水利工程变更与施工索赔的探讨张全义

水利工程变更与施工索赔的探讨张全义

张全义

河北省水利工程局第六工程处河北石家庄050021

摘要：水利工程建设是一项涉及范围广、工程体量庞大的作业过程，在水利工程建设过程中广泛的存在工程变更以及施工索赔事件，为了更加科学的管理和应对工程变更和施工索赔，就需要明晰工程变更和施工索赔的含义。

关键词：水利工程；工程变更；施工索赔；管理方法

引言

水利工程是一项基础工程，尤其是近些年来，人们生活水平得到极大提高，因此需要建设的水利工程不论从数目上还是从规模上都有了质的飞跃。但水利工程不论从设计上还是从建设上都有较强综合性与复杂性，因此建设过程中很容易出现修改图纸、变更施工技术等情况的出现。由此产生的变更索赔也是合同管理中重要的一项内容。

1施工变更与施工索赔的关系

1.1施工变更与施工索赔的关系

虽然施工索赔可以弥补施工变更所带来的当事方损失，但并非所有的工程变更均可以形成施工索赔。施工变更与施工索赔相互独立又相互制约，分辨清楚二者之间的关系就显得尤为重要。

(1)施工变更与施工索赔的发生原因相似。当合同乙方(承包方)在施工过程中实际完成的工程量相较签订合同中约定的合同量增加时，产生工程变更或者施工索赔的原因都在于承包方完成了合同约定外的工程。(2)处理诉求相近。当承包方因工程变更导致工期延长或者费用增加，在监理工程师进行处理时，均参照合同内容规定，评判相应施工变更所索赔是否符合规范，从而界定是否对其进行一定的费用补偿或者工期补偿。

1.2施工变更与施工索赔的区别

虽然施工变更的最终诉求是得到施工索赔，但是两者之间确并没有必然的因果关系。在实际工程项目中，施工变更的支付会包含在月度工程款结算过程中，以防止因时间过长导致争议形成索赔。施工索赔与工程变更有以下区别。

(1)工程变更和施工索赔诉求依据不相同。

(2)合同范围不相同，工程变更是在合同约定的工作范围内进行的附加的工作。索赔则是指超出合同约定工程量之外的工作，属于额外的工作。

(3)根据不同的合同款项来说，工程变更所涉及款项不应超过“有效合同额”的15%；而索赔则无此限制条件，根据实际工程情况，所造成的损失进行合理索赔，即施工索赔没有上限额度。

(4)发起人不相同。工程变更大部分情况是由业主方或工程师提出，并且会以书面形式的“变更通知书”向承包商进行通告。而索赔基本上有承包商向业主提出书面申请，经业主同意并签发相应变更单之后生效。就上述描述而言，在进行工程项目建设过程中，承包方根据不同阶段提出不同方案。在进行工程变更中，承包方全力配合，在工程索赔过程中，承包方主动争取。

(5)工程变更和施工索赔对于项目成本的影响不同。工程变更有两方面内容，一方面如施工工艺的改善，使得施工成本的降低，另一方面工程变更也有可能影响到施工工期导致施工成本增加。项目索赔则完全不同，一旦施工索赔成立，则势必会使工程项目成本增加。

(6)施工变更与施工索赔发生的时间不同。工程变更一般会以文件形式进行告知，即该变更内容是发生在实际变更发生之前的。但是施工索赔则是对于已经发生的实际工程进行的索赔。

2索赔的程序

索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包含的工作内容和工作步骤。招标文件、合同通用条款和专用条款一般都有索赔的相关内容，要按照合同程序进行索赔，避免索赔无效的发生。索赔程序基本上包括以下步骤：

2.1索赔意向通知。承包商必须在干扰事件发生后迅速做出反应，根据合同规定的时间，向业主发出书面索赔意向通知。

2.2起草并提交索赔报告。发出索赔意向通知后，在规定的时间内承包商必须将正规的索赔报告提交，主要有账单、索赔报告、各类书面证据。

2.3索赔的解决。从管理角度，应对合理的索赔合理解决；业主必须在承包商提交索赔报告后的合同规定期限内审查评估索赔报告后，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。

3加强水利工程施工索赔措施

3.1建设健全的水利工程施工索赔体系

水利工程的施工索赔已经成为承包人维护自己合理利益的重要手段。建设一个健全的水利工程施工索赔管理体系是关键而必要的。配备一个高水平、高素质的合同管理人员是非常必要的。专业的管理人员不仅要具有工程、经济、法律等方面的知识。还要求有良好的公关能力。同时，在工作中应做好分析、定性、核量、变更文件图纸、报告、批复等各项材料收集整理工作,所有结果必须签证落实。工作一定要细致,条条道理都有据可查,统计的数据都有依据。还需要各部门密切配合。变更索赔是一项系统工程,涉及技术、设备、材料、财务等各部门,方案、图纸、措施等等包括测量在内必须围绕钱字做文章。在各部门工作发生脱节时,有关领导要及时协调,形成上下结合,各部门密切配合共同做好索赔工作。

3.2选择合适的施工队伍

其实在水利工程建设过程中，一份好的设计图纸固然重要，但如果没有资历好、技术高的施工队伍进行建设，工程的质量非但得不到保证，还会增加变更索赔的风险。想要选择合适的施工队伍，首先对招标文件的编制就要把好关，这是挑选施工队伍的门槛。如果招标文件中存在不全面完整的合同条款、合同中存在有歧义的文字，合同实施过程中就会因为甲乙双方对合同条款的解释不同而出现分歧。为了保证签订的合同完整、全面、不存在歧义，应采取以下措施：（1）合同中的施工周期要保证是合适并且科学的，要考虑到施工人员的身体状况以及工程所在地的气候状况等因素。（2）合同在编写时使用更为规范的内容，避免有文字歧义情况的出现。为了更加确认这一点，在签订合同之前还应该交与专家进行审查，审查无误后再签订合同。（3）合同中的施工标段需要符合时间逻辑，进行科学分配。只有保证了施工各个标段的相对独立性才能尽可能避免施工干扰的情况。

3.3收集资料，做好签证

在变更、索赔事件发生后，要做好资料的收集。对己方有利或不利的资料都应及时收集、签认、归类整理。如，施工日志、备忘录、来往信件、指令、信函、通知、答复及会议纪要、停电、停水、道路封闭、预付款、进度款拨付、气象资料、工程进度计划、工程照片、录像、工程图纸、标前参考资料以及招标文件、投标文件的收集以及施工条件的变化、工程变更、工期拖延、业主违约、合同缺陷、国家法令变更、不可抗拒的自然灾害等相关资料的收集、签认和保存；对突发事件的应急处理等，也应及时办理签证资料。

3.4加强成本的控制工作

在工程项目管理中,成本的管理包括工程预算和估价,成本计划、成本核算、成本控制,成本管理与索赔有密切的关系,可以通过成本分析发现索赔机会。合同在履行过程中,由于履行合同的外部条件时刻在变化,计划成本和实际成本会产生差异,使工程成本增加,承包商通过索赔来实现损失的补偿。必须不断对成本进行分析,建立完整的工程成本核算体系。为工程提供及时、准确、有效的成本核算资料,以挽回损失。

结束语

水利建设工程索赔是一项系统而复杂的工作，往往有许多因素无法确定，要靠积累的经验分析判断。注重原始记录和监理签证手续的完善，详细收集整理与索赔项目有关的各种资料，编制完成并按规定时限报送正式索赔文件；作为企业管理者要注意工程施工索赔的经验积累，使企业健康发展、持续发展、科学发展。

参考文献

[1]廖彦玲.水利施工索赔成因分析及处理方法分析[J].城市建设理论研究（电子版），2011（24）：71.

[2]黄莉，陈兴旺.浅谈工程项目管理中的索赔与反索赔[J].经营管理者，2011（13）：106.

[3]武兴奇.浅析水利施工索赔原因及处理方法[J].科技创新与应用，2012（7）：89-90.