发电企业信息化项目招标文件编制要点

发电企业信息化项目招标文件编制要点

蔡华锋1刘文潮2蔡华龙2

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（1.湖南华电常德发电有限公司湖南常德415000;2.雅砻江流域水电开发有限公司四川成都610051）

摘要：本文参考发电企业土建、物资、服务等项目招标文件范本，基于发电企业电力生产、基建管理两大核心业务以及服务于两大核心业务的涵括财务、人力资源管理内容的综合管理，从招标范围确定、投标人资质要求、招标工作量确定、评标细则确定、支付及验收约定几个方面阐述了发电企业信息化项目招标文件编制要点。

关键词：发电企业；信息化项目；招标文件；编制要点

1研究背景

发电企业在土建招标、物资采购、工程监理服务采购等传统采购环节对招标文件编制都有成熟性范本可以借鉴。伴随国内大规模的发电项目建设投入，发电企业逐步增加信息化建设投入，开展电力信息化建设相关工作，历程还很短，加之信息行业技术更新快，信息系统招标文件编制未有成熟范本。本文从招标范围确定、投标人资质要求、招标工作量确定、评标细则确定、支付及验收约定等几个方面对发电企业信息系统招标文件编制进行探索。

2招标范围确定

发电企业主营业务发电站建设管理、投产电厂（机组）运营管理两大业务板块以及为两大业务板块服务的企业综合经营管理，共计三块核心内容[1]。依据现有服务发电行业信息系统市场状况，以有利于项目实施、有利于形成充分竞争局面、有利于项目实施后的运行及维护、有利于得到最好的性能价格比和最优质服务为原则[2]，发电企业信息化建设工作在技术层面可以分为三大类：硬件采购；软件采购；服务采购。

2.1硬件采购

硬件采购包括：服务器、打印机、PC机、网络设备的采购，通信网络建设项目采购，弱电及综合布线建设项目采购，数据存储及容灾备份建设项目采购，视频会议系统项目采购等。硬件采购应该采用成规模的品牌供应商的产品，建设异型、异构产品的采购，降低维护成本。

2.2软件采购

涉及企业信息平台架构总线、企业管理信息平台运行维护管控、单一业务信息系统实现、公司流程管控等。涉及综合经营管理业务领域的财务管理系统、人力资源管理系统、资产管理系统等。涉及电站建设领域的合同管理系统（模块）、质量控制管理系统（模块）、进度管理系统等子系统（模块）。涉及到投产电厂（机组）运营管理的电厂生产控制系统、生产过程管理系统、电厂物资管理系统等字系统（模块），以上都属于软件采购的范畴。建设企业级信息化总线平台，国内外能够提供类似产品的企业很多，应以有利于项目实施后的运行维护及高性价比为原则划分招标范围。单一业务信息系统所对应软件（平台），相对成熟和成体系模块，国内外提供单一业务信息系统服务比较多，有利形成充分竞争局面划分招标范围。

2.3服务采购

服务采购包括：发电企业信息化建设总体（控制性）规划服务、单一业务信息系统建设咨询等涉及信息化建设整体战略及重大技术方案咨询服务、重大实施策略的咨询服务、硬件及网络范畴的维护服务、软件系统开发及维护服务、PC桌面维护、软硬件系统的集成等。涉及到人力资源的投入都属于服务采购的范畴。对咨询内服务供应商，由于国内电力行业信息化建设起步较晚，管理体系还处于发展提高阶段，能够对发电企业信息化总体（控制性）规划提供咨询服务的主体较少，但可以采用国内外咨询企业合作的模式进行。对发电企业所涉及单一业务，国内相应成熟软件系统较多，对单一业务信息系统建设提供咨询服务的主体比较多。对软硬件系统集成服务，因为要求具有实时性和长期性，在本地或者具有本地化的服务商中进行选择。

3投标人资质要求

为形成一个竞争比较充分的局面，寻找到合适的中标人，有关资质的限制条件不能太高、太多[3]。招标前有必要与潜在合作人进行沟通，确定一个比较合适的合格投标人的条件。对投标人的要求，体现在如下九个方面：

第一，注册资金，不应高于项目预算的2-3倍。过高注册资金的要求，大公司不会重视该项目实施过程，过低满足不了项目实施过程的资源投入。

第二，类似项目经验和成功案例，投标人必须具有2-3个类似项目经验和成功案例。实施同类项目的经验是潜在中标人实施项目的保障。

第三，计算机系统集成资质分为一、二、三、四级，技术要求成反比。以往对计算机系统集成主要体现在硬件、网络，目前逐步对软件集成也在做要求，对具体集成项目，应该区别对待。如果是成熟软件套件的集成要求应该相对低一些。

第四，涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质。为进一步加强对涉及国家秘密的计算机信息系统的管理，确保国家秘密信息的安全保密，根据国家保密局关于涉密系统集成资质管理办法的规定，涉密系统集成资质分为甲级、乙级和单项三种。对发电企业涉及政府、电力调度及集团公司内部要求系统的实施，要求潜在投标人具备相应等级的资质。

第五，安全技术防范系统设计、施工资质。安防工程企业资质分为三个级别：一级、二级、三级。三级为最低级别。发电企业涉及监控、消防等安防工程均需要潜在投标人具备相应等级的资质。

第六，软件工程成熟度CMM/CM及MI认证证书。CMM是是一种用于评价软件承包能力并帮助其改善软件质量的方法，侧重于软件开发过程的管理及工程能力的提高与评估。CMM分为五个等级：一级为初始级，二级为可重复级，三级为已定义级，四级为已管理级，五级为优化级。发电企业自主开发大型软件比较少，多以应用比较成熟的软件，进行个性化配置。

第七，ISO9001:2000质量管理体系认证证书是质量管理和质量保证系列国际标准。对项目实施过程能够起到指导作用，达到规范化、制度化管控项目实施过程目的。

第八，软件企业认定证书。依据《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》对软件企业进行认定，既是对软件企业在税收、投融资、进出口等方面的引导，也是对企业实施软件项目能力的认可。

第九，高新技术企业认定证书。高新技术企业是在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展生产经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业[4,5]。该证书既能代表企业实施项目的能力，又能够体现技术支撑的保障。

以上九个方面，针对不同的招标项目，在具体项目招标文件编制的过程中，可能会全部或者局部采用。

4招标项目工作量的确定

4.1硬件相关项目

硬件相关项目造价估算包括：硬件设备费、硬件设备的软件费、安装调试费和其它费用。硬件设备指购买设备所需要是费用；硬件设备的软件费是为保障硬件设备稳定运行所需要的软件费用；安装调试费是为投入硬件设备正常运行，所投入的安装、调试过程的人员费用；其它费用包括硬件项目后续的支持费用。

4.2软件相关项目

发电企业涉及业务相对稳定，除电站建设项目管理外，在发电侧及公司财务、人力资源管控方面，国内外已经形成比较成熟的管理模型，目前较多的解决方案是，采用成熟软件套件，通过配置与企业自身业务进行拟合。但成熟套件往往不能完全覆盖发电企业核心业务，也需要进行软件的开发。因此，软件相关项目造价的估算包括：成熟软件套件、软件开发两块及其它费用组成。成熟套件费用根据功能模块和license授权数量的费用，其它费用包括后续支持的相关费用。软件开发费用估算比较复杂，目前采用较多的是IBM功能点分析模型方法。

如表1所示，IBM功能点分析模型方法是通过一种基于软件功能的估算模型，运用度量和估算的方法对软件工程实现定量分析，其中包括了对软件工程的项目规模、工作量、进度和投资成本的估算[6]。首先，通过计算功能点，完成对项目规模的估算；第二步，以人月为单位计算项目所需要的工作量；第三步，以自然月为单位，估算项目进度；最后估算软件项目成本。

表1IBM功能点分析模型方法

代码行LKLOC/FP（千代码行）

工作量E5.2×L0.91（人月）

文档量DOC49×L1.01（页）

系统建设费用DE×3.23B（万元）

开发人员数量S0.54×E0.8（人）

项目持续时间D4.1×L0.14（月）

KLOC-千行代码数；

FP-功能点数；

B-经验数据导出的常数。

4.3服务相关项目

服务相关项目包括系统集成和日常维护的工作内容。系统集成和日常维护工作具有持续性，因此需要相对稳定的团队服务于发电企业企业级信息平台工作。部分发电集团成立信息系统子公司，专注服务于母公司综合信息平台工作，部分发电集团通过招标选择相对固定的公司进行服务。在过去很长一段时间内，在招标文件的编制过程中，企业级信息平台所集成专业信息系统及日常平台维护工作工作量非常困难。通过摸索和实践，此项工作采取人工日单价和单项专业系统集成单价相结合的形式能有效激励服务商工作投入和获得预期成效。人工日单价主要考察日常服务，包括桌面维护、零星功能的实现、投入运行软件的维护。单项专业系统集成单价主要考察单一专业应用系统在企业级管理信息平台的集成，例如：财务系统，与单点登录平台的集成，查询备用金等信息；人力资源系统与单点登录平台的集成，查询工资、岗位等相关信息；合同管理系统与工程管理系统的集成，查询并修改工程师所管理合同的相关信息等。

5评标细则制定

招标人对投标人从价格、技术及商务三方面进行比选，三部分的分数相加为综合得分，综合得分高的前三名成为中标候选人。技术因素及其相对重要性随着项目的不同而不同，这主要取决于技术特性和提供的技术服务内容（包括设计、用户化、实施、维护技术和操作支持等）等。在评标时，将综合考虑项目的价格因素和技术因素，合同将授予所得总分最高的投标人，计算方法如公式（1）所示[7]。

其中：

S-评标分数；

C-评标价格；

Cmin-所有投标中的最低评标价；

T-非强制性技术因素总分；

Tmax-所有具备实质性反应的投标中最高技术总分；

X-规定的价格加权系数；

Y-规定的技术加权系数

加权系数X和Y将根据项目的复杂程度来确定，在招标文件的技术规范中应详细说明。由于硬件产品的技术要求可以被详细地叙述，在技术上所有具备实质性反应投标的硬件技术方案可能大体一致，所以价格因素将是主要因素[8]。因此，硬件产品的技术因素将被分配较低的加权系数，价格主导招标的结果。

一般情况下，不同复杂程度信息系统采购的加权系数可参考表2

投标人的综合得分，将先分别去掉技术、商务部分评委评分中一个最高分和一个最低分，再进行算术平均后加上价格部分得分得出，评分将保留小数点后二位数字。

6支付及验收约定

6.1合同款支付

对硬件项目合同款的支付，采用预付款、项目节点支付和扣质保金的方式。预付款能够保障中标人依据合同内容，进行订货采购；在项目节点支付合同价款，保障项目的顺利推进；扣留质保金，保障项目实施后质保期内，出现故障的及时修复。

对软件项目合同款的支付，采用预付款、项目节点支付和扣质保金的方式。和硬件不同之处是，预付款仅保障购买成熟套件进行开发许可的费用，待系统上线测试后，再付款购买合同范围的license费用。对软件项目可以设置多个节点，需求确认、开发、测试、上线试运行等阶段设置项目支付节点，保障软件项目实施过程的投入。

表2

技术和商务价格加权X技术加权Y

桌面设备9010

服务器8020

数据及网络通信管理7525

软件开发工具7030

成熟软件5050

开发的信息系统5050

系统集成5050

对服务项目合同款的支付，依据合同，采用月支付的方式。承包人提交运行维护过程中实施文档，实施文档内容包括：具体工作的需求、解决方案、测试验收、人员工作日投入。该文档作为计量支付的必要依据，每月进行统计，依据人工日单价提交甲方进行支付。

6.2项目验收

依据合同内容要求、《信息技术软件包质量要求和测试》（GB/T17544-1998）和《软件工程产品质量》（GB/T16260-2003）等信息系统行业规范要求，分为初验和终验两个环节。一般在终验前，先举行一次初验，参与人员与流程和终验一致，主要目的是让参与验收的各方对项目进行检查评估，如果发现问题要求乙方进行整改，提高终验的通过率。

对硬件项目和软件项目，最终验收资料一般需要资料包括：工程立项批准文件、项目验收申请报告、工程招标书、工程投标书、工程施工中标通知书、工程施工合同（含预算表）、软件需求说明书、概要设计说明书、数据及数据库设计要求说明书、详细设计说明书、操作手册、用户手册、项目用户评价过程意见、软件接口规范、原代码或安装盘、专家组要求的其他材料。对服务合同的验收，应该加入中间阶段（季度或者半年）客户意见反馈表，并且该反馈意见成为服务合同续签的重要依据。

7.结语

本文基于发电企业所涉及的电力生产、基建管理和服务于两大核心业务的综合管理为边界条件，详细分析了信息系统建设项目的招标范围确定、投标人资质要求、招标工作量确定、评标细则确定、支付及验收约定的内容要点，为形成信息系统项目招标文件范本，保障招标人寻找到合适的合作伙伴，具有积极的指导意义。

参考文献

[1]蔡华龙.流域水电开发公司信息化建设综述[J]，中国农村水利水电，2010(2):147-149.

[2]秦志龙.信息系统后续工程政府采购工作的特点[J],中国招标，2007(3):23-24.

[3]秦志龙.IT服务外包及政府采购[J]，中国财政，2007(6):55-56.

[4]杨水旸.中国高新技术企业评价指标体系新探[J]，中国科技论坛，2008(12):27.

[5]柯宣.高新技术企业认定出台新政八大领域享受15%所得税优惠[J]，安徽科技，2008(4):18.

[6]韦韬.浅谈信息系统工程软件造价评估方法[J]，信息安全域技术，2010(11):90-92.

[7]曹慧卿.对复杂信息系统招标采购的探讨[J]，招标实务，2008(12):29-35.

[8]阳光辉.科技创新市场的国家干预法律机制研究[D]，重庆：西南政法大学，2009.