装备采购规划评估指标体系研究

装备采购规划评估指标体系研究

马永楠

ResearchonEvaluationIndexSystemofEquipmentAcquisitionProgram马永楠MAYong-nan曰曹晓东CAOXiao-dong曰智海涛ZHIHai-tao（装甲兵工程学院，北京100072）（AcademyofArmoredForceEngineering，Beijing100072，China）

摘要院为满足某项已获批准的军事需求，在规划精选阶段需要建立若干装备采购规划，并构建一套评估准则对装备采购的备选规划进行评估。从装备采购规划和装备采购规划评估的定义出发，对装备采购规划的评估指标要素进行了详细分析，在此基础上构建了装备采购规划评估指标体系。

Abstract:Tomeettheapprovedmilitaryrequirement,establishingsomeequipmentacquisionprogramsandasetofevaluationcriterionwhichevaluatesthealternativeacquisionprogramsisneededinConceptRefinementstage.Startingfromthedefinitionsofequipmentacquisitionprogramandequipmentacquisitionprogramevaluation,thepaperanalysestheevaluationindexelementsoftheequipmentacquisitionprogram,andonthisbasis,establishestheevaluationindexsystemofequipmentacquisitionprogram.

关键词院装备采购；规划；评估指标Keywords:equipmentacquisition；program；evaluationindex中图分类号院E237文献标识码院A文章编号院1006-4311（2014）23-0293-03

0引言

装备是战争的重要物质基础，采购是获取装备的途径。装备采购在国防和军队建设中具有非常重要的作用。

当前，科学技术日新月异，国际局势风云变幻，为紧跟时代步伐，努力提高军队“能打仗，打胜仗”能力，不断增强军队战斗力，军队采购何种装备成为重要的战略决策问题，也对装备采购提出了新的要求。针对这一问题，必须构建科学合理的评估指标体系对可能满足需求的若干装备进行评估，才能得出客观公正的评估结果，这对推动军队建设具有重要意义。

1基本概念

1.1装备采购规划“规划”一词来源于美国国防部的谋划规划预算系统（PPBS，Planning,ProgrammingandBudgetingSystem），它是美国国防部的国防资源管理系统。

2003年，美国国防部在原有的PPBS基础上增加了执行阶段，发展为谋划规划预算执行系统（PPBE，Planning,Programming，BudgetingandExecutionSystem）。当前，美国国防部通过运行PPBE来管理国防资源。规划（Programming）是PPBE的第二个阶段，这一阶段的主要工作是在与国防指南保持一致的前提下，编制建议规划，对规划进行成本效益分析，对风险进行评估，最终形成《规划目标备忘录》，为下一阶段的国防预算奠定基础。

本文所讲的规划相当于习惯上所说的采购、开发和工程建设等项目或方案，但规划与项目、方案有一定的区别。

项目和方案两个词本身是名词，没有动词的词性，不能表示获得项目和方案的分析过程，而规划则既可以表示Programming的过程，也可以表示Programming的结果，同时，装备采购管理系统与国防资源管理系统（PPBE）有着密切的联系，为使装备采购体现出规划分析过程和与PPBE之间的相互关联，本文使用“装备采购规划”一词来表示经过分析论证、分配资源而形成的装备采购方案。美国国防部在2003年5月发布的DoDD5000.1“国防采购系统”中对“采购规划”进行了定义：采购规划是一项受控的、有资金（经费）保障的工作，它提供一种新型的、改进的或延续性的物资、武器或信息系统，以响应一项经过批准的需求[1]。

军事需求是为具有某种能够完成既定军事目标、使命或任务的能力而提出的规范性要求，它是装备采购活动的依据，满足军事需求也是装备采购活动的最终目的。当国家和军队决策层确定需要维持某项军事需求或提出一项新的需求，并且决定将通过获取某项新的能力以满足这一需求时，就需要探索能满足这一需求的各种能力解决方案，美国国防部对能力解决方案分析过程进行了明确，具体过程如图1所示。

在进行能力解决方案分析时，首先应考虑“非装备解”，即使命需求是否可以在现有武器装备的基础上，通过改变战术、修改战斗条令来满足。如果现有装备不能满足需求，则编写任务需求说明（MNS），考虑采用工程手段即通过采购改进或研制的装备来满足需求。任务需求说明获得批准之后，就进入装备采购管理过程[2]。

美国国防部2003年5月颁布的DoDI5000.2“国防采购系统运行”中对国防采购的管理框架进行了修改，将装备采购全寿命过程划分为规划精选、技术开发、系统开发与演示验证、生产与部署、使用与保障五个阶段[3]。规划精选阶段的首要工作就是根据已获批准的任务需求来定义若干个采购备选规划，使其在与国家军事安全战略、国防谋划指南、联合概念保持一致的前提下，从效能、进度、成本等方面进行初步的论证与设计，并提供相应的资源（时间、人力、物力、资金等），进而形成若干个装备采购规划单元。因此，本文将装备采购规划定义为：对可能满足某一军事需求的一种新型的、改进的或延续性的装备进行采购设计并提供资源（时间、人力、物力、资金等），进而形成的一项采购规划单元。

1.2装备采购规划评估定义若干备选规划之后的工作就是需要对这些备选规划进行分析，分析哪些规划是可行的，哪个规划的效费比最高等，这就需要建立一个比较合理的决策准则来评估这些规划，即建立一套完整的装备采购规划评估指标体系来进行评估，通过对这些备选规划综合权衡，从中选出最佳的装备采购规划。

因此，装备采购规划评估可定义为：运用科学的理论、方法、程序和手段，对完成某一既定军事需求的备选采购规划进行评估，最终选出最佳的装备采购规划的过程。其实质就是运用一套系统的方法，研究最经济、最有效的方式以达成已批准的军事需求。

在对装备采购规划进行评估时，应组建由军方、承包商、规划管理机构和相关领域专家共同参与的评价组织，确保评估结果能够对装备采购规划的可行性和最终效益做出准确、客观的评价[4]。

2装备采购规划评估指标要素分析

2.1效能效能是一个系统满足一组特定任务要求程度的能力[5]。从某种意义上说，效能就是装备满足既定需求的预期程度。它是建立在装备性能基础上的一个综合指标，单个或若干个性能参数不能表征装备完成规定任务的能力，因此不能用若干性能参数来表示装备的效能。

不同装备的效能度量因使命任务、使用环境的不同而有所不同，而且多数装备具有执行多样化任务目标的能力，任务目标不同，其效能的度量方式也不相同。因此效能指标的确定不能一概而论，而是要根据具体装备的功能和使用要求来确定，以能够反映装备达到规定的使用目标的能力。例如，美军在分析民兵导弹的替代系统时考虑了如表1所示的效能指标[6]。

2.2成本装备采购成本是指装备采购过程中所有耗费资源的货币衡量[7]。装备采购成本不仅包括采购和使用该装备直接花费的成本，也包括逻辑上因该装备存在而产生的成本（如军事建筑成本、训练成本、人员成本等）。

装备采购成本是衡量装备采购总费用和经济性的综合参数，是装备采购规划经济性分析的重要指标。在对装备采购规划的分析中，就详尽列举每个备选规划的成本。

从装备全寿命过程考虑，装备采购成本应包括四个方面：论证与研制成本、购置成本、使用和保障成本和退役处置成本。

装备采购规划中的装备采购成本与装备的全寿命周期成本既有区别也有联系。在对装备采购备选规划进行成本分析时，若所需采购的装备尚未开始研究开发，则此时的装备采购成本就等于装备的全寿命周期成本；若所需采购装备已经处于全寿命周期进程中，那么在分析进行的当时已经使用的成本属于“沉没成本”，就不应计入备选规划的对比之中。同时，在分析比较各备选规划的成本概算时，必须注意各备选规划成本的可比性，即建立共同的比较标准和条件。

2.3进度装备采购进度是指装备采购活动在时间上的排列，反映了装备采购实施过程的进展情况。在装备采购规划中制定采购进度的主要目的就是为了更好地控制时间和节约时间，合理分配资源，确保采购活动按期完成。

对进度的评估应考虑的因素：一是初始作战能力形成时间，具体是指从确定装备采购规划到预先指定部队获得装备并具有初始作战能力的时间段。初始作战能力（IOC），是指某一型装备具备了最小化的、但具备实际部署意义的作战能力。它是装备在形成战斗力的过程中最关键的一步。初始作战能力形成日期，决定着装备能否较快地形成战斗力以完成使命任务。初始作战能力的形成时间越晚，满足军事需求的可能性就越小，反之，初始作战能力形成越快，更有可能满足军事需求；二是完全作战能力形成时间。完全作战能力（FOC）是指装备发挥出所有设计性能并能正常使用装备所有系统时的作战能力。装备形成完全作战能力，是实施装备采购的最终目标，也意味着装备采购进入采购周期的最后一个阶段。完全作战能力形成日期不仅影响战斗力生成时间，也会影响周期成本，进度对成本的影响称为“加速经济性”问题，就是指如果能够更快地采购到所需装备，那么就能节省成本。

2.4风险装备采购风险是指在规定的效能、成本和进度约束下，由于受采购管理、技术复杂性、外部客观因素及其他各种不确定性因素的影响，而不能达到预期采购目标的可能性以及产生的后果[8]。

对装备采购规划进行风险评估应考虑五个因素：一是技术成熟度。技术成熟度是为所采购装备计划采用的技术能够满足预期目标的尺度[9]。在采购规划中对新技术、新工艺、新材料等未进行或未能通过初步的试验、对关键技术攻关情况说明不充分以及对存在的薄弱环节说明不具体等因素都会对实现预期的装备采购目标有重要的影响；二是成本估计的合理性。成本估计不合理受两个方面的影响：客观方面，经济因素的不确定性、初始数据资料的准确性和可靠性差等因素造成估计不准确；主观方面，所使用的成本概算和预测方法、模型未经验证和确认，以及承包商人为降低估值都会造成成本估计不合理；三是进度估计的合理性。进度估计不合理受多方面的影响：制定进度计划时论证不充分、缺乏科学的进度预测和分析方法、承包商人为缩短采购进度、新技术开发等因素都会产生进度风险；四是装备效能指标的准确性。装备效能指标选择不准确、提出的特征性能指标和通用性能指标要求不全面等问题会造成后续的技术开发缺少正确的指导方向和策略，进而达不到预期的目标；五是科研生产能力。主要考虑承包商在装备设计、研制、生产和维护等方面的能力，包括制造可行性、关键器材可得性、工业基础能力、生产工艺、质量保证、人员及设施等。

3装备采购规划指标体系构建在建立装备采购规划指标体系时，应根据具体的使命任务和具体需采购的装备类型和型号来进行构建。本文以“提高地面近敌作战能力”为使命任务，在考虑全寿命周期的条件下建立装甲装备采购规划评估指标体系。该指标体系包括4个一级指标，15个二级指标。具体如表2所示。

结束语

本文对装备采购规划和装备采购规划评估进行了定义，对装备采购规划评估指标要素从效能、成本、进度和风险四个方面进行了详细的分析和论述，确立了装备采购规划评估的一级指标和二级指标，最后以满足“提高地面近敌作战能力”的使命任务为例，建立了装甲装备采购规划评估指标体系。下一步将根据建立的装备采购规划评估指标体系建立装备采购规划评估模型，并验证模型的合理性。

参考文献院[1]USD(AT&L).TheDefenseAcquisitionSystem[EB/OL].[2014-01-21].http://biotech.law.lsu.edu/blaw/dodd/corres/html/50001.htm.[2]辜希等.美国武器装备采办概览[M].北京:航空工业出版社,2004.[3]USD(AT&L),Operationofthedefenseacquisitionsystem[EB/OL].[2014-01-21].http://biotech.law.lsu.edu/blaw/d-odd/corres/html/50002.htm.[4]秦红燕,沈永军.装备采办项目评价问题探讨[J].军事经济研究,2010:38-40.[5]杨建军.武器装备发展系统理论与方法[M].北京:国防工业出版社,2008.[6]EstonT.White,ValE.Hendrix.DefenseRequirementsandResourceAllocation[M].Washington,D.C.:NationalDefenseUniversity,1982.[7]周建设,闫作剑.信息非对称条件下的装备采办成本控制研究[J].军事经济研究,2007:29-32.[8]吕彬,李晓松,陈庆华.装备采购风险管理理论和方法[M].北京:国防工业出版社,2011.[9]孟雪松,曾相戈,褚恒之.技术成熟度与风险管理关系研究[J].航空标准化与质量,2012:6-9.