探讨工程索赔产生的原因及实施要点

探讨工程索赔产生的原因及实施要点

刘晓龙

广州天力建筑工程有限公司

摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文分析了工程索赔的原因并根据某发电有限责任公司（2*660MW）机组工程索赔运作过程，简单介绍了工程施工过程中工程索赔的实施并提出一些建议，以供参考。

关键词：工程索赔；起因；实施

一、索赔的起因

施工索赔必须有合理原因才能得到支持。建筑工程本身特点是工程量大、投资多、工期长，参与者多，且所处环境有许多不确定性，特别是国际承包工程，情况更为复杂，因此，索赔经常发生，且数额很大。根据索赔发生的不同原因具体可分如下几种情况：

1业主违约。业主未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。

2合同文件缺陷。由于建筑合同条款多，相关文件多，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措辞不当、说明不清、有二义性、不同语言之间的翻译不准等都会导致双方对责任、义务和权力的整治，引发索赔。

3施工内外部环境变化。工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。

4其他原因引起的索赔。业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。

二、工程概况

某发电有限责任公司（2*660MW）机组工程，是A市政府十大重点工程之一。该工程是目前A地区投资规模最大，也是该集团公司首台单机容量最大的超超临界机组。该机组的并网发电，将为电力建设史上又增添了浓墨重彩的一笔，为巩固和拓展中原地区的电力市场奠定坚实的基础。该公司承建了工程的厂区桩基础工程施工，本工程基础采用钻孔灌注桩，设计桩径800mm，设计桩长20-25m不等，总桩数855根，设计单桩极限承载力8000KN。本段桩基工程总造价1009万元。由于该地段地形条件复杂，地下有岩石层，该单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。

三、索赔的实施

当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（某发电有限责任公司（2*660MW）机组桩基础工程规定的时限为30天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

1索赔项目种类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．

（6）监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2同期记录：

（1）索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

（2）同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4最终索赔报告：

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

四、如何做好工程索赔

（1）合同管理是索赔工作的基础。建设工程施工合同是发包人与承包人之间为完成约定的工程项目，根据国家相关法规协商一致确定双方权利与义务的协议。建设工程施工合同中明确了合同当事人的权责利，因此要仔细研究施工合同，找出于已不利的条款和可能实现索赔的活口，以便在合同履行过程中规避风险、努力寻找索赔机会。

当前，在项目法施工管理的制度下，工程项目中的预结算管理人员同时也承担着合同管理员的角色，作为合同管理员在项目实施过程中应经常对全体项目管理人员进行合同宣讲，把合同精神传达到每个人，帮助全体项目管理人员了解合同范围和工作内容，从而避免不必要的损失。通过加强合同管理，在实际工作中一旦出现索赔事件，便可以利用合同中的相关条款向发包人提出索赔申请。

（2）技术管理是索赔工作的有效支持。建筑工程领域技术决定经济，施工技术与经济紧密联系在一起。技术管理是由项目总工或技术人员在彻底了解和消化施工图纸的基础上，针对项目特点制订出先进而经济的施工方案并指导生产。在消化图纸的过程中，技术人员应该与合同管理人员一道结合施工合同的工作内容找出合同中未包括但实际可能发生的项目，找出施工图纸中的设计缺陷并提出合理化建议或弥补措施，及时将发现的问题反馈给监理和发包人，并争取将这些增项以监理工程师、发包人施工指令或设计变更的形式得到监理、发包人和设计院的签认。对于一些由变更引起的专项方案，技术人员一定要将技术措施编制完备，在保证质量、安全和进度的前提下，还应从经济的角度来考虑怎样获得更多的收益。技术人员在提出变更的时候，一定要与预算人员进行充分沟通，对提出的变更项目要进行经济分析，对比变更前后为项目带来的综合效益，择优者。

（3）施工管理为索赔工作提供原始资料。一般情况下索赔资料均来源于施工现场，施工管理可以为索赔工作提供每一项索赔事件所发生的人、材、机消耗，可以详细记录索赔事件发生的时间，同时还可以第一时间得到监理工程师的见证，保证索赔的成功率。

（4）文件管理是索赔成功与否的关键。文件管理涵盖图纸管理、往来文件或函件管理、设计变更文件收发、合同管理、工程资料申报等工程项目实施的每个环节，要对所有文件资料分门别类存放整齐有序并且完备，所有文件资料的收发均须有收发文记录，对于影响较大或涉及面较广的变更工作要单独进行资料报验并得到监理签章，对工程资料的申报要及时并真实反应相应工作的发生时间，所有涉及费用增减、工期延长等关计承包人权益的文件资料须得到监理工程师和发包人的签章认可。如果条件许可，还可以将所有文件资料扫描存入计算机，并做好台账以备查询。因为索赔是建立在事实的基础之上，而诸多文件则记录着这些索赔事实，所以文件资料作为索赔书最重要的证明文件是必不可少的，如果缺少这些证明文件，索赔就无从谈起，因此对于文件管理不可马虎。

当然，从目前的情况来看，承担索赔工作的主要是预结算管理人员（合同管理员），作为其份内之事理应做好，但我们更应该树立、提倡并强化全员索赔意识，充分发挥全员的主观能动性，调动全员的索赔积极性，争取更大的利益。

结束语

总之，真正要做好索赔工作，是要下一定的功夫的，是要我们认真研究、认真对待的。随着建筑工程招投标制度的不断完善，索赔工作也逐渐步入正常轨道，只要充分理解施工图纸、技术规范，合理安排施工组织，正确履行与业主签订的合同协议和各项往来性文件，注意收集证据资料，在索赔工作中做到有理、有据，就一定能从索赔中获得效益。

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