建设工程招投标中业主招标风险及其防控措施

建设工程招投标中业主招标风险及其防控措施

赖丽凤

陆河县建安工程监理有限公司广东陆河516700

摘要：工程招投标工作是工程项目建设的重要组成关键环节，涉及到各参建方的利益。本文简要阐述了工程招投标市场存在的问题，从政策制度、招标文件编制、投标行为、合同风险等方面具体分析了业主在招投标活动中的风险来源，并提出了相应的防控措施，以达到降低风险的目的。

关键词：招投标；业主；招标风险；防控措施

引言

随着经济的不断发展，越来越多的建设工程项目得以实施。在工程施工招投标过程中，业主对于工程招标、评标办法以及合同类型的选择正确与否直接关系到工程项目的顺利进行。正确的决策有利于维护业主利益，保证工程质量，降低成本和缩短工期。因此，研究工程招投标中的业主风险及其防控措施具有重要的现实意义。鉴于此，文章根据多年实践经验，总结了招投标活动中业主面临的风险，并提出了相应的防控措施。

1.工程招投标市场存在的问题

我国于20世纪80年代开始在工程建设领域推行招投标制度，招投标结果的好坏直接影响到工程后续实施环节。发展至今，在一定程度上规范了工程管理，工程投资及质量在建设单位与承包单位博弈之间得到了一定程度的控制。但建设工程招投标市场仍然存在不少问题：监管部门未切实履行监管职责、非法干预招投标活动；投标人以串标、围标、伪造资料信息等非法手段牟取中标，且为体现公平公正，招标人对投标人信息知之甚少，此外招标人偏统筹管理而缺乏专业能力，面对复杂的市场环境，招标人无法完全预测潜在风险并制定相应的应急措施。

2.招标风险分析

2.1政策制度风险

国家与地方颁布了一系列招投标法律法规和政策，涉及工程建设领域、政府采购等，招投标活动在国家统筹管理的同时，受地方或行业行政主管部门的针对性管理与监督，从项目报建、招标方式选择、招标文件备案以及公告发布、开标评标等一系列环节，都有严格的规定和程序时间限制。工程项目具有各自特点，在这种客观环境下，无法保证各工程项目与政策制度相适应，因而业主面临招标程序不合法引起投诉、时间延误导致工作无法按计划开展等一系列风险[1]。

（1）招标方式选择

目前，建设工程招标主要有公开招标和邀请招标两种方式，当工程投资达到一定规模，需按规定采取公开招标方式，在项目立项阶段，招标方式已完成审批，因此，业主方无法再做更多的选择。公开招标中可允许较多的符合条件的投标人参与投标，形成较强的竞争，有利于业主方控制造价、缩短工期和提高工程质量，但由于投标人较多，招标活动组织开展难度较大，工作量也较大，耗时耗力。相对来讲，在邀请招标中，业主可控性强一些，可依据工程特点选择实力相当、符合条件的投标人参与投标，投标人人数可由业主方控制，招标工作量小，易于组织开展，但邀请招标适用于投资规模较小的工程，在工程建设领域使用较少，业主更不能通过违法标段拆分来规避公开招标。

（2）招标程序时间

从项目报建、招标工作方案备案、招标文件备案、公告发布、专家抽取、开标、评标等一系列环节，均受到行政部门的监督管理，各环节须征得监督部门的审批，且存在严格的时间先后顺序，每个环节的相关规定和具体操作均会影响招标结果。监督部门审批不及时、文件备案审批不通过、公告发布期间招标文件出现质量问题、评标专家库缺乏与招标工程相适应的专家、专家临时调换、满足要求的投标人不足3家等，均有可能造成招标时间延误、甚至导致重新招标，造成时间、人力等浪费，导致工程无法按期开工。

（3）评标办法的选择

工程招标评标办法主要有经评审的最低价法和综合评估法[2]。目前国际上应用最为广泛的是经评审的最低价法，虽然采用此种评标办法可督促投标人不断提高自身技术实力与管理水平，有利于行业发展，但在我国实行起来却有较大难度，经评审最低价法关键在于“经评审”，但评审专家在短时间内无法通过投标文件来判断投标报价是否低于企业成本，根源在于企业成本无统一标准。此外，此种方法对业主后续施工管理提出了更高的要求，需防范因价格过低造成“豆腐渣工程”。而综合评估法考虑了企业实力、投标报价、施工组织等众多方面因素，能更全面地对投标人做出评判，通过对各评审因素分值的设定，可防止投标人恶意低价中标，也可较为清晰地表示业主对投标人技术水平的期望。对评审因素的选择及分值设定有赖于业主或招标代理机构对市场以及项目施工技术的充分了解，因此，在编制招标文件时需做好充分地考察调研工作，在一定程度上需要投入较多的时间、人力和物力。

2.2招标文件编制风险

招标文件编制质量对招标结果有直接影响，在符合相关规定的前提下要体现业主的期望。施工图、工程量清单等作为招标文件的附件，因此，招标文件的编制工作从施工图设计便已开始。因此，招标文件是由业主方、设计单位、造价咨询单位、招标代理机构共同完成的，招标文件的质量与参与各方的技术水平息息相关。

（1）业主方管理能力

业主方统筹招标文件的编制工作，需具备丰富的商业和技术知识，能对施工图、工程量清单、招标文件进行审核，并能根据项目特点提出招标需求。但由于社会化专业分工越来越细，业主方工作侧重于管理，而对设计、施工、造价等方面的专业知识了解甚少，因而无法在统筹思路后做出正确的决策，往往是“拍脑袋”、偏离工程实际，对工期、质量、施工技术无法提出明确需求，影响招标文件编制质量。

（2）服务机构

设计单位、造价公司、招标代理机构的选择对招标文件质量有着最直接的影响。设计周期紧，为在规定时间内完成设计，时常出现套用其他工程图纸的现象，在造价公司进行工程量清单与招标控制价编制时，就不得已进行设计变更，更有甚者，在图纸未通过规划审批时便开始编制工程量清单，造成返工，严重影响了图纸与清单编制效率。造价咨询公司的技术水平对投资控制影响最为重大，工程量清单编制需结合施工图纸与场地情况，招标控制价需充分考虑市场价格情况，但目前在行业内，项目挂名现象严重，为减小人力物力投入，在未充分踏勘现场及进行充分市场调查情况下编制的清单与控制价，漏项严重，且控制价直接影响投标人报价进而影响招标结果和业主方投资。招标代理受业主委托开展招标工作，为业主提供技术咨询，但目前招标代理工作流于形式较多，对业主方意见不假思索全盘接受，未从职业角度给业主方提供专业的建议，服务主动性不够，且市场准入门槛低，人员素质参差不齐，严重影响了招标文件编制质量。

2.3投标行为风险

（1）投标人信誉与实力

在行业内，小型企业挂靠大型企业资质去承担能力范围之外工程项目的现象时有发生，企业本身技术水平与工程施工技术要求不相符，严重影响了工程实施进度及工程质量，对于挂靠资质，业主及招标代理机构大多无法辨别，最终的风险只能由业主来承担。在评标过程中，出现企业伪造业绩与资质、或者子母公司业绩共用的现象，这就要求在招标文件中做出明确规定，且评标专家可要求在现场进行原件核验。

（2）投标报价

在投标过程中，投标人为获取中标，不惜降低毛利率甚至低于成本价，意图待中标后通过设计变更与索赔来赚取利润，此为“低价中标”[3]。在报价时，投标人可能采取不平衡报价的技巧，达到既不提高总价也不影响中标的目的，若此类投标人中标，索赔现象将频繁发生，工程结算价将可能远远超出工程中标价和控制价，工程投资将失控。

（3）围标、串标

投标人之间私下串通，形成市场动态联盟，商量报价，围标串标，排斥其他潜在投标人，扰乱招标工作秩序，影响招标结果。

（4）施工组织技术水平

投标人为获取中标，在进度安排、资源配备、施工技术上完全响应招标文件要求甚至优于招标文件要求，中标后，在工程实施环节，项目经理、项目班子成员不能按投标文件就位，施工进度计划重排，施工技术措施进行变更，严重影响工程实施进度与质量目标控制。

2.4合同风险

作为招投标的最后环节，合同签订与招标过程风险是可相互叠加也可相互减弱的，在招标文件中需对合同主要条款进行说明，在合同签订环节，双方就合同进行商务谈判，可对招标文件中的合同条款再次进行修订。其中最主要的就是合同价格风险。总价合同、单价合同、成本加酬金等合同形式，业主与中标方承担的风险有差异，在合同谈判环节，双方势必会优先考虑自身利益。此外，在合同中，双方权利义务界定不明，条款表述不清或存在歧义，将使合同执行过程中出现大量的纠纷，延误影响工程实施进度。

3.风险防控措施

3.1强化招标工作管理

选派具有工程实施经验的人组成招标管理团队负责招标工作，同时结合项目情况适时开展市场调研考察，熟悉施工工艺流程，明确项目实施重难点，并在招标文件中明确合理的建设工期、质量、造价目标。对于大型项目，在施工图、工程量清单编制中适时召开专家评审会。加强对招标工作人员的法律法规与政策制度的培训教育。

与设计单位、造价咨询公司、招标代理机构等第三方机构在合同中明确工作职责，制定工作计划，每一个工作环节确保足够的工作时间确保工作质量，严格考核第三方工作质量、人员到位情况。

3.2提高招标文件编制质量

准确界定招标范围。虽然施工图纸及工程量清单已对招标范围进行了定量的明确，但业主可结合市场考察情况，确定造价风险较小的招标范围。

提高施工图和工程量清单编制质量。为施工图设计及工程量清单编制预留科学合理的时间，对于大型项目，在施工图、工程量清单编制中适时召开专家评审会，严格把控编制质量，确保施工图、工程量清单的一致性。明确施工组织技术要求。施工方案影响工程造价，对缺乏施工经验的业主来说，需通过广泛的市场调研，了解施工工艺及技术，对既定施工方案提出利于造价控制的优化方案，明确施工工艺。

明确招标主要条款。对项目概况、投标保证金、招标范围等重要条款应表述清晰明确无歧义，若表述不明、产生歧义、出现错误，投标人提出质疑，则延误招标工作进程，若中标后再发生误解，则影响工程造价。

3.3推进招投标活动信息化建设

推行造价信息资料库存建设。建立以本单位历史工程造价资料信息库、投标单位的历史投标信息库、常用材料和设备的价格信息库为主的造价资料信息库，虽然目前各地造价管理部门已有常用材料和设备的价格信息，但建筑市场瞬息万变，因此业主方造价资料信息库的及时更新是有难度的，但信息库的建立对于业主方的造价控制来说具有长期的巨大效益。

对中标单位实行信用评价。建立信用评价管理体系，针对中标人在投标过程、工程实施过程中的具体行为进行量化打分，并将考核结果记录在信用评价管理体系中，应用于后续招标评审中，督促中标人诚信履约。

推行电子招标平台。电子招标已成为发展趋势，相比于传统的招标，电子招标可极大程度降低招投标的成本，部分人工脑力劳动由高效的计算机替代，大大提高了工作效率，降低了人为失误风险，同时可增加招投标活动的透明度，维护了招投标市场的诚信、公开、透明。

3.4防范合同风险

在合同签订过程中，风险主要来源于合同方式选择与合同条款的设定，业主方需事前分析市场价格变化趋势，合理选择合同计价方式，对于工期较短、工艺简单的工程项目，可采用总价合同激励承包商，对于工期长、投资规模大的大型工程，可采用单价合同，合理分担风险，同时制定好相应的费用应急措施。对于合同条款的设定，需合理划分业主与承包人之间的权利义务，尤其是在不确定的事项方面，为避免出现较大的纠纷，可采用范式合同，对于重要事项可在招标环节明确风险分摊。

4.结语

综上所述，工程招投标期间的风险是客观存在的，因此风险防控是工程管理中必不可少的工作环节。在工程招投标过程中，业主应首先要认识到风险并高度重视，对风险进行正确的分析，并制定风险防控措施，主动对风险进行控制管理，进而才能保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期，使工程项目能够顺利进行。

参考文献：

[1]沈伟江.浅谈业主在建设工程项目招投标阶段的风险防范[J].招标与投标，2016（4）：49-51.

[2]徐冬梅.工程建设项目招标中业主风险分析与应对措施[J].城市建设理论研究：电子版，2016（11）.

[3]钟明良.业主方在建设工程招标中面临的风险及应对措施[J].数字化用户，2017（37）.