基于场景化的合规管理学习地图的构建与应用

基于场景化的合规管理学习地图的构建与应用

 谢颖怡 1   吕嘉慧 2    郑洁沁 3   陈雯  4

1.国网浙江宁海县供电有限公司 315600 2.国网浙江省电力有限公司培训中心 310000 3.国网浙江省电力有限公司 310000 4.国网浙江省电力有限公司培训中心 310000

【摘要】当前，合规管理已经成为国有企业适应监管新形势、促进国有资产保值增值，防范化解重大风险的重要保障，但国有企业的合规管理培训刚刚起步，任重道远。本文旨在以国网浙江电力有限公司合规管理培训开发项目为例，初步探索一条基于场景化学习的培训理念和技术，有效构建合规管理培训的学习地图，以开展国有企业的合规管理培训。

【关键词】国有企业；合规管理；场景化；学习地图

1.国有企业合规管理培训的背景和挑战

1.1国有企业合规管理培训的背景

随着国际社会和各国政府及相关职能部门对公司及其员工的商业行为的监管越来越严，企业的违规风险越来越高，西门子、中兴等部分企业违规案例已经表明，一旦公司被认定违规，将面临着行政处罚、刑事处罚以及随之带来的资格剥夺、交易机会丧失、社会信誉下降等重大风险，而构建完善的合规管理体系并有效推行，是企业有效隔离风险的主要手段，也是被行政机关和司法机关接受的减轻或豁免处罚的有效抗辩理由。因此，在现代公司治理中，合规管理已经被认为是与业务管理和财务管理并重的公司治理体系三大支柱之一。

合规管理虽然在中国起步较晚，但近年发展速度加快。2006年，中国银监会颁布了《商业银行合规风险管理指引》，合规管理在我国金融业率先开展起来，2016年，企业合规管理在中国石油等五家中央企业开展试点工作，探索建立合规管理体系，2017年，国家标准委员会发布《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017），为企业合规管理提供了规范标准，2018年，国务院国有资产监督管理委员会发布《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》），正式宣告国有企业合规管理时代的来临。

1.2国有企业合规管理培训面临的挑战

根据《指引》的定义，合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。可以说，合规管理是一项以风险识别和防控为导向的，兼具通识性和专业性、理论性和实践性的系统性培训课题。当前，国有企业虽然已经普遍开展了培训工作并取得了一定的成果，但现有培训体系还存在一些普遍问题，例如缺乏系统的战略培训体系，经常为了培训而培训；培训内容缺乏针对性，导致企业培训和实际需求脱离[1]；培训方式以课堂讲授式为主，呆板无趣不能激起员工的学习动力，现有的培训模式难以满足合规管理培训的需求和挑战。

2.基于场景化的合规管理学习地图的构建与应用

2.1场景化培训

在非场景化的培训中，合规管理的培训常常面临着三大挑战，包括学员难以将知识应用到工作任务中，不同的专业的合规培训难以提炼有效的培训内容，学习内容后续难以进行有效整合等[2]。因此，合规管理培训需要引进一场场景化革命，因为学习与工作交融是通过场景的，人与人交融是拥有场景的，人与事交融是需要场景的，现实的工作任务就是面对不同的场景的不同挑战，将场景提炼出来，直接解决典型问题，用场景贯穿学习的各阶段，在应用场景下聚焦场景需求，通过场景学习解决挑战的方法，实现应用时的快速有效，将是行之有效有效的培训方式。

2.2学习地图

学习地图(Learning Maps)是指以能力发展路径和职业规划为主轴而设计的一系列活动， 是员工在企业内学习发展路径的直接体现。 学习地图的搭建也是企业建立培训管理体系的重要基础与输入，统一的学习资源和知识管理归口，将极大地促进企业知识库建设，同时明确各层级员工的职业发展路径，共同构成完整系统的人力资源管理体系。学习地图可区分为整体型、群体型和重点岗位型[3]。

2.3合规管理学习体系的构建

合规管理是面向企业合规管理风险的管理活动，为了切实建立并有效执行企业的合规管理制度，需要决策层、经理层及基层的所有人员，以及企业员工、客户、第三方合作伙伴进行全面的合规培训。基于合规管理培训的层级多、专业性强、学员广泛等特点，必须针对企业的合规管理重点，构建与企业实际相符的合规管理学习地图模块，以嵌入企业原有的学习地图。

具体到场景化培训的具体设计，场景化学习需要用典型场景贯穿始终，针对每一个部门甚至岗位的特殊性，需要利益相关方组成团队共同萃取，团队人员应当包括培训管理者、业务专家、业务部门负责人、培训学员等，场景化学习萃取的内容，是能解决实际问题的关键行为，以保证应用场景的高度契合性和应用场景的适应性，然后通过训练萃取出来的行为，帮助学员迅速解决问题。具体场景的提炼，可提炼出共性的场景作为基础模块，再根据专业领域的特殊需求，提炼典型的专业模块，构建模块化的学习地图，并将各个模块按照课堂教学、网络教学等不同的学习方式作出不同的培训包，供学员按照岗位的职责，并结合自己的特点，自由选择需要的学习模块，以实现合规管理基础学习和进阶学习的目的，更好地适应各岗位的实际需求。

3.基于场景化的合规管理学习地图的应用

3.1合规管理培训项目调研

3.1.1调研目的

了解浙江省公司及各地市公司的合规管理现状、合规管理培训情况、合规管理培训需求等信息，为后续进行合规管理培训项目策划提供支撑。

3.1.2调研对象及方式

项目开发团队通过问卷调查和现场走访的方式，分别对互联网办、办公室、监察部、人资部、法律部、营销部、安监部、运检部、建设部、审计部、物资部、财务部等各个专业职能部门开展培训需求调研。

3.1.3调研内容及结论

调研内容最主要针对合规管理风险与困境、实际工作情况及出现的问题、以外培训情况以及后续培训建议四个方面，其中参与问卷调查有效人员共计2385人。调研发现，浙电公司员工普遍缺少合规管理系统培训，缺乏对合规管理的认知并影响了合规管理开展，普适性应用类法律培训存在较高的培训需求；不同岗位、不同层级人员对合规管理的需求和认识存在显著差异性，要求合规管理培训通过分层分类分阶段的方式循序渐进；合规管理与实际工作的关联度很高，其中第一道防线人员与合规管理密切相关，因此需要将培训渗透到具体业务中，提炼出各业务模块的共性和个性业务场景，以开展基于场景化的通识培训和专业培训。其中，通识培训需求主要包括合规管理政策、合规管理办法、合规管理细则解读以及基础法律法规的培训。

3.2合规管理培训课程开发

3.2.1合规管理培训对象

基于培训需求调研结果，浙电公司各级单位合规管理工作的系统性工作刚刚展开，如何搭建体系框架，快速培训一批骨干人员是当前的关键，因此，本次培训开发首先关注将学员定位为第一道防线的合规管理联络人和第二道防线的合规管理专责，兼顾全体员工的合规管理通识培训。

3.2.2合规管理培训内容

基于培训项目调研需求分析，本次浙电公司首先开发了《合规管理文化》、《反垄断合规管理风险与防控》、《合规管理实施细则解读》等三门基础包课程，每个基础包适应课堂教学和网络教学的需要，提供包括课程微视频、讲师手册、学员手册、课程PPT、训练题库等平台培训包各一套，以满足合规管理框架建立阶段中员工合规意识的建立和提升，反垄断合规管理的风险和防控，合规管理实施细则的解读和落实等急切的需要。

3.2.2开发具体流程

浙电合规培训课题开发组首先根据培训需求建立课程三级大纲框架；其次，基于三级大纲，各业务部门提出具体的需求问题，充实课程内容；其三，根据需求挑选典型案例，设计出典型的行为训练应用场景，并同时开发了面授课程和网络教学课程，面授课程内容包括了讲师手册、学员手册、课程PPT，网络课程包括课程微视频和配套题目。

4.总结与展望

本文通过对国有企业合规管理培训的背景和现状的分析，以国网浙江省电力有限公司的合规管理课程开发项目为例，对国有企业开发基于场景化的学习地图的构建和应用进行了初步的探讨，但鉴于本开发项目尚处于初步建构和开发阶段，在构建和应用上尚存在系统性不足，专业化不深，培训场景还需进一步提炼等不足，场景化学习地图应用的有效性尚需要进一步得到时间和实践的检验，在实践中不断补充和提升。

【参考文献】

[1]江龙,李泽河,吴亚彬.基于学习地图的培训体系在电力企业的实操应用.HR工作室2019

[2]王昕煜.用场景破解学习障碍，人力资源.2016年10期：40

[3]江陶.快速构建专业体系学习地图.人力资源.2020年：62