基于电力工程代建项目风险识别与分配的合同研究

基于电力工程代建项目风险识别与分配的合同研究

张小玲熊花

（国电南瑞科技股份有限公司211106）

摘要：电力行业是我国最为重要的行业，是我国的民主支柱产业之一，为了提高供电能力，电力企业数年来不断投入大量的财力、人力、物力，致力于电力工程项目的建设。然而，受各种因素的影响，现阶段电力企业开始将工程项目的投资管理体制进行转变，一些地区的电力企业甚至选择了一种新的投资项目管理体制——代建制。这种管理体制虽然在实践中获得了一定的成就，同时也突显出许多问题，如风险问题。对此，需要做好项目风险的识别和分配工作。本文从电力工程合同为入手点，试探讨工程项目的风险识别和分配。

关键词：电力工程；代建项目；风险识别；合同；分配

电力工程项目通常具有庞大的规模、较高的技术难度以及非常复杂的结构功能，其不确定性非常明显，电力企业在进行电力工程项目施工时不得不面对着巨大的风险。对于电力工程项目来说，进行风险管理是非常有必要的，而在电力工程项目的风险管理中，关于合同的风险识别与分配是必不可少的。若要做好上述工作，首先需要结合电力工程代建项目的风险特点，并基于这些特点对代建项目面临的风险进行全面识别，随后对项目风险分配原则进行分析，最后总结出项目合同的风险管理措施。

一、代建项目合同风险

代建项目合同面临着各种各样的风险，基于不同的分类方法可以分出不同的类型，这些类型的风险彼此之间有着不同的范畴。例如，按照风险性质可以将代建项目合同风险分为如下几个类型：①环境风险；②经济风险；③环保风险；④技术风险；⑤政策风险；⑥管理风险；⑦其他风险。按照风险出现的不同阶段可以将代建项目合同风险分为如下几个类型：①建设实施阶段的风险；②项目前期阶段的风险。所谓的建设实施阶段，是以项目初步设计与概算批复为起始点，以项目竣工验收为终止点，在这一阶段需要对风险进行分析与评估，以便通过识别出的风险进行合理的分配，减少风险不确定性带来的亏损。

流程图法在现阶段经常被用于识别项目实施过程中具有的风险，其所应用的对象可能是整个项目实施过程，也可能是工程项目的某一部分管理过程，还可能是某一段施工过程，分析者需要将被分析的过程罗列出来，将其与工程具体情况相结合，通过流程图来识别风险所在。具体见图1：

图1代建项目所用流程图

二、风险识别

（一）识别项目前期开发阶段中存在的风险

投资决策、初步设计、代建单位招投标这三个阶段共同构成了项目的前期开发阶段。在投资决策阶段中，又可以分出项目建议书阶段和可行性的研究阶段。其中，业主负责组织编写项目建议书，由于业主对于电力项目的理解不够全面、深入，所以通常存在内容简单、有漏项等问题；而在可行性的研究阶段，业主通常基于项目建议书的批复内容来编写可行性报告，决定投资预算，若是建议书阶段便存在不足之处，那么基于建议书内容进行的可行性研究自然也缺乏了可靠性。初步设计阶段多由代建方来负责，此处不做赘述。在初步设计阶段之后，业主将会拜托招标代理结构来招标，决定具体的代建单位。在这一阶段，所要面临的风险包括项目的决策风险、融资风险、因可行性研究结果而产生的风险以及计划主管部门所具有的战略风险，等等。

（二）识别项目准备阶段中存在的风险

这一阶段的风险主要集中在对承包商的招标环节中，代建单位在业主的委托下向承包商指标，若是作出了失误的决策，便会为整个项目带来风险。一些潜在的投标人保持着审慎的态度，这会导致投标人减少，代建单位可能因此而无法选择最佳承包商。一些代建单位没有对承包商的经验、业绩、采购能力与施工能力进行综合考虑，作出了错误的选择，在项目施工中不得不更换承包商，这会带来巨大的经济损失。

（三）识别项目实施阶段中存在的风险

在项目实施阶段，代建单位需要识别如下几种风险：①代建单位本身不具有足够的项目管理能力；②业主、代建单位、承包商、材料设备供应商、监理单位等各方的道德风险。相较于自然风险、经济风险、社会风险、政治风险、法律风险等，项目实施阶段中存在的上述两种风险可以通过采取一定的分配措施来预防和控制。

（四）识别项目竣工阶段中存在的风险

项目若要成功竣工，需要做好以下几种工作：①多次验收中发现的问题已经得到了完善的处理；②归档的资料与工程档案资料管理规定相符；③工程投资完全到位；④竣工决算全部完成；⑤各单位承包的工程都能够正常运行；⑥安全已批准的相关设计规定，工程内容全部完成；⑦工程建设中所涉及的补偿与移民安置全部得到了妥善的处理。若是上述任何一条没有做好，便会产生相应的风险。

三、风险分配与合同设计

（一）风险分配

在识别相应的风险之后，需要对风险进行分配，也就是在合同中编写下风险分配条款，将风险可能带来的负面影响进行预见性的约定，一旦出现损失便按照合同约定好的由某一方承担损失。代建制度下可行的风险分配原则主要有公平原则（风险承担方为有恶意行为者或渎职者）、低成本分担原则（风险承担方为低成本承担者）与可预见风险原则（风险承担方为能够预见风险者）

（二）合同设计

首先，应在合同中进行代建项目管理费用的设计，这部分的设计取决于技术难度、工程规模、建设风险以及工期长短等因素，代建费用需要囊括应邀税费、合理利润、代建单位于项目准备、实施、竣工阶段产生的成本。

其次，应在合同中进行代建项目投资结余奖励部分的设计。在合同激励中，可以选择成本激励、技术改进激励以及进度激励三种方式。技术改进激励与进度激励顾名思义，在此不做赘述。而成本激励是指在项目公共后由财务进行核算审批，按照投资决算与合同约定将结余下来的资金进行“分成”奖励。

最后，应在合同中进行代建项目风险承担补偿的设计。例如，业主将风险分配出去，代建单位承接了这份风险，业主便需要给予代建单位风险补偿。虽然目前风险补偿的具体数额尚无统一标准，但是可以通过收集数据、建立风险模型等方法来制定一个大概的标准。

结语：

电力工程代建项目面临着许多风险，业主与代建单位应该准确识别风险，按照公平、低成本分担、可预见等分配原则来制定合同，尽可能地降低项目风险。

参考文献：

[1]李峰.电力工程项目风险识别分析[J].现代经济信息,2016(12).

[2]刘胜.浅谈工程项目执行中合同风险的识别与控制[J].中国外资,2012(19).

[3]孙建民.基于电力工程代建项目风险识别与分配的合同研究[J].上海电力,2011(05).