浅谈 EPC模式下国际工程项目合同风险管理

浅谈 EPC模式下国际工程项目合同风险管理

孙强

三峡国际能源投资集团有限公司 北京 100032

摘要：国内建筑市场日趋饱和的背景下，拓展海外市场，参与国际工程项目承包成为各建筑企业的战略优先选择。然而，建筑企业到新的国别市场存在水土不服的情况，国际工程存在着一系列的风险。这就需要各企业有较强的合同风险管理能力，比如在合同签订前制定有效的合同风险预防措施，合同执行过程中强化合同管理，严格把控各环节，确保工程顺利进行，以保障企业利益。

关键词：国际工程承包；合同管理；风险管理；

EPC模式是目前国际工程承包市场上最常用的模式，也是未来工程项目承包的趋势，但是由于不同国家环境、政治、经济、管理、法律等方面存在不同，带来了各种各样的合同风险。我国基础设施承包企业对合同风险的管控能力有待加强，也缺乏合理的合同风险管控体系，通过明确国际工程EPC项目合同风险，采取有效的合同风险管控措施，提高我国企业国际工程EPC项目的合同风险管控体系，提升企业的利润水平。

一、合同风险

1.风险。风险是指时间决策与实施的过程中，预期结果和实际实施情况之间偏差发生的可能性和差异的大小，风险包括发生的可能性和事件发展的不确定性(损失或者收益)。风险贯穿于一切经济活动的整个过程中，并且是客观存在的。我们不能完全的消除风险，但是我们可以通过科学的方法识别和防范风险，合理的管控风险，把风险发生的可能性和带来的损失尽量降低到最低。

2.合同及合同风险。（1）合同。国际工程EPC项目合同属于涉外经济合同的一种，签订合同的最主要的目的是通过合同条款明确承包商和业主之间的责任、权利和利益关系。一旦承包商和业主共同签认合同，双方就产生了经济利益关系，双方之间的责任、权利和利益关系就受到法律的保护和制约，合同的任何一方违约给对方造成损失，都要承担相应的法律责任。合同不是一个单独的文件，而是一个合同体系。这个合同体系会在合同协议书明确写明。通常包括标书、中标通知书、合同协议和附件、合同条件、图纸、技术规范、工程表表等。（2）国际工程EPC项目合同具有以下特点：①国际性。国际工程项目合同签订要受到多个国家法律法规的约束，合同条款不得违反这些国际的法律，有时还需参考第三方国际的法律。②多元性。在国际工程BPC项目合同执行过程中，通常要涉及承包商、业主和设计等几方。业主主要负责中介公司、融资公司、咨询公司等，承包商负责分包商、供应商、物流商和合伙人，设计的相对较少。承包商和业主都分别要联系银行、保险公司、物资供应商和担保人等，对于规模过大并且技术标准多且复杂的项目，通常需要多家承包商组成联合体进行管理。有可能多达数十家公司进行合同签订。③风险大、周期长。国际工程EPC项目通常周期较长，多的甚至达到数十年，并且时常出现工期延长的现象。2)FIDIC合同条件。目前国际工程中常见的就是FIDIC合同条件，国际工程EPC项目主要涉及四种FIDIC合同。FIDIC内容比较全面。FIDIC不偏向于承包商、业主和咨询工程师任何一方，承包商在国际工程中处于弱势群体，尽量选用FIDIC合同，有利于承包商维护自身的合法权益，我国大部分的承包商，在合同管理方面水平比较欠缺，在遇到不确定的问题时，应积极向专业咨询机构咨询，同时，自身也要培养懂英语、懂业务、懂法律知识、仲裁、海关、保险等方面的综合型人才。

二、国际工程EPC合同管理存在的问题

1.缺乏合同风险评估及应对方案。国际工程EPC项目存在风险多且大的特点，项目投标前进行风险评估以及中标后制定风险应对方案十分重要。投标前的风险评估包括对项目所在国法律、政治、施工环境等的评估，分析项目建设过程中可能存在的风险。比如评估项目所在国是否对环境保护、劳工招聘和使用制定了十分严苛的法律，政治局势在项目工期内是否能维持稳定，项目征地拆迁是否困难，项目所在地是否有合格料源（砂石、土料等），料源是否需要发生远运等，每一个风险点都极大影响项目进展，增加工程建设成本，甚至导致项目失败，企业最终退出项目所在国市场。然而，在实际运营中仍存在很多建筑企业对此不够重视、对项目风险不进行深入评估、缺乏有效科学的风险应对措施方案的情况。

2.合同内容存在漏洞和风险。EPC合同本身可能存在着风险和漏洞，在合同的文本内容方面存在较大问题。部分合同中对条款内容的描述比较模糊，不够清楚准确，没有明确划分责任与义务，对于违约处理的方式设置不合理。这些因素使得工程建设当中流程不够清楚，导致互相推诿责任等问题出现，诱发合同管理过程中的问题，增加合同管理难度，不利于工程项目的顺利开展。例如，玻利维亚某公路合同规定征地拆迁由业主负责，但是没有明确规定电线杆迁改的责任归属，导致在电线杆迁改的责任和费用归属问题上业主和承包商一直推诿，极大影响着项目进展。

3. 工程索赔意识不强。EPC合同管理过程中容易产生多方面的纠纷问题，例如，合同细节方面的问题、合同漏洞问题、对于法律制度的解释和认知差异的问题以及合同条款解读差异等问题。通过向业主进行合理合法索赔，是承包商维护正当权益的重要手段。但因为部分项目在处理合同纠纷时的索赔和反索赔意识不强，制定的索赔方案不合理，使得原本属于自己的利益得不到相应的保护，造成企业利益的损失。信函、会议纪要是国际工程甲、乙双方交流沟通的重要渠道，也是承包商固定索赔证据、开展索赔活动的重要工具，大部分中国企业却宁愿选择商务手段，而不习惯于通过正式发函维护自己的权益。

三、提升国际工程EPC合同管理水平的对策

1.制定合理的EPC合同风险预测、控制方案。提高国际工程EPC合同管理需要强化风险预测和分析的能力，制定出合理的合同风险预测控制方案，使合同管理中的风险得到有效控制。一方面，建筑企业对工程项目实施过程中可能存在的风险做充分调研，深入分析项目所在地的经济和环境情况，研究当地经济制度和法律法规对项目实施的影响，以便对工程建设中可能出现的每一个风险做出科学、合理地分析和预判，并制定出系统、全面应急预案。另一方面，横向研究项目所在国其他同类型项目的合同管理经验及风险应对措施。

2.编制科学全面的EPC合同管理流程。提高国际工程EPC合同管理需要制定全面、科学的合同管理制度和流程。在国际工程EPC合同签订完成之后，工程项目需要严格依照合同中的内容进行施工，制定的管理流程需要与合同内容高度一致，确保流程的可操作性，并在合同的履行中根据项目实际发展的需要不断进行完善、改进和调整。首先，在国际工程EPC合同签订之前，需要了解项目所在地的经济发展状况、经济社会环境和相应的法律制度、规章条款，对这些因素进行系统分析，减少合同内容中可能出现的漏洞和疑点。其次，在合同签订后，需进一步分析合同存在的风险点，在制定风险管控措施和项目成本控制措施后，要对全体项目人员进行合同交底，将合同风险管控措施落实到每一个环节，并提高全员合同管理意识。

3.加强合同管理队伍建设。提高国际工程EPC合同管理需要不断提升合同管理人员的业务能力。一是，定期地组织合同业务培训，通过介绍和讲解先进的国际承包EPC合同管理经验和教训，提高合同管理人员的合同管理意识和管理水平。二是，明确合同管理人员职责划分及制定操作性强的奖惩措施，对有效规避合同风险、降低项目成本的行为和人员进行奖励，对没有遵守合同管理流程、损害项目利益的行为进行惩罚。三是，招聘当地经验丰富、有责任心且懂法律知识的合同管理专家，以补充合同管理漏洞和短板。

总之，合同管理是国际工程EPC项目成功的核心和根本。盈利是建筑企业参与国际工程的终极目标，合同风险管理水平直接决定项目是否盈利，也是企业管理水平的重要体现。

参考文献：

[1]周东.浅析国际工程承包合同管理中的风险控制.2018.

[2]王红.浅谈EPC模式下国际工程项目合同风险管理研究.2019.