建安不符合项分析及结果应用

建安不符合项分析及结果应用

朱鹏张学文冀佳诺

海南核电有限公司安全质量处海南海口570125

摘要：不符合项管理是核电工程质量保证体系的重要组成部分，对不符合项全面深入的理解、对其产生原因的具体分析以及有针对性的处理对保障工程质量有着重要意义。在总承包的管理模式下，海南核电安全质量处以“面向问题”的质保监督和服务探索，在建安不符合项的管理实践中，先后采取了多种分析手段，并根据分析的结果开展了一系列的管理活动。本文主要对这些管理活动的活动背景、具体应用进行了阐述。

关键词：质量保证；不符合项；原因分析；纠正与预防措施

AnalyzingandpracticingtheNon-conformingitemduringtheconstructionandinstallation.

ZHUPeng

（CNNCHainanNuclearPowerCo.，LtdSQ，Hainan，Haikou）

Abstract：Howtoinspectandverifytheinferiorqualityduringtheprocessofconstructionandinstallationthereforetoassurethequalityisthecentralpointofnuclearpowertechnology.Therefore，understandingandanalyzingtheNon-conformingitemhassignificantinfluenceonthequalityofprojects.Inthecontractedmanagement，HNPCSQalwaysfollowstheideaof“problem-oriented”solutionstoinsurethehighlevelofqualityandtodelivertheexcellentservices.DuringtheprocessoftheNon-conformingitemmanagement，HNPCSQusesvarietymethodstoanalyzeandstudytheissues.Basingontheseresults，itcarriesoutaseriesofactivitiestofixtheseproblems.Inthispaper，itwillincludethebackgroundsoftheseactivitiesandhowtopracticallydealwiththeseproblems.

Keywords：Qualityassurance；Non-conformingitem；Analysisofcauses；Correctiveandpreventivemeasures

1.引言

质量保证是“有效管理”的一个实质性的方面（HAF003-91《核电厂质量保证安全规定》1.1.6），是实现组织目标的重要的手段之一。不符合项的控制是质量保证体系的一个重要内容。在《核电厂质量保证安全规定》（HAF003-91）中，核安全法规对不符合项给出了如下定义：“性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。”同时，核安全法规对不符合项的控制明确规定：“必须制定一些措施，控制不满足要求的物项，以防止误用或误装”。因此，作为核电工程建设参与各方，必须按法规要求，为识别、报告、审查和处理不符合要求的物项、服务或过程制定控制程序，使不符合项从识别开始，直到处理完成并通过验证为止各个环节都得到控制。但需要指出的是，核电站建造过程产生不符合项是正常现象，不符合项也不一定是质量事故或责任事故。

2.海南昌江核电工程建安不符合项管理概况

海南昌江核电工程采取总承包的管理模式，现场主要的组织包括业主单位（海南核电有限公司HNPC）、总承包公司（中国核电工程有限公司CNPE）、监理公司（北京四达贝克斯工程监理有限公司BSEM）、施工单位（CNEC22、CNI23、GPEC等）。作为海南核电项目的建设和营运单位，HNPC根据核安全法规要求着手建立了较全面的质量保证和监督体系。不符合项管理方面制定了《不符合项管理》程序对不符合项的分类、报告、处理、验证和关闭做出原则规定，建立了建安和设备不符合项的具体要求，根据不符合项是否违反用户采购文件的要求，以及违反用户采购文件要求后不符合项处理的复杂程度将不符合项分为I、II和III三类，并将不符合项控制要求向CNPE及其分包商延伸；对不符合项施行分级管理，对指定范围II、III类不符合项实施审查，其他类不符合项备案。从2009年开工到2014年6月，海南昌江核电工程共发生外部建安不符合项710项，关闭654项。

HNPC质量保证部门对于不符合项开展了多种方式的管理：对程序范围内的不符合项报告的质保审查140余次；对阶段内频繁出现的不符合项开展根本原因调查活动5次，发出纠正与预防措施12项；针对不符合项描述的质量问题组织或参与专项质量保证监督5次；对月度、季度出现的不符合项的活动类别、产生原因进行统计与分析等。

3.建安不符合项的分析活动

目前海南项目对建安不符合项主要是按照人因失误、管理不当、材料缺陷/采购缺陷、环境条件影响和其它这5种原因进行分类统计与分析。实际分析过程中，“人因失误”和“管理不当”两类不符合项占项目建安质量问题的主要比例。

以2013年6月到2014年6月区间为例，项目发生的建安不符合项分类统计如下：

表1海南昌江核电工程不符合项分类统计

从以上表可以看出，“人因失误”占不符合项总数的73.1%，“管理不当”占不符合项总数的15.7%，两者相加则达到了88.8%。HNPC质量保证部门必须找出“人因失误”和“管理不当”比例较高的原因，对原因进行深入的分析，并按照分析的结果对不符合项管理活动进行优化。

在对不符合项报告进行逐个原因分析活动时，发现“人因失误”和“管理不当”包含的原因因子有很多，如“人员技能水平不足”、“图纸或技术使用错误”等都属于“人因失误”；“没有管理程序”、“管理程序执行有误”等都属于“管理不当”的范畴。在建安阶段，发生不符合项之后分析原因多数只能在“人因失误”和“管理不当”这两类中选择。而环境条件影响只在特别的施工情况下才会发生，材料缺陷主要在材料入场验收及复检过程中产生，此两种不符合项的产生原因发生机率不会太高。由此，“人因失误”和“管理不当”这两类原因占不符合项分类的绝大多数比例就不难理解了。针对以上分析结果，HNPC质量保证部门必须要采取一定的措施，对建安不符合项的管理活动进行优化。

4.建安不符合项分析结果的应用

HNPC质量保证部门在2013年年底开始策划，并在2014年3月组织了HNPC质量监督部门、CNPE、BSEM及现场各建安承包商，在现场召开了“现场不符合项管理交流会”。会上，HNPC介绍了防人因失误工具的使用，各建安承包商也对现阶段人因失误不符合项的产生情况进行了细致的分析，对已采取的管理措施和活动进行了介绍。CNPE及各建安承包商提出了下一阶段不符合项管理的想法，并进行了充分的讨论，各方均认为仅仅是形式数据的改变无实质意义。会议明确建安不符合项在开启流程中进行原因分析时，原因分类首先应该细化，符合实际，要分析出该不符合项的根本原因，以便采取针对性措施。更加合理的原因分类方向应是将“人因失误”和“管理不当”为主的各种原因进一步的细分。

会后，海南昌江项目建安不符合项借鉴了CNPE和其它项目的分类方法，明确执行以分类PE南昌江项目建安类的段防人因符合项的统计”和“工艺过程失控下11大类、33小类的“原因类别”判定原则：

1）程序/细则有误/不充分

?相关程序或施工方案、焊接工艺文件等作业指导文件，存在编制错误或与施工要求不相适应；

?相关程序或施工方案、焊接工艺文件等作业指导文件，对实际作业指导性不足或描述不够清晰。

2）无程序/细则

?相关的程序或施工方案、焊接工艺文件等作业指导文件尚未发布；

?原有的程序或施工方案、焊接工艺文件等作业指导文件已作废，但新版文件尚未得到相关方的批准。

3）设计文件不正确/不充分

?相关图纸或技术规范书本身存在错误；

?相关图纸、技术规范书相互之间要求不一致；

?相关图纸、技术规范书内容有遗漏或提供的信息不够充分。

4）无设计文件

?图纸、技术规范书尚未分发到位；

?图纸、技术规范书变更滞后或分发不及时；

?作废的图纸、技术规范书未及时收回，从而造成误用。

5）人因失误

?人员资格不符合要求；

?培训及交底工作不充分；

?材料使用前未对验收状态进行确认；

?质量验收点流程未执行；

?开工或返修前工长等管理人员未确认；

?相关技术或程序要求执行不充分；

?图纸或工艺理解错误；

?人员能力与经验不足。

6）加工机械、设备不符合要求

?加工与测量机械、设备（工机具）不适用；

?加工与测量机械、设备无标识或不在“有效期”内；

?加工与测量机械、设备已损坏且未进行标识。

7）材料缺陷

?验收、制造（加工）过程中发现原材料或半成品自身存在质量缺陷；

?验收、出库或安装过程中发现设备本身存在质量缺陷。

8）环境条件影响

?施工空间限制；

?贮存条件不满足要求；

?气候、温湿度或灯光条件影响。

9）工艺过程失控

?工艺及工作流程不合适；

?工艺及工作流程需要改进；

?人员调配、工艺安排不合理。

10）加工方法有误

?施工作业选择的设备（工机具）不正确；

?施工作业选择的加工方法不正确。

11）其它

?由其它单位原因而产生的质量问题；

?形成原因比较复杂，且经分析论证后仍难以判断。

从2014年4月开始，HNPC质量保证部门按照新的不符合项原因类别判定方法，重新对《项目不符合项月报》的内容进行调整，以重新实施对不符合项的统计与分析活动。在2014年二季度，根据新的不符合项原因统计与分析，在现场建安“人因失误”不符合项中确认：“相关技术或程序要求执行不充分”不符合项有22项，“图纸或工艺理解错误”不符合项有11项，“人员能力与经验不足”不符合项有4项，“质量验收点流程未执行”不符合项有3项，“人员资格不符合项要求”不符合项有1项，情况如下图。

图1二季度建安“人因失误”不符合项分类

根据二季度的不符合项分析结果，HNPC质量保证部门实施了下列纠正措施：

1）与CNPE联合组织了对现场“相关技术或程序执行不充分”和“图纸或工艺理解错误”不符合项较多的情况开展了2次有针对性的专项质保监督，监督发现承包商在管理中存在的问题8项，提出改进建议4项。

2）在月度质量例会中要求承包商针对“质量验收点流程未执行”不符合项的产生主动提出纠正与预防措施，目前承包商已按照要求主动提出7项纠正与预防措施。

3）针对“人员能力与经验不足”和“人员资格不符合项要求”不符合项的产生，要求承包商除了针对该质量问题组织内部培训外，还组织承包商相关班组、施工队开展内部施工经验交流会，分享宝贵施工经验。目前承包商在2014年二季度开展了2次施工班组（队）质量经验交流座谈会。

对后续不符合项数据的统计发现，经过HNPC质量部门实施的纠正措施后，现场重复发生的不符合项数量有明显的减少，不符合项的发生数量及人因失误类不符合项的发生数量也有明显的降低，不符合项管理方面起到了一定的作用。

HNPC质量保证部门归纳总结了已采取的纠正措施和行动，建立了后续建安不符合项的管理制度，以实现对质量保证的“有效管理”。这些管理制度包括：一、定期、不定期针对阶段内出现的重要不符合项或重复发生不符合项召开专题会，对发生的质量问题的根本原因进行调查和分析，并制定措施要求相关责任部门纠正；二、HNPC、CNPE及各相关单位经验反馈部门应主动收集阶段内产生的不符合项等质量信息，开展经验反馈及防人因工具使用的培训；三、加强对CNPE、BSEM及各承包商对现场质量监督人员的监管，要求现场各承包商建立质量管理人员的监督管理程序，以加强对现场施工活动的监管力度；四、要求承包商质保人员监督班组早班会、技术交底和经验反馈等活动，确保这些活动实施的有效性，并在每月的质量月度例会中汇报监督检查的情况；五、HNPC质保部门将定期、不定期的组织专项质量保证监督或日常质保监督，对发现问题进行纠正，对可能存在的问题提出预防措施等。

目前不符合项原因分析及结果应用活动才刚开始实施，在后续实践过程中肯定不可避免的会出现之前未能周全考虑的方面，仍然需要质量保证部门按照工作实际情况以及此项工作的实施效果，对原因分析活动、原因分类方式进行调整，对不符合项的管理工作进行持续梳理，对质量管理体系进行完善。

5.结束语

核电工程建设中出现不符合项是不可避免的，HNPC质保部门应将它用作质量改善过程的重要数据输入，进行根本原因分析，针对根本原因采取有效的措施，要使重复出现的质量问题降低到最低限值，保证核电厂的建设质量，为将来的稳定安全运行打下良好的质量基石。

参考文献

[1]中华人民共和国核安全法规汇编，中国法制出版社，核电厂质量保证安全规定，HAF003.1991年

[2]核电厂质量保证.原子能出版社，2010年

[3]核设施质量保证基础教程，原子能出版社，2001年