探讨工程项目招投标过程中的风险控制措施

探讨工程项目招投标过程中的风险控制措施

李剑华

李剑华

云浮市建设工程交易中心527300

摘要：建设工程施工通常周期长、规模大、造价高，从项目的决策到实施的过程中时刻存在着风险。而项目招投标阶段的风险对整个项目的影响是最大的，因此，必须对项目招投标阶段风险进行详细的分析与研究，这将有助于业主和承包商对风险进行有效的控制。

关键词：工程招投标；风险控制；风险应对

引言

招投标活动是建设工程项目实施过程中的关键环节，其风险控制工作对工程项目的经济效益有着较大的影响。在工程招投标的具体实施过程中，工程项目招投标的风险识别、分析、评价均是对风险因素、风险事件的潜在损失进行定性与定量的判断，其最终目的是如何做好风险应对，减少与削弱招投标的风险，实现最优招标投标方案，最终为项目的实现打下良好的基础。本文通过风险识别、风险分析、风险评估分析招投标阶段的风险；研究风险产生的原因与主要特征，进行风险评价，并提出有效的风险防范措施及控制策略，从而达到控制工程项目风险的目的。

1招投标过程中存在的风险

风险贯穿于整个建设工程的任何阶段，只有认识风险因素，控制风险，才能用最好的办法做出应对风险的对策。招投标发生在工程项目实施的开始阶段，也是工程项目建设最重要的环节之一。招投标的实施存在很多的风险，风险识别是该阶段进行风险管理的第一步，也是最重要的一步。招投标可以分为招标准备阶段、招标实施阶段与定标签约阶段。这三个阶段的风险分别为：工程项目招投标准备阶段的风险，主要包括社会环境风险、公共关系风险、技术风险、决策风险；工程项目招投标实施阶段的风险，主要有：道德风险、认知风险；工程项目招投标定标签约阶段的风险，主要有合同风险、竞争风险、违约风险。

2招投标的风险应对措施

在工程项目建设招投标过程中常用的风险应对措施有4种：风险回避、损失控制、风险转移、风险自留。

2.1风险回避

风险回避，是指在项目风险分析和评价完成后，若项目风险事件发生的概率很高，可能带来的损失也很大，而且没有其他有效的对策来降低风险，此时应采取放弃项目，中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

2.2损失控制

损失控制，是指采取各种措施减少风险发生的概率，或在风险发生后减轻损失的程度。损失控制是一种积极的风险控制手段，它可以克服风险回避的种种局限性。其具体措施有：降低风险发生的可能性、减少风险发生时的损失、分散风险和采取一定的后备措施。

2.3风险自留

风险自留，是指企业自己计划性或非计划性的承担风险，即指一个企业以其内部的资源来弥补损失。有些风险发生的概率较小，或造成的损失较小，但采取相应的风险应对措施时需要花费较高的费用，此时可以使用风险自留的方法，可以减少因采取风险应对措施而发生的费用。

2.4风险转移

风险转移，是通过合同或非合同方式将风险转嫁给另一个人或单位的风险处理方式。例如，业主为工程项目购买建筑工程保险，实际上是将工程的风险转移给了保险公司。风险转移包括保险转移及非保险转移两种形式。

将这几种风险应对的方法综合运用于招投标，形成最佳风险对策组合，对风险的降低甚至规避有重要作用。

3招投标三个阶段的风险应对措施选择

3.1招投标准备阶段的风险应对

在招投标准备阶段，深化设计是招投标的起点，也是编制招标文件的依据与基础，因此深化设计阶段存在着很大的风险因素。招投标准备阶段的工作是围绕招标文件编制进行的，而招标文件对后面阶段的工作有着深远的影响，因此其风险因素同样重要。

由于业主对拟建项目的了解有限、设计单位的设计能力有限以及现有条件的限制导致在编制招标文件时设计深度不够。对于深化设计产生的风险，最常使用的方法是风险规避及风险自留，其具体措施为：

①对设计单位进行严格的筛选与考察，进行设计单位综合能力的评估；

②设置奖励机制，从而激励设计单位提出优化及降低成本的方案；

③加强对设计工作的充实程度，反复邀请专家进行论证；

④加强对工程项目的可行性研究，提高决策队伍的整体决策水平；

⑤对工程的整体造价以及部分工程造价采取限价控制。

在对招标方式进行风险规避时，应使用的主要方式是风险规避与损失控制，其具体措施有：

①若项目是非政府投资且对造价风险不敏感，应运用邀请招标加无标底成本价评标的招标方式，这样可以避免或降低工程的质量风险，也降低该项目的价格风险。

②若项目是非政府投资但对造价敏感，应运用邀请招标加合理低价中标的招标方式，这样可以降低工程的质量风险，也降低了该过程中的道德风险。

③若项目是政府投资且不适宜公开招标的，可使用邀请招标的方式，对行业内有实力完成该项目的企业发出投标邀请。

④若项目是政府投资且必须使用公开招标的，若对造价敏感，则可使用复合标底与合理低价中标的招标方式；如对造价不敏感，可采取无标底成本价评标的招标方式。

招标文件能够帮助造价员更准确的计算工程价格，并把握整体的工作范围，阐明定价工作中的不确定性，从而提出更加合理的招标限价。招标人的主要风险应对措施有以下几个方面：

①对于较为简单的、深化设计完善的工程项目，宜应用固定总价合同。由于工程项目简单，招标人的设计变更较少，如此一来，工程项目的造价风险基本上转移给了承包商。

②对于大型的、较为复杂的，且容易出现工程变更的工程项目，宜应用固定单价合同。应用固定单价合同是风险自留运用的一种体现，当变更出现时，将造价的变化控制在了可预见的范围内。

③若招标方对工程质量的要求较高，在编制资格预审文件时，应当对投标人的资质等级、工程业绩等有较高的限定；若该工程项目对造价较敏感，在进行资格预审文件编制时，应当适当降低上述条件。

④招标文件编制完成后，邀请专家反复论证，尽可能降低风险发生的可能性。

3.2招投标实施阶段的风险应对

工程项目招投标实施阶段的主要风险为道德风险，采取的主要应对方法为风险规避，主要措施有：

①资格预审条件要做到公平、公正，尽量避免特殊条款的设置。

②将公开招标方式与邀请招标方式相结合，从而降低围标发生的可能性。

③对投标单位之间的隶属、合作关系进行调查，从而排除连带关系及隐形合作关系，从而最大程度上降低围标发生的可能性。

④尽量将相互之间竞争最激烈的投标人同时选入评标的最后阶段，利用其竞争的特点，从而降低围标发生的可能性。

⑤对于政府投资的建设项目，应该用专家评议的方式代替资格预审。

3.3招投标定标签约阶段的风险应对

在工程项目定标签约阶段的风险主要存在于签订合同时，而合同的形式以及合同的补充条款决定了风险的大小，应当给予高度的重视。该阶段风险应对的主要方式为风险转移，其主要的措施有：

①工程项目若简单且深化设计完善，应尽可能应用固定总价合同，若复杂的且深化设计欠缺，宜应用固定单价合同，同时尽量避免使用可调价款合同，尽可能的转移工程项目风险。

②合同中应明确奖励及惩罚机制，鼓励承包商按合同履约，从而降低承包商通过变更来增加工程造价的风险。

③合同中应明确规定索赔的范围及期限，有时利用索赔的时限性可以降低索赔发生的可能性，从而避免结算时的工程款远远超出中标价格。

4结论

本文通过对招投标阶段风险进行分析，剖析了在工程招投标各个阶段的风险因素与风险事件，介绍了几种常用的风险应对方法，运用风险应对的方法，提出了在招投标阶段风险应对的具体措施。

参考文献：

[1]熊荣萍，刘张雄.工程项目的风险管理与控制[J].云南科技管理，2011（04）：63-66

[2]张桂英.工程项目风险管理[J].山西建筑，2007（18）：195-196

[3]黄莺，李慧民，陈昌宏.论建筑工程中风险转移[J].建筑经济，2006（S1）：65-67