营销稽查工作综述之营销稽查风险库

营销稽查工作综述之营销稽查风险库

于杨、冯舷

云南电网有限责任公司 临沧供电局 云南临沧 677000

为了有效控制营销服务业务风险，预防重、特大营销责任事故的发生，临沧供电局稽查班编制了营销稽查风险库，通过分析营销稽查专业特点与实际工作现状，全面识别营销稽查专业各环节存在风险点，标准化统一描述风险问题，量化评估风险等级，提升营销业务人员风险管控能力，提高业务管控规范化和标准化程度。

营销稽查主要指依据国家有关政策、法律、法规和网、省公司相关制度规章，对营销制度建设与执行、营销行为规范和营销工作质量等进行内部专业监督检查。风险库通过对专业各业务环节进行风险辨识、评估，全面发现存在的风险要素，确保营销工作安全高效地进行。营销稽查共有风险环节8个，风险事项11个，风险点43个，通过业务、廉洁、法律、安全四类风险的综合分析，评估得出一级风险0个，二级风险12个，三级风险20个，四级风险6个，五级风险5个。

一、营销稽查业务风险评估原理

营销稽查风险评估工作主要基于营销稽查风险管控流程构建数理化模型开展量化评估工作，同时经过不断持续修正，形成体系化业营销稽查的业务风险评价模型，满足风险的量化评估要求。

（一）基于风险开展风险管控流程

1.营销稽查风险辨识

风险辨识是风险评估和管理控制过程中一项重要的工作。其主要任务是明确企业风险的存在，并找到引起风险发生的主要因素，为其后的风险评估和管理控制打下基础。通过全面识别营销稽查的业务风险要素（包括风险源、事件、后果和概率），对营销风险意外事件的根源、状态或行为进行深入分析、辨别，运用流程图分析法、专家经验法、故障树型分析法、风险树图解法等风险分析方法，全面而系统地识别营销领域存在的营销稽查风险。辨识风险源时，需分析一切和工作有关的细节，找出各个环节、不同环境独自或相互引起的风险源，通过对营销稽查各业务环节进行分析，全面辨识风险要素。

2.营销稽查风险评估

营销稽查风险评估是指在营销稽查风险事件发生之前或之后，对辨识出的风险及其特征进行分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件，量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

营销稽查风险评估要求主要有三点：（1）专业准确。采用定性与定量相结合的方法开展评估。（2）统一评估。统一企业各个层面对风险的认识，形成一套通用的风险语言。（3）动态更新。风险评估需要动态管理，持续对风险项进行修正。

（二）基于数理化模型开展量化评估

1.构建营销稽查风险评估模型

营销稽查风险评价模型主框架采用LEC评价法，即通过风险发生概率大小、事故发生后果严重程度和人体暴露在这种危险环境中的频繁程度三个变量的成绩来评价风险，结合电力营销业务的特点，综合考虑风险造成后果和风险发生概率两个因素，具体计算公式：R=C×P，其中C为风险事件发生后造成的后果，P为风险发生的概率，R为风险值，风险值越大，风险等级越高。

2.开展营销稽查数理评估编码管理

营销稽查数理评估编码管理是对营销稽查风险问题按照专业分类序列逐一顺序用数码予以统一编号，精益化实现营销业务风险的数字评估。其最大优点是实现精细化管理和数字化管理“自动、互动和联动”，提升问题统计规范性，提升企业营销业务管理水平。具体来说包括编码规则、码段和编码值三方面内容：

（1）营销稽查编码规则：组成某个编码序列的规则和规定，要保证依照此规则生成的值具备唯一性和含义性，即首先要能保证整个编码值是唯一的；其次要从编码值中，理解其中的含义。

（2）营销稽查码段规则：组成编码的各个分段，每一个具体的码段都有其实在含义。

（3）营销稽查编码值规则：依照一定的编码规则，具体生成的某个字符（数字）序列，来表达某个对象某方面的特征。

（三）基于持续改进开展体系化评估

通过营销稽查风险管控过程中不断对营销风险的后果、频率进行评估完善，持续修正形成体系化营销稽查业务风险评价模型。持续修正营销稽查业务风险评估的量化值，实现营销稽查业务风险后果的分值随着后果严重程度的增加而增大，营销稽查业务风险发生概率的分值随着发生概率的增大而增大，风险等级组合数量随着风险等级的增大而减小，所建立的营销稽查业务风险评分体系模型准确性满足风险的量化评估要求。

二、营销稽查风险评估方法及结果

营销稽查风险评估主要对风险源、风险编码、风险事项、风险描述、风险层级五方面进行方法定义，根据各因素评估方法完善业扩报装分册风险要素的内容。

（一）全面辨识风险源

营销稽查风险环节8个，分别为：稽查资格、制定计划、样本抽取、现场稽查及结果录入、整改复查、营销事故调查、质量评价及其他。根据业扩报装涉及的各个环节、不同环境独自或相互引起的风险源，结合营销领域相关制度要求以及营销历史发现问题进行全面梳理，辨识得出业扩报装分册风险事项11个，风险点43个。

（二）建立风险编码规则

营销稽查业务风险问题的编码规则采用三段六位数编码规则，第一段（第1、2位数）为业务首字母，第二段（第3、4位数）为风险环节编码，第三段（第5、6位数）为风险问题编码。营销稽查业务风险编码具体如下：

1.第一段（第1、2位数）为：营销稽查专业首字母JC。

2.第二段（第3、4位数）分别是：01稽查资格、02制定计划、03样本抽取、04现场稽查及结果录入、05整改复查、06营销事故调查、07质量评价及08其他。

3.第三段（第5、6位数）代表风险问题编码，根据各环节发现的风险点进行排序：稽查资格环节共有2个风险点，问题编码排序为01~02；制定计划环节共有5个风险点，问题编码排序为01-05；样本抽取环节共有5个风险点，问题编码排序为01-05；现场稽查及结果录入环节共有7个风险点，问题编码排序为01-07；整改复查环节共有5个风险点，问题编码排序为01-05；营销事故调查环节共有6个风险点，问题编码排序为01-06；质量评价环节共有8个风险点，问题编码排序为01-08；其他环节共有5个风险点，问题编码排序为01-05。

（三）梳理明确风险事项、规范风险描述

利用制定通用的描述语言，统一风险问题描述标准，并对同类的风险点进行风险分类，提高风险描述的规范化和标准化程度。营销稽查分册共有11个风险事项，各风险环节具体情况如下：

1.稽查资格环节共有风险事项1个：稽查人员资质管理不符合要求。

2.制定计划环节共有风险事项2个，分别是：计划编制不合理、计划执行不到位。

3.样本抽取环节共有风险事项1个：抽样范围、比例、阀值不规范。

4.现场稽查及结果录入环节共有风险事项2个，分别是：现场稽查不规范、稽查表单处理不正确。

5.整改复查环节共有风险事项1个，分别是：整改复查不到位。

6.营销事故调查环节共有风险事项1个：营销事故调查不规范。

7.质量评价环节共有风险事项1个：质量评价不真实。

8.其他环节共有风险事项2个，分别是：违反营销稽查管理制度问题、现场作业风险。

（四）风险等级评估划分

综合评估业务、廉洁、法律、安全四类风险，运用层次分析法和模糊综合评价法得出综合风险。构建风险后果评估因素集，按照风险后果严重程度划分为一级至五级风险，包括非常轻微、轻微、中等、严重和非常严重。

营销稽查风险点共43个，综合评估风险等级分别为：一级风险0个，二级风险12个，三级风险20个，四级风险6个，五级风险5个。各风险环节涉及风险点综合评估情况分别为：

1.业务风险评估情况

业务风险指一旦发生会引起营销差错、事故（差错金额、电量、投诉、不良影响）的风险，风险后果对应《广东电网有限责任公司营销事故调查实施细则》。

营销稽查业务风险共43个，业务风险评估等级分别为：一级风险4个，二级风险13个，三级风险19个，四级风险2个，五级风险5个。各风险环节涉及风险点评估情况分别为：

2.廉洁风险评估情况

廉洁风险指违反廉洁从业规定，存在吃拿卡要、吃里扒外等影响公司、用户利益的风险。

营销稽查稽查廉洁风险共30个，廉洁风险评估等级分别为：一级风险5个，二级风险7个，三级风险8个，四级风险10个，五级风险0个。各风险环节涉及风险点评估情况分别为：

3.安全风险评估情况

安全风险指涉及现场作业或检查，由于人员违反安规、现场设备质量问题等导致人身伤亡、设备受损及停电等电力安全事故事件的后果，评估结果与《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》对应。

营销稽查稽查安全风险共5个，安全风险评估等级分别为：一级风险0个，二级风险2个，三级风险2个，四级风险0个，五级风险1个。各风险环节涉及风险点评估情况分别为：

三、结束语

营销稽查风险库的制定，是通过分析营销稽查工作的“危险点”，找出日常稽查需要注意的环节，规范稽查行为，为规范营销管理工作差缺补漏。