基于多目标项目入库排序策略及决策程序研究

基于多目标项目入库排序策略及决策程序研究

黄林汤卫中刘义伟欧世其魏猛喻萍

国家电网重庆电力公司铜梁区供电分公司402560

摘要：国网重庆市电力公司铜梁区供电分公司（以下简称铜梁供电公司或者公司）肩负着铜梁区境内23个乡镇、5个街道的供电任务，供电面积1342平方公里，供电服务人口84万人。近年来，在地区GDP保持两位数增长的情况下，公司每年投入电网建设和改造的资金均超过亿元。如何使公司年度电网投资有的放矢、项目投资计划管控精准、项目投资效益最大化？本文通过分析区域经济发展和电网发展现状，查找电网建设包括基建、技改、大修等项目立项程序中的关键环节和要素，遵循“规划引导、突出重点、匹配合理、注重实效”的原则，按照动态管理、滚动调整的方法，提出了基于解决电网安全隐患、满足片区负荷增长、合理布点改善电网网络结构、解决低电压提高优质服务水平以及全面提升电网供电可靠性等为目标的项目入库排序策略及决策程序管理理论，在充分分析公司投资能力的基础上，对于全面提升公司投资集约化、精益化管理水平进行了有益的研究和探索。

关键词：提升；项目入库排序；程序管理；电网投资

一、基于多目标项目入库排序策略及决策程序研究的过程及预期目标

主要过程包括：地方经济及电网现状分析—电网投资需求分析—公司投资能力分析—项目决策薄弱环节查找—制定相应对策措施—工作流程固化。

1.铜梁区域经济发展现状研究分析，了解铜梁区电力负荷分配和用电情况。

2.分析地方“十三五”经济和社会发展规划，了解地方经济和社会发展目标。

3.分析地方发展总体规划及区域性控制性详细规划，进一步明确地方经济发展对电力的需求。

4.分析铜梁电网发展现状，根据地方发展对电力发展的需求分析明确铜梁电网“十三五”建设投资规模和分年度建设投资规模。

5.分析电网骨架网络结构、设备运行参数，从而找出公司电网结构的薄弱环节。

6.根据电网分析得出的薄弱环节情况，提出电网改造及大修“十三五”投资规模和分年度投资规模。

7.分析公司基建工程、技改工程、专项工程、小型基建及非生产性零购、营销投入、信息化项目、研究开发、生产大修、非生产性大修、咨询研究费等的年度投资需求。

8.公司年度投资能力分析，明确公司“十三五”期间年度投资承载力。

9.根据公司年度投资承载能力，确定公司未来电网发展年度投资水平。

10.分析查找公司电网建设包括基建、技改、大修等以及营销等项目立项程序中的环节要素，找到公司短板。

11.依据年度投资规模和查找分析的项目决策薄弱环节，进一步健全项目进入可研或者立项的程序和制度。

12.对编制的项目立项决策程序进行优化并绘制流程图。

13.结合实践完善相关管理制度并进一步优化项目入库策略及决策流程。

预期目标：建立完善可行的内部审查流程，实行在公司内部分析、决策可行性的基础上，将相关项目纳入项目储备库，切实避免“先行后可”的项目决策管理方式，提升入库、建设项目的决策精益性，有效降低项目前期成本，提高建设资金投入的精准性和及时性，为加快电网结构改善、提升供电能力提供保证。

二、基于多目标项目入库排序策略及决策程序具体内容

（一）名词术语及相关

1.投资项目

投资项目指公司投入并纳入投资计划管理的项目，分为资本性、资本性加成本和成本投入三大类，其中：资本性投入包括：电网基建、技术改造、专项工程、小型基建及非生产性零购；资本性加成本投入包括：营销投入、信息化项目、研究开发；成本投入包括：生产大修、非生产性大修、咨询研究费。

投资项目按建设性质划分为电网建设与改造、小型基建、技术改造、营销投入、信息化投入、非生产性固定资产购置、研究开发以及需要使用和配套使用成本的项目。

（1）电网建设与改造项目包括：

1）国家有专门配套资金的政策性建设项目（以下简称“专项工程”），包括：国家城乡电网建设与改造、居配项目、农网升级改造等专项工程。

2）电网基本建设项目：35千伏及以上输变电新建工程（含单一的线路、变电站工程）、220千伏及以上主变扩建工程和其它35千伏及以上需新征地的扩建工程项目。包括新开工项目和续建项目。

3）纳入基建程序管理的其他项目：按照国家电网公司要求，需履行项目可研审批、完善开工前手续并履行新开工申请程序的工程。

（2）技术改造项目：按照国家电网公司审批纳入技改的项目，包括设备技术改造、反措项目、安措项目、生产零购等。

（3）研究开发项目：研究开发费用中应予以资本化的部分。

（4）营销投入项目：用于加强客户服务和计量改造的项目。

（5）信息化投入项目：用于提高管理水平和效率的信息网络、应用系统及网络与信息系统安全保障建设项目。

（6）小型基建项目：为生产经营服务的生产调度设施、营业用房等但不直接产生经济效益的非经营性基建项目（含教育、培训和科研性建筑物）。

（7）非生产性固定资产购置项目：符合《重庆市电力公司非生产性固定资产购置管理办法》（渝电计[2008]44号）规定的固定资产购置项目。

（8）需要使用和配套使用成本的项目：项目资金需要使用和配套使用成本的大修、研究开发、信息、营销等相关项目。

2.投资项目储备库

投资项目储备库是公司为加强投资计划管理建立的包含公司资本性和成本性在内全部投资项目的项目储备，进入项目储备库的项目必须完成项目可行性研究并经过公司决策程序确定的项目。

投资项目储备库包括如下项目信息：序号、申报单位、项目名称、电压等级、建设地点、项目类别、项目属性、建设规模、建议开工时间、建议投产时间、估算总投资、可研批复情况、本单位初评定级及排序、市公司职能部门审核定级及排序。

项目储备库按投资类别分为十一个子项目储备库：即电网基建、技术改造、专项工程、小型基建、非生产性零购、营销投入、信息化项目、研究开发、生产大修、非生产性大修、咨询管理费等项目储备库。

按照投资主体分为两类：

（1）公司投资项目：可行性研究报告经市公司审查通过后，列入相应子项目储备库。

（2）政府或其它企业承诺出资建设或垫资（贴息）提前建设的项目，通过项目可行性研究评审且取得相关承诺函或协议，列入相应子项目储备库。

本文主要研究投资项目从项目编制到项目入库的管理和决策流程。

（二）铜梁地区经济发展分析

2015年铜梁地区经济受外部大环境影响，增速放缓，全区生产总值由2010年的150亿元增长到308.2亿元，年均增长率为15.49%，其中第一产业所占比例为11.68%，年均增长率为11.38%，第二产业所占比例为60.14%，年均增长率为17.43%，第三产业所占比例为28.18%，年均增长率为13.56%。

2015年GDP为308.2亿元，同比（2014年）增长率为9.66%，售电量为11.48亿千瓦时，同比增长率为-2.46%；第一产业GDP为36亿元，同比增长率为9.24%，售电量为0.1亿千瓦时，同比增长率为1.7%；第二产业GDP为185.34亿元，同比增长率为6.13%，售电量为7.59亿千瓦时，同比增长率为-5.74%；第三产业GDP为86.86亿元，同比增长率为18.24%，售电量为1.55亿千瓦时，同比增长率为5.29%。

注：1.取自政府统计年鉴，GDP年均增长率采用可比价。

2.人均GDP=GDP/区域常住人口。

3.供电面积：由国家电网公司提供供电服务的经营区面积（不含地方电力）。

从表2.1-1国民经济发展概况数据分析，三个产业增长率均有一定幅度提升，其中，第三产业GDP增速最快，达18.24%，售电量第三产业增速最快，达到5.29%；全区经济实力稳步增强，但经济发展速度有所回落。工业GDP占比较大，但本年度工业经济发展速度较慢，导致全区GDP增速放缓，同时第三产业异军突起，显示我区在坚持发展传统工业的同时，积极谋求产业升级和转型，第三产业发展突飞猛进。根据区政府相关会议精神，“十三五”期间铜梁区仍然会继续重点关注工业和新型产业发展，并以此推动全区经济发展，预计2016年GDP将达到340亿元，售电量将达到13.25亿千瓦时。

（三）铜梁区“十三五”国民经济和社会发展规划

据《重庆市铜梁区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》介绍，到2020年前面建成小康社会，是我们党确定的“两个一百年”奋斗目标的第一个百年奋斗目标。铜梁区将坚持打造重庆工业经济重要增长极、文化旅游城市、特色农产品生产基地和渝西地区重要生态屏障，保持经济社会平稳较快发展，提高发展质量和效益，人民生活水平普遍提高，社会文明程度显著提升，生态环境质量总体改善。确保全面建成小康社会。

“十三五”期间，铜梁区经济保持年均增长11%左右，发展的平衡性、包容性、可持续性不断增强。到2020年，地区生产总值突破500亿元，人均地区生产总值达到1万美元左右；工业快速发展，工业总产值达到1300亿元左右，二产业增加值比重达到61%，打造重庆工业经济重要增长极；现代服务业加快发展，社零总额达170亿元左右，年均增长12%，打造重庆知名商圈；全社会固定资产投资累计达到3400亿元以上，年均增长10%；公共财政预算收入达41亿元左右，年均增长12%。

加快推进城镇化，“一体两翼”、六个“一体化”的城市格局基本建成，城市发展空间不断拓展，中心城区建成区达到50平方公里，城市发展控制规划面积达到100平方公里，城市功能明显提升，建成文化旅游城市，常住人口城镇化率和户籍人口城镇化率分别达到62%和50%以上。对外运输通道成效明显，内部交通网络优化完善，渝西重要综合交通枢纽的雏形显现。水利能源保障能力大幅提高，信息化和信息服务水平显著提升。

（四）铜梁电网发展情况分析

2010-2015年，220千伏变电容量和线路长度均未发生变化，铜梁电网内目前有220千伏变电站一座（金龙变电站），变电容量36万千伏安；线路6条，116.182公里。

2010-2015年，110千伏变电站数量和主变台数均成倍增加，变电容量由13.49万千伏安增长到25.15万千伏安；线路长度由64公里增长到147.24公里；2015年新投110千伏玄天湖变电站，变电容量和线路长度均有增长。

2010-2015年，35千伏变电站数量和主变台数均增加，变电容量由23.3万千伏安增长到56.15万千伏安；线路长度由229公里增长到275.5公里；2015年新投35千伏石鱼变电站，变电容量和线路长度均有增长。

2010-2015年，10千伏变电容量和线路长度均增加，变电容量由21.75万千伏安增长到36.77万千伏安；线路长度由1976.5公里增长到2136.3公里；2015年较2014年变电容量和线路长度略有增长。

注：1、10千伏线路条数为主干线路条数。

（五）电网发展与地方经济发展协调性分析

2010-2015年，铜梁供电公司供电区域内GDP年均增长率15.48%，最高用电负荷年均增长率6%，全社会用电量及售电量年均增长5%左右。铜梁境内110千伏及以下电网变电容量及线路长度通过几年的建设，均有较为明显的增长；同时受经济持续下行影响，铜梁区经济增长速度放缓，目前铜梁电网发展基本适应地方经济发展，但随着铜梁区发展提速和经济回暖，未来几年，仍需加大对铜梁电网的投入，特别是工业园区、都市核心区用电增长潜力巨大，需进行超常规的电网发展投入。

铜梁电网境内电源全部为小水电电源，总装机容量占境内总用电负荷的16.7%，其余83.3%的负荷需依靠重庆主网下电，属典型的受端网络。目前铜梁境内仅有220千伏变电站1座，加上“十三五”期间铜梁电网未规划建设新的电源点，要保证地方经济发展和电网发展协调一致，需全部通过进一步增加220千伏及以下变电容量以适应地方经济发展需求。

注：计算范围为公司经营区公用电网。

综上，铜梁电网规模体量较小，220、110千伏变电站布点不足，110千伏及以上主网架结构薄弱，虽经过近几年的快速发展，铜梁电网整体较“十二五”前期有了较大改善，但由于铜梁电网受端网络特征明显，网内负荷分布极不均匀（主要集中在城区及工业园区），再加上铜梁原有电网设备普遍运行年限较长，设备较为陈旧，抵御自然灾害能力不强，个别35千伏线路线径较小，运行方式极不灵活等，导致铜梁电网供电可靠性、安全运行水平整体不高，甚至在迎峰度夏期间可能出现多座变电站主变度重载或超载，严重影响整个电网安全稳定运行。如不及时改变这一现状，极可能造成大面积停电等电网运行事故。因此，目前铜梁电网存在极大的安全运行风险。

措施建议：一是持续加大电网建设投入力度，超常规发展，重点加快220、110千伏电源布点，同时解决电网主网架结构薄弱问题，彻底消除变电站重载和超载情况。

二是加大电网的改造投资力度，结合状态检修管理和设备全寿命周期管理全面提升输电线路设备水平。消除设备陈旧，抵御自然灾害能力不强，线路线径小，运行方式极不灵活等现状问题。

三是积极协调上级单位和地方各级政府，创造更加轻松地电网建设外部环境，为电网发展与地方经济发展相适应创造条件。

（六）投资项目入库控制范围

通过前述地区经济发展规划和电网发展情况分析，按照国网公司“集中资金进行电网和公司重点项目建设，严格控制非生产性投资，禁止低效或无效投资”的原则，同时考虑有足够的项目储备用于年度投资计划安排，同时各子项目储备库比例合理，确定铜梁公司各子项目储备库项目十三五期间总投资量控制范围如下：

1.电网基建：3～4亿元。

2.技术改造：2～2.5亿元。

年度投资总量4～5千万元。

3.专项工程：2.5～3.5亿元。

其中农网专项年度投资总量3～8千万元。

4.营销投入：1～1.8亿元。

5.信息化项目：0.4～0.6亿元。

6.小型基建：0.4～0.6亿元。

7.科技投入：20～100万元。

8.非生产零购：0.08～0.1亿元。

9.生产大修：0.3～0.4亿元。

10.非生产大修：0.05～0.08亿元。

11.咨询管理费：10～50万元。

（七）铜梁公司投资能力分析

“十二五”期间，铜梁公司资产总额从2010年的4.1亿元提高到2015年的10.2亿元，年均增幅为20.34%。固定资产原值从2010年的5.1亿元提高到2015年的10.3亿元，年均增幅为15.10%。资产负债率2010年的39.70%提高到2015年的68.65%，年均增幅为11.58%。铜梁供电公司投资规模不断加大，致使资产总额规模增大并日趋稳定，为安全可靠供电提供了坚强的硬件保障。

铜梁供电公司输配电成本总额2010年的1.2亿元提高到2015年的2.4亿元，年均增幅为15.31%。其中折旧年均增幅为9.76%，材料费年均增幅为11.80%，修理费年均增幅为14.81。折旧费占输配电成本比从2010年的31.99%到2015年25.01%，材料费占输配电成本比从2010年的11.60%到2015年9.94%，修理费占输配电成本比从2010年的6.18%到2015年6.04%。总体来看，三者占输配电成本总额比重呈下降趋势，但折旧占输配电比的年均增长率为-6.53%，而材料费和修理费占输配电成本总额比的年均增长率却分别为33.30%和2.43%。公司输配电成本结构趋于合理，财务状况稳定。

利润总额从2010年的1620万元减少到2015年的205万元，年均增幅为-5.17%。2010年至2013年利润总额总体较好，2014年和2015年的售电量虽较去年同期略有增加，但输配电成本受折旧和营销专项成本的影响增幅较大，致使2014年和2015年利润总额较2013年及之前年份大幅减少。

“十三五”期间，随着经济的触底反弹和国家全面建设小康社会的提速，铜梁公司年售电量年均增长率预计10%。在结构趋于合理的前提下，随着设备折旧逐年下降和公司降本增效工作实施，以及考虑居配小区资产移交公司运维后公司输配电成本的提高，预计“十三五”期间公司年度输配电成本年均增幅5%左右。初步估算公司2016-2020年投资能力见表2.7-2。

“十三五”期间，公司自有资金投资能力初步预计为4.591亿元，年均约9200万元左右。

综上，通过公司自身造血进行电网投资显然不能满足地方经济发展对电力能源的需求。因此，需要争取市公司、当地政府以及广大用户投资进行铜梁电网建设，同时争取政策支持，利用农网专项等国家资金投入进行电网建设。另外，加强投资项目管控，一方面减少成本性支出，另一个方面强化资本性项目入库决策管理，将有限的资金用于解决紧迫和重要的电网发展瓶颈问题。

三、基于多目标项目入库排序策略及决策程序管理流程

（一）工作职责

铜梁公司总经理办公会是公司投资项目储备库最高管理机构。发展策划部是投资项目储备库归口管理部门，是投资项目储备库的建设和管理牵头部门；相关职能部门负责子项目储备库建设并实施动态管理。

公司各职能部门和所属基层班组是公司储备项目录入建库、申报、初评、初审责任主体，具体分工如下：

发展策划部：负责35千伏及以上电网基建、零购、研究开发项目。

运维检修部（检修公司）：负责变电站及输电线路技改及技改转基建、10千伏及以下配网、电网设备及电源设备技改（含生产零购）、生产大修项目、农网建设专项工程。

营销部（客户中心）：负责营销投入项目。

调控中心：负责信息化建设项目。

办公室：负责小型基建、非生产大修、管理咨询项目。

财务部：参与投资项目分级评定工作。

其它相关部门（班组）：负责申报、初评本部门（班组）管理职责范围内的投资项目建议编制，报公司相关职能部门。

（二）工作流程

1.投资项目储备库的建设和滚动调整应与发展规划在工作流程及工作时序上紧密衔接。储备库项目应以审定的发展规划为依据，同时为规划滚动调整提供必要参考。

2.投资项目储备库中所有项目的评价工作分为三个阶段：初评、初审、审定。

建库（录入维护）：每年7月1日前，各部门（班组）根据发展需求及项目前期进展情况，完成管理职责范围内相应类别储备库项目的录入（增补修改），发展策划部负责监督实施并进行平衡协调。

初评：每年7月15日前，各单位（部门）根据实际及项目前期进展情况，完成依据评价标准（基于解决电网安全隐患、满足片区负荷增长、合理布点改善电网网络结构、解决低电压提高优质服务水平以及全面提升电网供电可靠性等目标的多目标评价标准）对投资项目初评排序。

初审：每年8月15日前，公司发展策划部组织公司相关职能部门根据项目初评结果，综合公司各类投资项目，依据评价标准对投资项目综合初审并排序。

审定：每年8月31日前，公司发展策划部将经公司各部门审定平衡的投资项目报公司总经理办公会审定后，统一上报市公司相关主管部门。

3.发展策划部按市公司确认的排序结果管理项目储备库，并作为各部门编制下一年度项目投资计划建议及上报市公司年度投资计划的依据。

4.发展策划部指定专人负责项目储备库的统一管理工作。各部门（基层班组）须指定专人负责职责范围相应项目储备库维护管理。

铜梁公司投资项目决策流程详见图3.2-1。

四、补充说明

多目标评价标准是以投资项目所达成最终目标（如解决电网安全隐患、满足片区负荷增长、合理布点改善电网网络结构、解决低电压提高优质服务水平以及全面提升电网供电可靠性等）作为项目属性对投资项目进行综合评价所制定的标准，其目的是量化投资项目的必要性及紧迫性。一个投资项目可能有多个项目属性，包括一个主要的项目属性和多个次要项目属性，该评价标准通过对投资项目的项目属性进行评价，确定投资项目评价结果，即评价得分，然后按照投资项目的评价得分对多个评价项目进行项目排序。具体详见表4.1-1。

投资项目排序并经公司总经理办公会议审定后，按照确定的投资项目储备库规模上下限要求按顺序纳入公司投资项目储备库。对列入储备库中顺序靠前的项目，应由项目建管单位组织开展项目可研或者方案论证等项目前期工作，开展项目前期工作的项目总数应高于项目储备库投资下限的一半左右。

参考文献：

[1]《国家电网公司投资管理规定》；

[2]《国网重庆市电力公司项目储备库管理办法》；

[3]铜梁区“十三五”经济和社会发展规划纲要；

[4]铜梁“十三五”电网发展规划；

[5]铜梁区“十三五”发展总体规划；

[6]铜梁城区控制性详细规划（十三五）；

[7]铜梁供电公司2015年度电网发展诊断分析；

[8]铜梁区年度统计年鉴（2010-2015年）；

[9]铜梁供电公司年度综合计划（2010-2015年）。