基于法律风险 管控 的合同全过程管理体系 构建

李启昌 朱晓冬 王学军

国网山东省电力公司日照供电公司 日照市邮编 276826

摘要：日照供电公司将合同全过程管理体系的构建作为法律风险管控的重点，深度融合业务实际，从合同全管理流程入手，有效防范经营风险，维护公司合法权益，推动公司科学发展。

关键词：法律风险；风险管控；合同全过程管理

引言

随着电力体制改革和国企国资改革的全面推进，市场化导向的电力改革以及用户的需求变革使得公司面临着复杂多变的经济形势、能源形势、改革形势和社会形势，深刻影响着公司未来的发展方向、管理方式和经营模式。新业务类型风险点与不断开展的立修法工作让供电企业面临的法律风险日益复杂化、多样化、边缘化。日照公司积极适应这种错综复杂的法律环境，将固化法律关系、规范交易和管理行为的合同作为管控重点，优化合同管理流程，提升合同管理能力，确保合同有效成立和严格履行，严防企业法律风险，符合依法经营应有之义。

1合同全过程管理体系的意义

合同是供电企业对外合作的桥梁与纽带，合同风险占经营风险比重较大，控制合同风险可以有效防范供电企业风险。合同管理全过程大体分为四个阶段，包括合同签订准备、合同签订阶段、合同履行阶段和合同履行后管理。四个阶段既相对独立，又密不可分，共同构成一个完整的企业合同管理流程。

不同于传统合同管理模式“重签约、轻履行”，合同全过程管理体系重视在合同签订准备环节和合同履行跟踪环节的介入，健全管理监督和考核机制，与业务管理相融合，明晰权责，通畅衔接，高效联动、专业协同，有助于提升企业法律风险管控的整体水平。

2基于法律风险管控的合同全过程管理体系构建的内涵

坚持依法治企，理顺管理流程、打造专业团队、汇集法治资源，从“明确价值目标、强化工作体系、优化流程体系、落实实施路径、构建保障机制、健全防范体系”等六个方面入手，全面推进合同全过程管理体系构建。按照“工作同部署、管理同标准、过程同管控、结果同评价”的原则，实现法治建设与业务管控深度融合，形成职责清晰、上下贯通、协同高效的工作机制。全面落实国网公司合同管理要求，不断提升公司法治力，保障公司持续健康发展。

3基于法律风险管控的合同全过程管理体系构建方法

3.1推动“三个”转变，构建“合同全过程管理”组织体系

3.1.1由单一管理向分层管理转变，实现目标责任层层压实

改变原本合同管理由法律部门单一负责的组织架构，建立健全由法定代表人最终负责、法律事务机构归口管理、各相关部门专业管理、具体承办部门具体负责的企业内部合同管理组织体系。

3.1.2由分散管理向集中管理转变，统筹合同管理资源配置

统一制定合同管理人力资源规划，建立合同管理人员集中办公、交流学习机制，针对性培养复合型合同管理人才，实现合同管理人员优化配置；发掘培养优秀法律讲师，推动“大讲堂”成为法治央企建设的有效平台。明确合同各环节的常见问题、解决方法和技巧，切实提高各单位合同管理能力。

3.1.3由部门负责向专业联合转变，培养合同管理人才

联合财务部、审计部、物资部，分阶段组织合同承办人资格准入专题培训，开展招投标法律法规知识、合同法相关知识以及公司合同管理办法、国网经法系统实务培训及考试，提高合同承办人的责任意识和工作能力。

3.2强化内部控制，优化“合同全过程管理”流程体系

公司通过统筹规范实现合同全过程跟踪管理，科学协调提升合同管理与业务管理的融合度，深化合同“两端延伸”管理，对重大合同进行签约审查和履约跟踪。不断优化合同管理流程体系，构建纵向上下贯通、横向全面协同的合同流程体系。

3.3运用合同管理信息系统，提高合同信息化管理水平

利用各种信息化手段，提高合同工作效率，实现合同管理流程规范化。通过信息系统建设，将合同管理信息固化在信息系统中，设定严格规范的操作程序，对合同全流程进行标准化作业；借助智能化提醒，促进各单位及时履行合同义务，提高合同审核及时率；通过网络化办公，建立“互联网+”合同管理沟通机制，及时完成合同管理信息的上传下达，确保对各单位合同管理工作的全面掌控。

3.4开展合同全生命周期风险防控，建立合同管理全过程防控机制

依据全面风险防范管理的理念，健全合同全生命周期风险防控机制。将合同起草、合同审核、合同签署、合同履行、合同归档、文本管控、统计分析、监督检查等所有环节进行即时、动态的全过程跟踪管理。同时，建立事前预防、事中控制和事后分析的过程控制管理体系，事前预防以市场调研和资信调查为主要内容，事中控制以对比合同价格、审查合同条款、监督合同执行为主要内容，事后分析以分析总结为主。

3.4.1制发《合同管理操作指南》，构建统一合同审核模式

明确合同签订前期相关要求，合同起草的规范性要求，履约管理要求，合同用印审查管理要求以及合同归档要及时完整。

3.4.2分类管理合同法律风险，落实法律风险防控措施

根据合同类型分析评估了常见的经济合同法律风险、供用电合同法律风险和劳动合同法律风险，针对每种类型制定了相应的法律风险防控措施。加强对防控措施落实的监督检查力度，将亟待解决的突出问题纳入督办。

3.4.3提炼合同管理风险点，出具法律风险提示书。

针对合同管理全过程反映出的管理漏洞出具法律风险提示书，提出有效的法律风险防范措施，对管理存在问题的单位提出考核意见。法律部门对风险管控措施执行进行监督，根据确定的管控措施计划开展管理工作，定期督促业务部门开展具体工作，确保业务部门整改落实，完成风险防控管理的PDCA循环，提高公司合同管理水平。

3.5建立用电客户风险预警机制，推进重点风险领域依法维权

严把供用电合同“三关”，即“入口关”、“过程关”及“风险关”；经法团队与营销部联合建立用电客户风险预警机制，全面核查用电用户。对存在破产风险的，第一时间做好应对方案，对已进入破产程序的，及时向清算组申报债权，提交证据材料，保障公司经济利益。

3.6完善考核监督机制，全面构建合同管理保障机制

建立健全市县一体监督检查机制，制定合同管理评价考核体系。全面落实合同管理考核评价指标，进一步完善责任追究机制。对在合同订立、履行过程中失职、渎职或以权谋私的，视情节轻重，给予批评教育、责令作出检查、诫勉谈话、通报批评或者调离岗位、责令辞职、免职、降职等处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

3.7规范风险管理，建立健全法律风险防范体系

健全风险识别、风险评估和风险控制体系。对落入预警区间的法律风险，按照“风险指标预警诊断-制定风险控制计划-协同确定风险管控措施-风险管控措施落实与备案”的流程管控风险点。法律部门与业务部门协同合作，共同诊断症结，预防风险。落实并定期分析防控措施执行情况，对于未达到预期目标的予以督促和考核；建立部门协同防控的风险防范工作机制。进一步明确合同归口管理与分工负责相结合的原则，明确并发挥法律、审计、监察、财务协同作用，形成风险防控的合力。

日照公司紧密结合企业特性，深度融合公司业务，建立了经法专业协同团队化操作机制，强化管理责任、建立联动机制，让专业部门自始至终参与到体系建设工作中，探索了强实效性的合同全过程管理体系建设方法，确保了体系建设成果具有较强的实用性、针对性。健全基于业务流程的风险防控体系，实现风险预警提示和流程环节控制，将法治要求嵌入公司决策和业务运转各环节，实现法律风险全过程闭环管控，最大限度保障了公司的合法权益。打造了一支知识型、专家型的法律顾问队伍，提升了法律专业人员依法维权能力，为依法治企提供了人才保障。一线人才合规管理意识和法律风险防范意识加强，形成了坚持依法办事、规范经营、合法合规、规避风险的良好企业法治环境。