顺风险条款，争取责权不平衡条款和单方面约束条款做出修改或限定，防止单独承担冒险。减少将一些高风险合同的责任推卸给业主。当然，这往往与收入减少（如管理费用和利润）有关。通过谈判合同以根据合同条款增加对承包商权益的保护。

3.3工程保险

业主和承包商之间转移风险的重要手段之一是工程保险。什么时候如果发生保险风险，并对承包商可能会造成财务损失时，它可以向保险公司索赔一定数额的赔偿。一般来说，在合同文件中，业主已经指定了承包商所涵盖的保险类型。承包商的保险将在工作开始后进行审查和批准。通常是合同工程保险，包括所有风险，建筑设备保险，第三方责任保险和人寿伤亡保险等。

4结语

合同风险管理是交通工程项目中的关键环节之一，不仅包括各种工程设计，合同条款还包括合同风险管理，信息沟通与交流，管理组织等内容。在签订合同前，认真研究项目计划等的建设背景，在项目实施过程中围绕质量，进度和成本制定合理的风险管理目标，确定各项风险管理措施。同时，企业要特别重视回购风险的风险管理，通过完善风险分担机制，提高企业的风险管理能力和管理水平。

参考文献

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