EPC工程总承包课题研究

EPC工程总承包课题研究

温秋玲

中水珠江规划勘测设计有限公司510610

摘要：多年来，国内外建设工程项目日益大型化、复杂化、集成化，业主倾向于由一家承包商承担规划设计、设备材料采购和项目施工等全部责任。EPC、PMC、BOT和PPP等“三族”承包方式成为国内外大型工程项目广为采用的模式。2003年以来，欧、美、日等过已有一半以上的工程项目采用EPC方式承包运作。我国自2003年开始，先后发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2003〕30号）等一批规定，积极推行工程总承包和工程项目管理，也使得EPC工程总承包模式得到了越来越广泛的应用和快速的发展。本文就研究了EPC工程总承包课题，以供参考。

关键词：EPC工程；总承包模式；优势

1EPC工程总承包模式相对于常规建设模式分析

1.1.与常规设计-招标-施工（D-B-B）建设模式相比，EPC工程总承包具有以下优势：

（1）合同组织关系简单，有利于业主管理

业主只需要一次招标选择一个EPC总承包商，不需要对设计和施工分别招标，减少了招标费用与业主方管理和协调的工作量。这不仅使业主对整个工程减少了管理，更方便将责任明确到个人，业主只需要最后来验收整个工程，不需要每个环节都来亲自监督，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理。

（2）业主方风险较小

工程相关风险（如设计失误、地质条件变化等）主要由EPC承包商来承担，业主方风险小。

（3）有利于节约投资、缩短工期

EPC工程总承包模式的优势在于发挥设计的主导作用，由总承包商从一开始就对项目进行优化设计，充分发挥设计、采购、施工各阶段的合理交叉和充分协调，由此降低管理与运行成本，提升投资效益，并缩短建设工期。

（3）有利于发挥项目综合效益

EPC工程总承包模式能够较好地将工艺设计与设备采购及安装紧密结合起来，有利于项目综合效益的提升。

（4）有利于合理安排项目管理机构

相对于传统的管理方式，EPC工程总承包模式可较好地避免机构臃肿、层次重叠、管理人员比例失调的问题。

1.2.与常规设计-招标-施工（D-B-B）建设模式相比，EPC工程总承包模式也存在一些劣势：

（1）我国EPC承包商仍处于发展阶段，有丰富EPC工程总承包经验和管理水平的企业还在少数。

我国目前能够承担EPC大型项目的承包商还在少数，所以有经验和水平的EPC承包商更在少数。而EPC工程总承包模式中，承包商承担的风险较大，工程项目的收益、质量完全取决于EPC项目承包商的经验和水平，因此我们应该大力提倡承包商进行工程总承包，以此来提高我国承包企业在国际上的竞争力。

（2）业主不能过分干预承包商工作

虽然雇主有权监督承包商工作，但却不能过分干预承包商工作，或者要审批大多数的施工图纸。

（3）存在工程造价控制风险

因为业主将全部工程承包给承包商，并且不能过分干预承包商的工作，可能会造成承包商大幅度提高工程造价。这就需要业主在与承包商签订合同时认真分析合同条款，是自己的损失值降到最低。

目前国内工程总承包市场尚不够成熟，导致市场竞争不够充分，许多问题在招标阶段被掩盖，在后期实施或结算过程，出现扯皮现象。特别是工程前期工作不够详细，且采用下浮率报价时，中标人极易主导工程前期工作，并采用利润最大化的材料设备，导致工程投资风险增加。

1.3.EPC工程总承包模式前期准备工作

在项目实施EPC工程总承包模式前，前期准备工作显得十分关键。而前期准备工作应当围绕如何实现EPC工程总承包模式的缩短工期、节约投资的优势，同时如何规避相应的工程投资风险、合同风险、及市场风险，如：

（1）细化建设规模：房屋建筑工程包括地上建筑面积、地下建筑面积、层高、户型及户数、开间大小与比例、停车位数量或比例等；市政工程包括道路宽度、河道宽度、污水处理能力等。

（2）细化建设标准：房屋建筑工程包括天、地、墙各种装饰面材的材质种类、规格和品牌档次，机电系统包含的类别、机电设备材料的主要参数、指标和品牌档次，各区域末端设施的密度，家具配置数量和标准，以及室外工程、园林绿化的标准；市政工程包括各种结构层、面层的构造方式、材质、厚度等。

（3）划分工作责任：除设计施工以外的其他服务工作的内容、分工与责任。

（4）房屋建筑工程还应明确是否采取工业化建造方式、是否采用BIM技术等。

2EPC工程总承包模式的计价方式分析

合同按计价方式分类：总价合同、计量估价合同（单价合同）、成本加酬金合同。

目前已实施的EPC工程总承包项目案例中，主要采用的合同计价方式主要有以下几种：

（1）总价合同。在合同金额较小的EPC工程总承包项目已得到应用，且审计过程中未发现异常问题。

由于固定总价合同的价格是固定不变的，其风险分配严重不均衡，如果盲目使用这种类型的合同，可能会导致整个工程的彻底失败，甚至可能引起承包商破产。在实践中一般在下列情况下业主可以考虑采用固定总价合同：

①工程范围清楚明确。

②工程量小、工期短，估计在工程实施过程中环境因素（特别是物价）变化小，工程条件稳定，与招标文件说明无明显差异。

③工程结构、技术简单，一般很少或不采用新技术、新工艺，风险小，报价估算方便。

④工程比较复杂但投标期相对宽裕，承包商可以详细作现场调查，有足够的时间复核工程量，分析招标文件，拟订计划。

在国内外工程中，固定总价合同的使用范围有放大的趋势，甚至一些大型工业项目也使用固定总价合同。有些工程中业主用初步设计资料招标，却要求采用固定总价合同。

（2）施工采用单价、其他部分采用总价合同。目前大部分水务工程实施EPC工程总承包模式时，均采用此种计价方式。审计过程中已暴露出较大问题，主要体现在投资风险控制等方面，前述章节已经详细叙述。

（3）类似总价合同的指标单价合同，即根据实际的面积或长度，按指标（每平米/米）进行工程所有施工费用或勘察、设计费包干。此种计价方式实际为总价合同和单价合同计价方式的结合衍生版，目前在市政工程、建筑工程中已有案例，且审计过程未发现异常问题。

（4）模拟工程量单价合同。即工程在招标时图纸尚未出具，招标人根据项目内容，事先模拟出工程量清单供投标人填报单价，最终依据投标人所报单价不变，按照实际的工程量进行结算。此类计价方式在一些工程量清单项目较小的工程中已得到应用，且审计过程未发现异常问题。

3分析采用不同计价方式下的EPC工程建设管理要点

根据前面关于EPC工程计价方式的分析，EPC工程总承包推荐采用总价或者综合指标单价包干的计价方式，下面重点分析上述两种情形下的EPC工程建设管理要点。

3.1.采用总价或者综合指标单价包干的计价方式下的EPC工程建设管理要点

EPC工程采用总价或者综合指标单价包干的计价方式时，此种情形下，EPC工程总承包商承担了大部分的工程风险，包含工程量和价格风险，工程造价易于结算，同时承包商索赔机会极少。实施时发包人工程造价管理工作较少，工程投资控制风险较小。因此，对于建设单位而言，EPC工程建设管理要点将重点关注承包商的设计、采购、施工工作是否按时、保质、保量的按照发包人需求实施建设。具体设计、采购、施工管理的工作要点在前面章节已有，此处不再叙述。

3.2.采用“下浮率报价，施工费采用固定单价”的计价方式下的EPC工程建设管理要点

EPC工程“下浮率报价，施工费采用固定单价”的计价方式时，由于设计施工捆绑的利益关系，容易使承包人通过主导前期工作，采用利润率较高或者没有市场价的材料设备来进行设计，以实现更高施工利润。因此建设单位的建设管理要点主要集中在工程投资风险控制上，可以通过推荐材料设备品牌、组织专家进行设计方案评审、论证、审批等形式解决。除此以外，合同风险、变更管理、履约管理也是建设单位应予以关注的管理要点。

4总结

通过搜集各项EPC工程总承包相关规定及案例，并展开调研，深入分析形成上述研究成果，根据上述成果，就今后EPC工程总承包提出下述总结或建议。

4.1.EPC工程总承包模式适用范围：

EPC工程总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。因此从概念来说，几乎所有新建工程都适合采用EPC工程总承包模式，但从FIDIC合同条件《EPC交钥匙项目合同条件》关于合同价格的约定讲，是推荐采用总价合同的，这与国内政府相关部门发布的关于EPC工程总承包的相关规定相一致。因此当项目边界条件清晰，适宜采用总价合同，且合同风险不大时，可采用EPC工程总承包模式。

4.2.EPC工程总承包建设单位要求

EPC工程总承包模式虽在我们已有数十年发展历史，但实际应用并不算太广泛，市场上有经验有实力的EPC工程总承包企业较少，有EPC工程综合管理能力的技术人员也相当缺乏。建设单位在实施EPC工程总承包管理时，工程技术人员既要掌握与工程相关的设计、造价理论知识，还要具备较丰富的现场管理经验，综合素质要求就高。

因此建设单位在项目启动EPC工程总承包模式时，应由具有丰富EPC工程管理经验或者前述综合素质的工程技术人员，或委托第三方专业技术力量来承担前期准备工作，包括确定发包人要求、工程边界条件、合同风险分析、变更条款约定等。

4.3.EPC工程总承包启动前期工作要求：

根据《住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号）及地方规定等：EPC工程总承包启动前期工作应当包含以下内容

（1）按照国家及本市有关规定，已完成项目审批、核准或者备案手续；

（2）建设资金来源已经落实；

（3）完成项目可行性研究、方案设计或者初步设计；

（4）确定工程范围及边界条件；

（5）细化建设规模：房屋建筑工程包括地上建筑面积、地下建筑面积、层高、户型及户数、开间大小与比例、停车位数量或比例等；市政工程包括道路宽度、河道宽度、污水处理能力等。

（6）细化建设标准：房屋建筑工程包括天、地、墙各种装饰面材的材质种类、规格和品牌档次，机电系统包含的类别、机电设备材料的主要参数、指标和品牌档次，各区域末端设施的密度，家具配置数量和标准，以及室外工程、园林绿化的标准；市政工程包括各种结构层、面层的构造方式、材质、厚度等。

（7）划分工作责任：除设计施工以外的其他服务工作的内容、分工与责任。

（8）房屋建筑工程还应明确是否采取工业化建造方式、是否采用BIM技术等。

4.4.EPC工程总承包招标策划建议：

根据相关规定及本次研究成果，就EPC工程总承包招标策划建议如下：

8.4.1.投标人资格条件设置。

（1）建议投标人资格应满足以下条件之一：

①同时具备工程勘察（可选）、设计、施工相应资质等级的企业可以独立投标；②具备工程勘察（可选）、设计、施工相应资质等级的企业可以组成联合体投标；③具有工程总承包管理能力的项目管理单位（可以是设计、施工、开发商或其他项目管理单位），可以与具备相应资质等级的工程勘察（可选）、设计、施工单位组成联合体投标。

（2）如主管部门同意，建议招标时明确以下几点：

①工程总承包企业具备相应的设计和施工资质的，可以自行实施工程的设计和施工业务，也可以将工程的全部设计或者全部施工业务再依法发包给具备相应资质条件的设计单位、施工总承包单位；

②工程总承包企业仅具备相应的设计或者施工资质的，应当自行实施其资质承揽范围内的设计或者施工业务，并将其资质承揽范围外的全部施工或者全部设计业务再依法发包给具备相应资质条件的施工总承包单位或者设计单位；

③工程总承包企业可以将工程的全部勘察业务再依法发包给具备相应资质条件的勘察单位。

8.4.2.计价方式

（1）选择与EPC工程匹配的工程计价方式。推荐采用总价合同或指标综合单价合同委托工程总承包工作，将工程风险合理分类，尽可能交由承包人承担。如未能采用总价合同时，建议做好工程投资（造价）控制，如推荐材料设备品牌规格型号，组织专家对设计方案进行评审、审核、审批等，并做好变更约定及管理工作。

（2）不推荐采用下浮率报价，将概算批复价格作为合同上限价格的结算方式。

（3）招标控制价可按照前期工作批复文件进行设置，同时依据工程风险条款，参照同类工程或类似工程合理设置投标报价上限。

8.4.3.招标周期

建议EPC工程总承包招标周期在20天基础上予以适当延长，给参与投标的企业充足的时间研究招标文件及工程风险，核定合同承包，编制出高质量的投标文件，以便于投标人之间展开充分竞争。

8.4.4投标文件要求

建议招标文件中对投标文件要求予以明晰，便于投标人编制投标文件，响应招标文件，同时防止出现因为投标文件细小失误导致投标文件无效的情况出现。

4.5.EPC工程总承包发展趋势

目前，我国政府各级部门大力推行EPC工程总承包模式实施工程建设，EPC工程总承包模式也受到了广大业主的青睐，大有兴起之势，从各级政府出台的EPC工程总承包政策文件来看，EPC工程总承包市场发展可能逐渐朝着以下方向发展：

（1）目前EPC工程总承包商由设计与施工单位组建的联合体，由于联合体双方均为独立法人，仅处于某个工程总承包目的而组成联合，不是企业间实质的融合，难以达到企业之间资源完全共享，与国际上工程总承包商组织差别较大。EPC工程总承包商由设计与施工单位组建的联合体逐渐向设计单位为主导或者施工单位为主导的单体发展。

（2）目前EPC工程总承包项目仍有采用下浮率报价、施工采用固定单价合同的情形，今后可能朝着总价合同方向发展，以更好地与国际通用的EPC工程总承包接轨，提升企业的国际竞争力。

（3）建设单位及各级相关政府部门的工程管理模式将发生改变，由于传统设计-招标-施工建设模式中，建设单位实施过程建设的过程中，前期设计阶段有发改部门介入立项核准，招标时有审计部门介入审计标底，施工阶段有住建部门介入招标审批、施工许可、质量安全监督，审计部门介入结（决）算审计，财政部门介入支付等。这与国际通用的EPC工程总承包建设模式差距较大，今后的EPC工程总承包建设模式可能朝着前期工作-发包-实施-审计的方向发展，在设计阶段政府部门将逐渐取消审核审批，改为在前期进行审核或后期就行评估审计等。

（4）EPC工程项目管理模式可能发生调整，目前建设单位对EPC工程的管理几乎与常规施工项目深度一样，干预较为深入。

5结束语

目前，我国政府各级部门大力推行EPC工程总承包模式实施工程建设，EPC工程总承包模式也受到了广大业主的青睐，大有兴起之势，今后，建设单位对EPC工程的管理关注点逐渐变少，仅重点关注工程功能需求、技术标准、工艺路线、工程投资、合同风险、工程造价等方面。