工程合同变更与索赔现状研究

工程合同变更与索赔现状研究

李超

中国核电工程有限公司海南项目部572700

【摘要】在现代工程建设中工程变更与索赔难以避免，需要在合同管理中加强对变更与索赔工作的有效控制，正确处理暴露出来的各种问题，减少工程变更与索赔的出现，是当前合同管理人员需要重点思考的问题。本文将对工程合同变更与索赔方面的问题进行分析研究，提出相关控制措施，为今后工程建设中的合同变更与索赔管理提供参考。

【关键词】合同；变更；索赔；措施

合同管理中的工程变更与索赔是影响工程造价的关键因素之一，同时也是施工过程中需要重点管理的内容。工程建设项目一般规模都比较大，且影响因素较多，尤其是一些隐蔽工程或是地下工程，受到地质条件与水文条件的影响，在施工过程中容易产生工程变更与索赔，施工企业必须做好相关的管理工作，否则会给企业造成难以弥补的损失。

一、正确认识工程变更与索赔

1.工程变更

工程变更是指施工承包单位根据设计单位下发的设计变更文件或监理单位签发的变更令进行的各种类型的变更，包括合同工作内容的增减，合同工程量的变化，原工程设计标准或质量标准的改变，工程地质条件或水文条件引起的设计修改，工程的基线、标高、位置或尺寸的改变，进度计划的变更，施工条件的变更，增加的合同外的任何工作等。

2.工程索赔

工程索赔是指在合同履行过程中，合同当事人一方因非己方原因、非己方应承担的责任而受到损失，按合同约定或法律法规规定应由对方承担责任，而要求对方进行损失补偿的一种权利要求。因为工程结算款必须经过建设单位签字同意后才能拨付，因而在发生建设单位向施工承包单位进行索赔的情形时，其可以通过扣减工程结算款、扣减质量保证金或履约保证金等方式实现对施工承包单位的索赔，而施工承包单位向建设单位进行索赔则比较困难。由于工程建设一般规模大、工期长，工程地质和水文地质条件复杂，施工过程中发生索赔的情况也很多、索赔原因也很复杂，如果施工单位能做好工程索赔工作，将会为其弥补巨大的损失。

二、建设工程中出现的变更与索赔问题分析

一般来分析，合同管理过程包括准备阶段、招投标阶段、合同签署阶段、合同实施阶段以及竣工结算阶段等。这些不同的阶段都可能在各种因素影响下诱发工程变更以及索赔。

1.准备阶段引起的变更与索赔

在工程施工之前的准备过程中所进行的合同管理工作包括申请以及批准合同立项、审查以及编制工程招标文件、工程设计等。作为合同管理工作的基础，此阶段一旦出现合同文件编制粗糙、招标文件编制不合格、工程设计不科学等现象时，工程施工阶段则会诱发较多的工程变更以及索赔问题。特别是在对工程项目进行设计时，只有保证科学设计，才能够让工程施工达到最科学的节约。若工程设计单位没有收集准备完善的设计资料就开展相应设计工作，则可能诱发施工阶段的工程量变化、施工方案变化等问题，引起不必要的工程变更与索赔。

2.招标阶段引起的变更与索赔

在进行工程招标时，合同管理的主要工作内容就是进行招标公告、发布邀请书，组织相关的招标会议、对各个潜在的投标人资格预审等。在此过程中若存在合同条款不缜密、不全面等现象，在工程施工阶段就可能诱发对合同条款不同的理解，导致出现合同索赔问题。若没有对各个潜在投标人的资质进行严格的预审，则可能诱发投标人中标后，在施工阶段履行合同能力不足等现象，难以对工程质量进行有效的把握。

3.合同实施阶段引起的变更与索赔

在合同实施阶段，合同管理过程中所涉及的主要内容包括完成合同、批准施工文件、组织并协调施工任务等。若此阶段中的任何一个环节出现问题，都可能在整个施工阶段诱发各种施工问题，这些影响因素包括自然原因、不可预见事故、社会原因诱发的停工或者工期拖延等问题。

4.竣工结算阶段引起的变更与索赔

完成工程项目施工后需要进行竣工验收及竣工结算，合同管理的主要工作就是完成相应的申请报告、验收鉴定书、资料以及移交书等资料。此过程中的施工合同存在较多的问题，要保证能够一次性完成结算，就要重点审核变更索赔等，保证索赔工程款项、注意事项都能够达到准确、真实的要求。

三、工程变更以及索赔管理措施

1.做好工程建设前期管理工作

在对工程项目进行立项时，需要编制出具有较强可行性的研究报告以及估算，保证估算满足实际需求。针对投资立项出现错误的现象，因为缺乏可行性技术方案、研究报告、投资估算，从而导致诱发工程变更的失职者、违规者要承担相应的惩罚。需要对可行性研究报告的审查工作加大力度，保证通过批准的投资估算能够满足工程变更以及总投资控制的目的。

2.做好预测变更的准备工作

针对必须出现的工程变更需要尽可能提前实施，变更出现的越早，诱发的经济损失越小。若在工程设计阶段出现变更，则仅需对图纸加以修改，不会产生其他费用，从而诱发的损失较小。若在施工阶段出现工程变更，则对于已经施工的工程还需要拆除，这就使工程变更诱发经济损失。所以提前、及时做好相应的变更处理，可以从根本上降低施工过程中出现损失以及延误工期的现象，针对设计质量较低，因为设计诱发的工程变更导致的工期延误、工程损失现象，应由设计人员以及设计单位来承担相关责任。

3.做好审批程序规范工作

针对可以选择是否变更和变更不会对施工整体效益造成影响的变更，应尽可能选择不变更的原则，不给承包商提出索赔机会，降低工程经济损失，保证施工工期不受到影响。针对一些较大的工程变更意向，需要由业主出面，监理负责协调组织，承包商和设计方共同商讨，提出具有较高经济价值的方案，并对工程变更可能会对质量、工期造成的影响进行分析，从而对变更是否合理、是否必要加以决定。施工单位要能够结合已经确定的变更设计依据、设计图纸、工程数量，通过变更报告的形式提出变更所耗费的实际费用，从上向下执行变更审批流程。

4.做好变更设计控制工作

要能够坚持分级管理的原则对变更设计加以分类，保证变更能够更快地通过审批，发挥不同级别管理工作人员的灵活性以及积极性。分级管理需要结合技术难易程度、投资规模以及重要性来划分，所有变更需要结合性质划分为完善、修改、优化、新增等不同的性质加以审批，形成互相制约的管理工作机制。针对重要性、常规性的工程变更可以由监理进行初审、业主组织项目专家进行复核、行政主管部门进行终审批复。变更设计一般由承包商、监理单位、原设计单位以及业主提出，并对工程变更进行严格审查，没有充足的理由不同意进行变更。

四、结束语

一般工程项目施工过程中，受到各种因素的影响会诱发工程变更与索赔现象，承包商和业主应加以重视，并做好相应的预防以及准备工作。工程索赔以及变更在工程建设之前就需要开展相应的管理及预防，直到完成工程项目合同。及时有效地解决工程变更与索赔，能够降低工程项目建设过程中不必要的成本投入，提升经济效益、社会效益，为合同管理奠定坚实的基础。

参考文献：

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