探索全过程工程咨询服务理念下的限额设计管理应用

探索全过程工程咨询服务理念下的限额设计管理应用

朱艳华 贾 丽

天津大学建筑设计规划研究总院有限公司 天津 300073

摘 要：为全面提升工程建设活动的投资效益、建设质量和营运效率，推动建筑行业更好的高质量发展，遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，重新审视限额设计与投资管理的关系；在当前全过程工程咨询服务大力发展的趋势下，打破限额设计仅适用于初设阶段的传统思维，从项目决策开始到建设实施、运营维护各阶段，规划设计咨询及早介入并全程跟踪服务建设，统筹兼顾投资效益、功能目标、可持续发展、资金需求、社会效益等多元需求；探索延伸限额设计管理在项目投资控制中的应用，参与规划、提出策划、辅助决策、主导设计、监督施工、协调运维、更新改造等，深入贯彻执行全过程工程咨询服务管理理念。

关键词：限额设计；成本控制；全过程工程咨询；项目管理

引言

中国特色社会主义进入新时代，面对中国建筑设计行业发展环境和发展趋势的变化及存在的问题，全行业迫切需要增强紧迫感、危机感，迫切需要进行改革创新。中国社会经济在蓬勃发展，对工程建设管理模式的要求在逐年增高。再加上“一带一路”的建设，我国建筑业更趋国际化和市场化，这就要求工程咨询业务要随着时代的变化进行调整，跟随时代的脚步，提供更加令业主满意、更加符合市场要求以及更高质量的服务产品。社会化、专业化的全过程工程咨询服务不仅有利于发挥建设项目服务市场在技术和管理中的主导作用，还有利于工程咨询企业转型升级。[1]工程咨询服务领域中规划、设计、咨询等业务均应借鉴国外相关工程管理模式，对服务方式、内容、模式及管理等进行创新，从而实现全过程工程咨询服务模式与国际化的更好接轨。

1 当前建筑工程项目造价控制特点

1.1投资决策阶段

作为工程造价控制的初始阶段，主要是工程咨询公司为建设单位编制项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告，从项目技术、效益和市场等方面分别对项目建设的必要性、可行性和经济合理性进行分析和评价，通过熟练使用概算和预算定额和对建筑材料市场报价情况的判断，分析项目投资估算指标来确定项目的投资估算。[2]

这一阶段的成本控制目标是在满足总体功能及规模需求前提下，按当前设计方案及标准确定一个总体科学、合理的总投资。由于对应的项目投资估算允许误差率控制在10%-30%左右，因此决策阶段是控制成本的源头，如果能提高项目投资的准确性，对后续各阶段的成本管理控制能发挥很好的限额控制作用。

1.2设计阶段

设计阶段是整个过程成本控制的关键。项目的设计质量对项目造价的影响可以达35%~75%，同时，它对项目的建设周期、质量和使用功能起着关键的作用。设计阶段一般会应用价值工程管理和全生命周期造价管理等理论将设计工作进行分解，结合成本控制管理目标通过限额设计形式完成设计阶段的造价控制。[2]或者在满足建设单位需求及项目质量前提下，通过技术经济论证和限额设计方法，在可研批复投资范围内控制好总投资及施工预算。

1.3招投标阶段

这一阶段工程咨询业务主要是对项目的进行工程量交底，协助完成招投标文件编制，并充分考虑项目特点、技术及功能目标，合理进行工程总分包合同分解，辅助建设单位优选合理的投标人。

1.4施工阶段

本阶段是实施合同和成本控制的实际操作阶段，主要是通过项目各分解成本目标、子项合同实施管理、施工组织设计协同管理以及变更控制等，加强施工阶段的成本控制。

1.5竣工验收阶段

作为建设工程的最后一道程序，此阶段成本管理目标主要是对项目已完成情况进行全面总结、经验教训梳理，配合认真完成审计结算，核实工程量及相关费用细项，对比分析结算真实成本与项目预算成本，分析原因，做好总结，为下一个项目实施做好数据积累与参考。

2 当前限额设计控制成本的特点与不足

2.1限额设计的特点

在工程建设行业，限额设计是节约控制投资、对资金进行有效使用的得力举措，同时也是设计阶段的核心。限额设计，除了是经济问题外，同时也应当是技术问题，能够对项目投资进行全面控制[3]。限额设计的宗旨在于对设计变更进行科学控制，在不耽误投资限额基础上，得到更大的控制工程量。限额设计大致包含两个层面，达到设计技术要求的前提下，第一个层面是项目的下阶段依照上阶段的投资或造价限额，第二个层面是项目的局部按照设定投资或造价限额。[4]

2.1限额设计的不足

（1）限额设计没有科学衡量项目全寿命周期造价成本

一般的工程建设项目，控制投资的最直接和有效的方法是“限额”和“限量”的设计。这种方法仅仅关注项目前期初始投资额，不考虑后期运营和维护成本，没有科学衡量建筑全生命周期的造价成本。在某种程度上而言，设计方案会受限额思路限制，致使一些新型材料、高新技术的成本偏高，不符合价值原理，不能在工程中得到充分应用，也可能造成项目后期运营成本增加。

（2）限额设计缺全局观

限额设计指标分解到专业，使得设计人员往往只关注完成本专业限额指标，设计时没有全局观念，避免这种情况发生的有效措施就是加强概预算人员的参与性，概预算人员不仅关注施工图纸的造价计算，而且在方案阶段就及早介入，对设计方案、材料、设备等进行整体造价分析，以便于按照技术经济最优的方案来完成设计。

（3）限额设计操作不到位会导致工程功能与成本的不匹配

实行限额设计时，设计人员有时会因过于关注或追求功能目标、进度目标、业主不合理需求等，忽视项目成本目标或功能与成本匹配度，导致项目成本与功能目标失衡或不匹配的现象时有发生，严重的还会推翻立项批复、前期设计成果，重新进行方案设计和技术经济论证。增加了项目的许多无形时间成本和费用成本，与价值工程原理背道而驰。

（4）限额设计的考核难以实现有效激励

限额设计原则上按照各专业完成限额设计指标的情况进行考核。主体专业限额设计指标的完成情况基本全部依靠本专业的优化设计工作，而辅助专业限额设计指标的完成情况受其上游专业所提资料的影响较大。考核时很难界定其超出或节省部分是来源于本专业还是上游专业的优化设计结果。而考核有失公正则无法起到有效的激励作用,为后继项目的限额设计推行带来困难。[5]

3 创新思路求发展

建筑设计行业应创新思路，以新思维、新行动寻求新征程的新发展。

3.1突出“大设计”理念

以完善工程建设组织模式为基础，深入理解全过程工程咨询内涵，突出“大设计”理念。设计服务应做好向前向后的同步延伸，在完成设计业务基础上，积极关注并参与前期策划、咨询业务，后期同步与施工管理协调或融合发展，围绕项目需求和建设单位需求做好、做全、做足服务，争取实现全过程设计咨询管理服务收费。

3.2拓展“全过程”服务

改变对工程建设“投资、设计、施工、运维”一体化的观念，强调为工程建设产品全寿命周期提供服务是指按照全过程服务的理念，积极在工程建设的规划、策划、设计、施工、运维、更新和拆除等全过程参与服务，即：“参与规划、提供策划、完成设计、监管施工、指导运维、延续更新、辅助拆除”。这既是中国建筑设计行业改革的需求，也是自身发展的良好机会，更是一种挑战。[6]

4 探索全过程工程咨询服务模式下限额设计与投资控制方案的创新

基于前述背景，探索提出基于全过程工程咨询服务理念下的限额设计管理的创新应用建议，既是对建筑全寿命周期成本理念的贯彻应用，也是对建筑项目全过程设计、造价有效控制与管理的有益探索；为缩小设计及投资偏差，控制投资风险，完成建设目标提供有益参考；同时也为全过程工程咨询服务下的建筑设计咨询服务转型提供辅助参考。[6]

4.1基本流程

4.2决策阶段限额设计与成本控制

此阶段设计单位应充分理解项目建设目标和功能目标，协助建设单位落实功能目标、设计标准及投资总额限制。基于此提出初步总体方案，确定项目总体规模，做初步技术经济论证和投资估算，协调项目管理单位审查功能目标与设计标准，完善修订标准和方案后，协调建设单位确定总投资目标并合理分配设计限额总指标和分项指标。

这一阶段要求设计、咨询及概预算人员及早关注业主需求，充分深入项目实地调研，统筹功能目标、成本费用、标准、资金使用需求等，优化布局，合理设计，并融合地域特色和业主个性化需求，努力提供技术经济最优的方案与投资限额建议，为后续限额设计的全面实施奠定基础。

4.3设计阶段限额设计与成本控制

此阶段主要目标是有效平衡项目建设过程中经济先进性和经济合理性，在满足建设单位提出的各项功能性要求框架下推进设计工作的顺利完成，且通过设计限额控制措施及方案确保方案总造价及各分项造价指标不突破限额。严格执行投资限额和工作量，严格控制各分项工程的经济技术指标，最终实现对造价的有效控制与管理。

方案比选中同步引入造价控制，统筹工程量指标、造价指标限额分配，引导建设单位同步重视和统筹功能目标与投资目标。

充分利用工程咨询人员、造价人员资源，优化设计后及时获取工程量及造价成本费用的反馈信息，及时对比限额目标，使设计在优化调整过程中的经济性更明确、方向更强。

4.4招投标及发包阶段限额设计与成本控制

招投标阶段是对前期限额设计目标的重要检验阶段，同时也是对后期完成限额投资目标进行的技术分解工作，其准确性至关重要，重点做好项目标底的科学编制，统筹兼顾项目合同分包、管理、投资、风险控制等需求。

招投标阶段造价管理除了要兼顾前期的限额设计投资目标，还需要对计价的规定、市场以及招标文件等进行详细考虑，统筹兼顾项目具体条件以及整个工程特点，进而使招投标更加公平、公正、客观。

限额设计管理团队在参与招投标阶段的管理过程中要坚持“单价、总价双控”的原则，对工程造价进行有效控制。管理过程中合理描述清单内容，根据实际情况，对项目分部分顶工程单价进行合理、实时配合与调整，确保各章节报价和分项单价的合理性。

4.5施工阶段限额设计与成本控制

本阶段的主要工作目标是通过对工程项目的现场跟踪，就施工过程中较易产生争议的合同管理、工程变更、现场签证、材料价格及形象进度等涉及工程费用方面的问题，配合业主提供咨询和进行控制，使工程造价符合实际情况，科学地利用建设资金，最大程度地发挥业主的投资效益。

（1）限额设计管理团队通过参与施工组织设计审核，选择科学合理的施工方案、施工技术措施是节约成本推进进度的必要前提。科学的施工方法和施工技术措施能够合理统筹多方资源，缩短工期，节约成本。

（2）限额设计管理团队将与造价管理部门协同工作，并在施工图交底过程中对投资目标及分部分项工程限额设计目标进行交底。在总包招标和专项招标以及大宗材料设备采购过程中也会积极跟进，将限额设计管理理念贯彻落实到全过程造价管理过程中，以期取得项目投资目标的实现。

（3）限额设计管理团队将参与项目合同管理。为避免施工单位索赔事件发生，合同签订前设计单位限额设计管理团队与建设单位管理人员一起对合同风险进行评估，并就可能发生索赔事项进行预案研判。在施工过程中，还要注意收集各类信息，了解整个施工过程，一旦参与建设的任意一方或外部环境因素对项目限额设计目标、和项目进程产生影响，可以在限额目标许可范围内合理审核索赔费用，避免施工索赔失控。

（4）限额设计管理团队将参与项目现场施工管理。协助施工单位、项目管理单位完成技术管理与成本控制，对施工进度、质量、成本、安全、健康、风险等综合管理内容给予技术方面的支持和关注，及早发现问题、分析问题、解决问题，确保项目建设目标实现。

4.6竣工验收阶段限额设计与成本控制

本阶段限额设计管理团队的主要工作内容，一是配合审价单位出具和审核相关文件，对设计文件及变更签证中相关内容作出技术解释澄清，并最终完成限额设计目标和目标完成情况总结报告。二是将在本项目限额设计管理过程中形成的管理文件、技术文件、操作规程等资料进行整理归档，复核签章手续等相关内容，并完成移交工作。三是对优秀经验成果在不与项目保密协议发生冲突及与建设单位协商后，设计团队组织材料可进行行业内的技术交流及对外宣传。

5 结语

建筑工程造价管理贯穿于投资决策、项目设计、招投标、建设施工和项目竣工的各个环节，是一个动态的过程。本文立足建立动态和可持续性的限额设计管理理念，探索提出将限额设计管理理念贯穿于项目各阶段，充分结合全寿命周期成本理论、价值工程理论，为建筑师扩展施展才华的新空间，也为设计单位扩展业务范围，找到企业利润的新增长点。深入贯彻执行全过程工程咨询管理理念，对限额设计管理及成本控制方案做创新性的延伸和应用，期望为新时期建筑行业项目管理模式提供有益的辅助参考。

另外，拓展“全过程”服务，从单一的设计阶段拓展到全过程服务，业务增长是巨大的，需要建筑设计企业关注新业务的同时，积极加强复合型人才的培养，科学设置业务管理流程、信息传递流程、质量监督管控流程等，以提高项目咨询质量和效益；同时也要重视数据库的科学建设与维护，紧跟时代脉搏，充分利用大数据为限额设计与成本管理、项目建设以及地方经济发展等，提供全方位的技术支撑。

【参考文献】

[1]张杰．全过程工程咨询虚拟组织构建及运行机制研究[D]．山东建筑大学，2019，1

[2]曾亚萍．工程咨询公司参与全过程工程造价控制研究[J]．居舍，2018（9）：201

[3] 区伟江．限额设计方法在造价控制中的应用研究[D]. 华南理工大学，2014

[4] 孙娜．价值工程在医疗建筑限额设计中的应用研究[D]．石家庄铁道大学，2017，13

[5] 曲东，李平．浅谈限额设计在EPC总承包项目中的实施[J]．山西建筑，2009（34）：278-279

[6] 周文连．新时代中国建筑设计行业发展策略的新思考[J]．中国勘察设计，2019（4）：29-31