水利工程总承包项目风险识别研究

水利工程总承包项目风险识别研究

陈海鉴

北京中联信诚企业管理服务有限公司 ， 北京 100071

摘 要：水利工程总承包风险存在于项目的全寿命周期的各个阶段的每个环节中。因此，针对其风险存在的特点，风险管理在项目各个阶段都应发挥其积极的作用，对水利工程总承包项目风险管理有着重要的实际价值和理论意义。

关键词：水利工程；总承包；风险管理；措施分析

1 水利工程总承包项目主要风险

与其他行业建筑工程相比，水利工程项目有其自身的特点。水利工程项目不确定性大，受自然环境制约较大，如水文、气象、地质、征地移民等，导致其工程建设、临时性工程量及工程措施等方面不确定。大部分水利工程应用总承包管理模式有其明显的优势，但因其各方面原因，当前水利工程应用总承包还处于探索阶段，仍面临不少问题。

1.1 法律法规及制度方面

（1）相关法律法规、政策制度缺失。目前水利工程设计、采购及施工分工十分明确，其法律法规、政策制度已较为完善，但是，将其延伸到总承包管理模式领域，相关法律制度还很薄弱。如与水利工程总承包相匹配的实施管理办法、市场准入管理机制、招投标细则等缺失。（2）缺少与不确定性较大的水利工程项目相匹配的科学合理的合同计价方式。对于不确定性较大的水利工程项目来说，如采用固定总价合同，显然存在较大风险，该风险不管由谁承担，对工程建设而言均为不利；如采用传统的单价合同，对工程总承包企业的激励属性就会大幅降低，失去了总承包管理模式的优势。另外，目前水利行业工程审计、财评等按实计量，采用单价合同，与总承包采用总价合同结算也存在冲突。

1.2 建设项目业主方面

（1）对总承包理解不够透彻，难以对总承包管理模式的规则、合同管理、责任条款等进行全面把控。（2）不能彻底摆脱传统的项目管理模式，对项目进行过多的干预，难以按照总承包管理模式来真正实行。

1.3 工程总承包企业方面

（1）目前水利行业设计、施工企业的整体改制、重组或合并等进展缓慢，绝大多数企业并不具备真正适应市场经济要求的能力。（2）总承包企业组织体系及内部管理机制不健全，项目管理技术及管理手段相对落后，难以真正满足总承包的要求。（3）总承包企业功能不匹配。目前大部分企业由于国内市场发育及资质壁垒等原因，只能组成联合体或者进行分包，设计企业在施工管理和项目管理上缺乏经验，施工企业很难与设计进行深度交叉融合，这在很大程度上制约了工程总承包的发展。

2 提高水利工程总承包项目风险控制效果的措施

2.1 对总承包面临的风险需具备前瞻性

对总承包风险进行管理和预防具有系统性的特点，这体现在水利工程总承包的整个过程，因而进行风险管理时必须具有前瞻性。而要想具有前瞻性就必须充分了解事物、分析事物，并结合以往的经验；必须深入研究所承包项目，对各环节所具有的特点进行充分考虑，在条件允许的情况下还可以对项目运作实施模拟计算，以充分了解所承包的项目，只有如此才能对风险进行准确识别和科学预判。

2.2 将总承包风险管理纳入日常管理活动中

风险管理并非一次便可完成，而是要贯穿于项目的整个过程。对项目而言，风险管理工作并非孤立的行为，而是和其他管理之间存在密切地联系，要从对风险进行识别、评估的视角出发，对其提出相应的监控措施。然而大部分风险预防措施主要是借助总承包的管理系统完成的，而非是某个部门或者某几个人单独实现的，只有通过全员的努力才能充分发挥预防效果。对于总承包而言，风险管理是决定其成败的关键因素，因而绝不可以将管理工作流于表面，只有充分了解风险发生的相关规律，做好预防工作，才能确保总承包项目的顺利实施。

2.3 做好风险识别工作和风险评估工作

对于水利工程总承包项目的风险管理而言，风险识别和风险评估是其工作基础。风险识别可根据风险类别或工程进程进行识别。不管识别的角度、方法如何，风险发生概率大小、风险发生的后果怎样、为企业带来的损失多大等才是关键。识别和评估完风险后需对风险进行科学分类，如此才能有针对性地选择合适的应对措施。结合项目实践经验，风险一般可划分为特大风险类型、重大风险类型、较大风险类型和一般风险类型。若风险属于易发生型且后果严重，则必须及时采取措施来规避风险；若风险属于易发生型但后果不太严重，或者不易发生但后果严重，则需对其进行重点防范，以防止其发生或尽量减少损失；若风险属于不易发生型且后果不严重，则也需对其进行控制；若风险属于基本不会发生型或后果轻微，则可作为一般风险，对其进行监控即可。

2.4 对风险进行有效的阶段性控制及动态化管理

由于水利工程项目所处阶段不同则其所面临的风险也不同，而风险所处的阶段不同则其具有的特点和发生概率也会不同，因此进行风险管理时不能一直采取同样的模式和策略，通常会选择阶段性控制方式和动态化管理方式。在总承包项目正式实施之前或实施初期，需对风险进行有效识别和科学评估，使工程总承包商对项目存在的潜在风险具有清晰的认识，统筹规划风险防范措施。然而，伴随项目的正式实施，情况也会不断发生变化，可能预测的风险并没有发生，却出现了新的风险；可能原本预测的低发生概率的风险转为高发生概率的风险。为此，风险识别和风险评估也需不断更新，如有必要还需修订原有应急方案。在风险管理过程中采取阶段性控制的方式优点在于可以突出各阶段重点，做到有的放矢。阶段性控制不仅要识别风险、评估风险，还要了解风险内容、表现形式、发生条件、发生概率以及预防措施等。需要注意的是，阶段性控制虽然可以突出不同阶段的风险特点和重点，但是也容易忽略其所造成的影响，因此还应加强动态化管理，建立全局意识，统筹规划。

2.5 做好风险应急预案

对风险管理必须具备较强的预见性。当风险识别和风险评估完成以后，需根据评估结果对特大风险类型和重大风险类型制订专项预案，对一般风险类型则按照一般形式的突发事件处理方式制订风险预案。如此，当风险发生时便可立即启动相应的风险预案对其进行有序处理。此时，应急指挥系统便立刻处于临战状态，根据相关的应急预案进行处理，主要负责人需肩负起指挥责任。信息传递系统在对风险事件进行处理时，主要负责收集信息，然后将信息传递给指挥系统，指挥系统再根据这些信息做出决策并下达决定。

2.6 重视市场调查和现场考察

市场调查和现场考察是依据工程项目实际情况报价的重要基础工作。现场考察是对施工现场的气候、水文、地理环境、交通等条件进行实地考察。市场调查是调查工程所在国家的经济、政治、社会风俗、自然环境、进入口等政策和法律规定，了解设备、材料的市场价格和价格的变化规律，在了解情况的同时还要结合业主所提供的有关工程资料进行分析，其分析点为法律法规适用度、工程技术方案的成熟度、地基处理方案比较、总平面布置的经济性、废水处理方案比较、防腐工艺选择及消防方案选择等，以此发现设计、施工、安装中可能出现的不利情况，采取相应的措施并反映在报价中。

结束语：

综上所述，总承包模式是水利工程项目建设的一个重要发展方向，此模式在我国的实施才刚刚起步，还需总结经验，对其进行深入探索。风险管理是总承包模式中的重要管理内容，只有对风险进行有效管理，才能让企业有效避免损失，获得更大的效益，进而推动企业的可持续发展。

参考文献：

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