浅析水利水电工程施工风险的防范和规避潘向阳

浅析水利水电工程施工风险的防范和规避潘向阳

潘向阳闫世敏

河南福兴建设工程有限公司

【摘要】随着我国建筑市场不断发展，各承包商之间竞争日趋激烈，施工项目风险的不确定因素也日益增多，项目在投标、实施过程中将会面临更多更大的风险，这些都要求承包商务必提高自身对施工项目风险的辩识与防范能力，实现项目风险成功化解、转移和消除。总之，按期、优质完成施工任务是减少风险的前提，加强工程项目风险的辩识和采取相应的防范措施是为了赢得合理利润的有效手段。本文主要对水利水电工程施工风险防范和规避的方法进行探讨。

【关键词】水利水电工程；施工风险；防范规避；方法

风险指的是工程损失的不确定性，指的是可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。由于工程条件特殊，工程规模大，投资额大，水利水电工程行业成为我国承担风险较大的行业之一。

一、水利水电工程风险的特点

1.风险发生的客观性和普遍性。在水利水电工程中，风险指的是工程损失的不确定性，这种不确定性是客观存在的，不以人的意志为转移的，任何水利水电工程，都会存在各种各样的风险问题。在工程的全寿命周期中，风险是普遍存在的，没有不存在风险的工程。

2.风险发生的随机性和偶然性。由于水利水电工程规模大、建设周期长、设计范围广泛，影响水利水电工程风险产生的因素是多种多样的，风险的产生是随机的，偶然的。但是大量风险的发生是可以通过概率统计方法来分析，发现其规律的。

3.风险的可变性。在整个水利水电工程中，风险的量和性质会随着工程的进行呈现不断变化的趋势。某一风险不能一直存在，一成不变。一些已经发生的风险得到控制的同时，新的风险又会在一定条件下发生。在工程的每一阶段都会有新的风险产生。

二、施工风险的识别、分类

1.施工风险的识别。施工风险识别是风险管理的重要环节，它要确定在施工过程中存在的风险和引起风险的主要因素，以及这些风险对施工活动可能产生的影响等。包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告等过程。其中编制风险识别报告可采用表1的形式，将风险汇总并按类进行排列，给人们一个整体的感觉，使项目管理者不仅能把握自己岗位所面临的风险，而且能了解到其它管理者可能会碰到的风险，还能使他们预感到风险可能发生的连锁反应。对表1中有关风险事件的描述应包括：一是对该风险发生概率的估计；二是风险可能的影响范围；三是风险发生的可能时间及范围；四是风险事件可能带来的损失。

2.施工风险的分类。为了便于风险分析和防范，可按风险的来源对其进行分类：一是自然风险，它是由于自然力的作用而引起的风险，如不利的气象条件或现场条件而造成的风险；二是人为风险，它是由于人的活动而带来的风险，如施工方案或施工技术措施有缺陷、施工工艺落后或不按施工规范要求施工等而造成的工程质量问题或进度、投资失控等；也可按技术因素对风险的影响进行分类：一是技术风险，它是由技术原因形成的风险，如应用新技术、新工艺失败；施工方案不妥或安全措施不当等；二是非技术风险，它是由非技术原因引起的风险，即由计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确定而引起的施工目标不能实现的可能性，如不适当的施工计划、劳动力缺乏或生产率低下、材料及设备供应无保障，设计图纸供应滞后等。

三、水利水电工程施工风险防范和规避的方法

1.通过签订工程保险，转移自身风险。在水利水电施工期间会发生很多意外，有一些我们能够预测并防范，但有一些却是会让我们措手不及的。那么，为了减少这样的意外造成我们企业的损失，我们可以将风险进行转移，通过签订工程保险条款，为我们施工企业的工程进行保险，从而能够让保险公司为我们承担一定的风险，对我们施工中以外受损的设备、施工人员等作出一定的赔偿，从而减少施工企业所要承担的损失。

2.在工程施工阶段，监测风险，采取保障措施施工期的主要任务是风险控制，其目标是安全保证、质量优秀、工期相对提前和造价相对节约。在施工阶段，主要落实设计提出的各项风险防范措施，进行风险防范和规避。施工安全和质量控制是水利水电工程施工期间面临的两大风险，各单位往往重进度，轻安全和质量，从而产生客观存在和主观意识引起的风险。工程开挖时期，存在实际揭示的地质条件可能与可研勘测预测成果不一致引起的客观风险和参建单位重开挖轻支护的主观风险。因此在工程开挖时期，要遵循动态设计原则，根据施工开挖揭示新的地质条件，或者根据安全监测资料，动态调整设计。混凝土浇筑或填筑期间，工程风险由安全风险转向质量风险，由表观转向内部，由显像转向隐蔽。

3.运用不同的合同方式进行风险控制。例如对于水文地质条件单一、稳定，且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，可以采用自留加风险控制的策略，用总价合同的报价方式；对于工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大的风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方。

4.非计量风险的防范措施。非计量风险指政治、经济及不可抗力风险。政治风险包括：战争、政变、动乱、法律制度的变化等；经济风险包括：通货膨胀、外汇风险、保护主义及税收歧视等。这些风险在国际工程中经常遇到。政治风险发生的概率较小，但一旦发生将导致灾难性的后果。对于政治风险，只能作定性分析与预测，承包商应在投标决策阶段加强调查研究。经济风险一般难以避免，应成立专门机构研究施工过程的索赔及其它防范风险发生的措施，尽量降低风险发生的可能性及风险的危害。最好是进行定性与定量相结合的分析，比较各风险产生的可能后果对项目目标的影响程度，即对项目进行敏感性分析后，再作决策。不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的、不可预测的地质条件和泥石流、塌方等。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。

5.通过变更索赔，将风险转化为利润。般情况下，风险和利润是相互伴生的。工程索赔事件的发生通常贯穿于项目实施的全过程，其涉及范围相当广泛，比如工程量变化、设计修改、加速施工、自然条件变化或非承包商原因引起的施工条件的变化和工期延误等。这虽然是影响工程顺利进行的一种风险和障碍，但同时其也潜在隐藏着一定的利益。实践证明，如果善于进行施工索赔，其索赔金额往往大于相应投标报价中的利润部分。因此成功地进行索赔不仅是降低风险的有效手段，同时也是项目利润的增长点。

6.强化企业管理，增强抗险能力。工程项目作为企业效益的源头，既是管理的出发点也是管理的落脚点。企业管理水平的高低，直接反映在抵御风险能力的大小。有效的管理机制，全面完善的管理制度，是强化企业管理、提高管理水平的重要手段。一个管理先进的企业，不仅能够有效地抵御风险，而且还能减小风险造成的损失。

水利水电的施工是我国公民能够正常生活的重要保障，为了能够促进水利水电的施工效率，我们要重视对企业合同的管理，为我们的水利水电的施工高效的开展做好保障工作。

参考文献：

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[2]阎俊，张晓明.工程项目管理中的风险分析与防范[J].项目管理者联盟，2011，11.

[3]李运.建设项目合同管理[M].北京：中国水利水电出版社，2011.