关于调试阶段不符合项管理提升

关于调试阶段不符合项管理提升

岳龙飞王立森

中国核电工程有限公司福清项目部质量保证处

摘要：（调试不符合项作为调试过程中产生的偏差的重要处理方式，在调试过程中起着重要的作用。本文以福清核电现场调试期间发现、开启、处理、关闭不符合项的过程优化为例，介绍了调试不符合项的管理过程中产生一些问题的处理方式和方法，通过不断优化，将经验固化到程序中，并在4号机组调试期间得到了良好的验证。本文基于中国核电工程有限公司在福清核电项目不符合项管理中的实践，介绍调试不符合项的管理提升内容和方法，为后续机组提供良好经验。）

关键词：不符合验证分类

1综述

福清核电项目中国核电工程有限公司（CNPE）以工程总承包的模式负责整个工程建造。核电厂的部件和系统安装完毕后，便进入核电厂调试阶段，在这个阶段要对构筑物、部件和系统进行试验以验证其性能符合设计要求和满足性能标准。调试的过程包括从核电厂安装完成到满功率性能试验完成这一时期为确保电站满足设计参数和性能指标所进行的一系列活动，其中包括非核试验和带核试验，因此核电厂调试是验证核电厂能够安全、可靠运行的过程，是核电厂跨建造、运行两个阶段的重要、关键的步骤之一。调试过程中一些物项会产生缺陷，对于缺陷的分级管理、不符合项的控制管理，在调试过程中也尤其重要。

2对不符合项的阶段进行划分

2.1区分不符合项阶段

福清核电项目不符合项按照不同的阶段进行控制。设备不符合项的范围：设备制造、验收、运输阶段产生的不符合项；设备仓储不符合项的范围：甲供设备进场验收、现场短倒、仓储、移交建安单位过程中产生和发现的不符合项；建安不符合项的范围：土建和安装阶段产生和发现的不符合项；调试不符合项的范围：调试阶段产生或发现的不符合项；

2.2明确不符合项定义

调试不符合项：即调试阶段发现或发生的系统、设备和部件的设计、制造、安装、调试缺陷和其他异常缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。调试不符合项分为调试发现和调试发生的不符合项。调试发生的NCR：指在调试阶段，由于调试人员资格、调试实施方法、调试仪器仪表问题造成的系统、设备和部件等的不符合项，以及试验报告经设计审查不能通过的不符合项，其责任单位为调试部门。调试发现的NCR：指调试阶段发现的设备、建安的不符合项，其责任单位为非调试部门。

3对调试不符合项的类别进行区分

调试符合项根据是否违反采购文件规定的要求，对于违反买方采购文件要求的不符合项，原则上分为Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类三个类别进行。

Ⅰ类不符合项

1）违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，但可按照经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行返工的不符合项。

2）由于物项拆借原因造成的不符合项。

Ⅱ类不符合项

违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，但可按照经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行修理的不符合项。

Ⅲ类不符合项

涉及下列1）、2）情况之一时定为Ⅲ类不符合项：

1）违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理或照用的不符合项；

2）违反买方采购要求或买方所认可文件的要求，必要时需要征求设计单位意见按照用或报废（包括退货）处理的不符合项。

4制定调试不符合项的开启及处理原则

4.1调试不符合项开启原则

在调试过程中，在移交调试的系统或设备上发现、发生异常情况时，首先进行原因的初步判断和识别，凡是在调试期间影响到核安全1级或附录4清单中所涉及到的系统和设备功能性的缺陷须开启不符合项；上述范围之外的系统或设备缺陷可通过调试缺陷流程进行管理。若处理后的质量缺陷仍不能达到原技术要求时，转为NCR进行处理，缺陷流程关闭；

调试缺陷在处理后仍不能达到原技术要求时，需要转为NCR的情况如下：

1）若某物项按照缺陷程序或现有技术文件处理后，需要照用的缺陷需要开启NCR处理；

2）若某一物项按照缺陷程序或现有技术文件处理后，仍达不到（不符合）设计要求，需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理时，需要开启NCR处理；

4.2调试不符合项处理原则

调试期间发现或发生不符合项后，由调试开启调试不符合项报告，经项目调试部总经理或授权副总经理批准后正式开启。处理流程分为两种情况：

调试发生的不符合项，项目调试部开启后，由牵头处理的调试责任队组织进行原因分析，按照调试不符合项的分类进行处理

调试发现的不符合项，项目调试部开启时，进行初步原因分析，发项目部施工管理部，由施工管理部按照建安不符合项流程进行流转或处理。初步原因分析如有偏差，由施工管理部组织设计、采购、调试、FQNPC等相关责任部门进行原因分析，调试根据最终原因进行不符合项报告升版。

4.3不符合项报告的填写准则

1）同一设备上出现多个类型且处理方案不同的不符合项，应针对每个不符合项填写一个不符合项报告，以便分析处理；

2）不同的设备上出现类型和处理方案相同的不符合项，可填写一个不符合项报告。

3）调试不符合项报告编号格式如下：

STMB-NCR-□-□□□-□□□

例如：项目调试部的3号机组AAR第一份不符合项报告编码为：STMB-NCR-3-AAR-001；

4.4管理实践

经过1~3机组的经验反馈和良好实践，在程序中固化，在4号机组调试过程中，总计开启9份调试不符合项，从不符合项开启、编号、处理、流转、标识方面得到了有效的控制，在冷试、热试、装料、临界等节点检查中未发现类似问题，为各个节点的顺利实施奠定了基础。

5调试不符合项的处理、跟踪和验证

5.1调试不符合项处理

调试不符合项在开启后，由项目调试部专业队人员进行初步原因分析，调试发现的不符合项处理方案审批完成后，由施工管理部组织实施单位进行处理，如需供应商处理的，由采购管理部协调供应商处理，完工后由开启队组织对实施情况进行验证。

调试发生的不符合项处理方案审批完成后，由牵头处理的调试责任队组织实施单位进行处理，完工后由开启队组织对实施情况进行验证。

5.2调试不符合项的验证和关闭

调试不符合项在处理过程中，开启专业队全程进行跟踪，对于责任部门召开的不符合项处理方面讨论会、原因分析会议进行跟踪，跟踪责任单位的处理进展，过程中产生的记录由开启专业队部负责收集，当不符合项达到以下条件时，由质保签字关闭：

1）相关纠正措施得到有效执行；

2）与NCR相关的物项替代或变更改造流程已经关闭；

3）设备、系统性能已达到设计指标，或设计通过计算认可的指标；

4）开启队负责人签字验证，最终由质量保证部签字关闭；

5）不符合项处理过程所有竣工资料有关的记录齐全、完整、清晰、有效、并确保可追溯性。

在4号机组调试各个阶段，调试不符合项均按程序要求开启，并得到快速、有效的处理，按期验证并关闭，在4号机组各项检查过程中顺利通过，实现了涉及调试不符合项检查方面的问题“零制约”，在调试不符合项管理方面取得了良好的效果。

6结束语

调试不符合项作为调试阶段产生的偏差重要处理方式，能否准确、有效、快速的进行处理，分析产生不符合项的根本原因，并留下有案可查的记录，并经过专业技术人员的验证，业主技术部门的验证、核安全局的监督，对于调试的试验、节点、移交工作都起着重要作用。因此，围绕调试不符合项开展的管理工作，也必将对提升调试质量管理起着必要的促进作用，特别是有关制约调试节点的一些不符合项的处理进度，更需要将调试不符合项管理更加细化、明确。

参考文献

1）CNPE-FQ-1-04-008调试不符合项管理

2）HAF003《核电厂质量保证安全规定》，1991年7月27日实施。