构建企业廉洁风险防控体系的几点思考

构建企业廉洁风险防控体系的几点思考

高海涛

中石化石油工程地球物理有限公司综合管理支持中心 江苏省南京市 211100

摘要：深入开展企业廉洁风险防控工作，是增强企业领导人员拒腐防变能力、促进廉洁从业的内在要求，是提高企业预防腐败工作水平、构建预防腐败体系的重要举措。要坚持超前防范和严肃执纪相结合，对廉洁风险早教育、早提醒、早防范，以廉洁风险的高发领域和重要环节为重点，集中开展廉洁风险防控工作。

关键词：风险防控 纪检监督 清权查险 预警处置

党的十九届五中全会提出了坚持无禁区、全覆盖、零容忍，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，营造风清气正良好政治生态的指导意见。这要求我们更加重视廉洁风险应对工作，全面审度现有廉洁风险防控体系，围绕廉洁风险防控的空白领域、薄弱环节及时建立健全相关防控机制，紧扣廉洁风险防控重点环节健全制度、堵塞漏洞、施之长远，把防范廉洁风险的关口前移，做到未雨绸缪、防患未然。

一、坚持抓组织发动，进一步重视廉洁风险

廉洁风险防控是一项系统工程，需要各方配合、共同参与。为把这项工作抓到实处、抓出实效，要注重“两个强化”，确保防控工作齐抓共管、稳步推进。

1. 强化组织领导

企业要成立廉洁风险防控领导小组，明确党政主要领导为第一责任人，对防控工作负总责。并专门在党委全委(扩大)会上进行安排部署，把防控工作要求充实到《党风廉政建设责任书》中。下发推进廉洁风险防控工作的意见，明确“建立全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的廉洁风险防控的工作目标，明确“清权责、查风险，建制度、抓防范，抓预管强监督，严考核、促完善”等4项任务，为推进工作提供了措施保证。成立防控工作领导小组，细化工作方案，制定运行大表，明确相关部位的任务、标准和进度要求，做到组织健全、责任明确。

（二）强化思想认识

坚持把防控重点放在管人、管钱、管物、管事的岗位和人员上。要加大宣贯力度，将上级防控工作精神、防控工作部署层层传达，让广大干部员工明白“为何防”、“防什么”、“怎么防”。同时讲清“权力查深查细、风险找全找准措施切实有效”的工作标准，讲明“严格考核奖惩、严肃责任追究”的要求，把责任层层传递到每个单位、每个岗位、每名员工，树立“查找风险、人人有责”“不查风险就是最大的风险”的意识，强化“知风险、不冒险，防风险、不走险，化风险、求保险”的防控意识。

二、抓清权查险，进一步识别廉洁风险

（一）进行清权明责

排查风险是防范风险的基础和前提。要坚持以人清权、以岗查险，对敏感、关键岗位全面进行清权明责，按照“谁行使、谁消理”的原则，重点围绕涉及财务管理、物资供应、工程建设等重点领域，从上至下全方位“扫描”，做到人员不全面不放过、权力不明晰不放过、责任不清楚不放过、内容不完整不放过，进一步编制岗位职权目录，确保权力名称、涉及领域、用权依据、制约情况“四个准确”。对消理审定的各项职权，以“内容合规、形式简明、操作方便”为标准，绘制权力运行流程图，做到一个管理区域编制一个业多流程、一个管理岗位编制一个工作流程。

（二）深入排查风险

组织力量对近年来发生的各类违纪违法案例进行剖析，对党风廉政建设中常出现的问题进行研判，提出思想道德、岗位职责、制度机制三类廉洁风险为排查重点，采取自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审，突出在过违规违纪问题的岗位查找、在容易发生腐败行为的领域查找、在权力运行的具体环节查找，力争查清思想上的隐患、查准制度上的漏洞、查全监管上的盲区。通过全方位查找风险、深层次识别风险、严把关审定风险，确定风险点并把风险点标注在绘制的运行流程图上，做到流程清晰简明、风险一目了然。

（三）分类评估管控

在找准找全风险点的基础上开展自我评级，引导党员干部根据发生违规违纪行为的可能性、廉洁风险可能导致的后果，分别评定出“高、中、低”三个等级。组织实施定级，实行分类管控，对高风险的权力行使由单位主要负责人负责管控，对中风险的权力行使由分管领导负责管控，对低风险的权力行使由直接领导负责管控，促使各类风险做到分级管理、责任到人、管控有力。

三、坚持抓制度建设，进一步防范廉洁风险

制度建设是防范风险的根本途径。我们坚持把廉洁风险防控要求科学、合理地融入内控管理制度，按照个人定措施、部门定流程、单位定制度的原则进行防控。

（一）修订内控制度，完善风险防控基本制度体系

着力突出“三个强化”，即强化企业层面控制，明确企业业务范围、总体目标、主要责任部门及相应的环节和要求；强化业务流程控制，对人力资源、资金活动、物资采购等业务流程全部实施矩阵控制，编印相应的控制流程；强化权限控制，对部分业务流程权限进行了适当的收放调整，对各自的审批决策权限都按照总部的要求进行量化，补充完善各大类合同具体审批权限，实现“三重一大”决策制度与内控制度的有机结合，增强廉洁风险防控措施的实效性。

（二）健全配套制度，完善风险防控措施体系

修订完善管理制度，进一步促进敏感领域的廉洁风险防控，对个别单位长期决策事项较少、决策程序不规范等问题及时进行通报，加强对招投标全过程的监管，实现了由过程监督向业务流程监督、场内监督向场外监督、重点监督向全程监督“三个延伸”，进一步降低招投标过程中可能发生的廉洁风险。

2. 加强监督检查，确保风险防控有效运行

重点对财务管理、物资采购、工程分包等关键环节和监控点开展专项治理。责成纪检监察、审计、财务等部门组成联合检查组，集中时间进行拉网式监督检查，促进企业强化管理、显化效益、防范风险。

四、坚持抓预警处置，进一步化解廉洁风险

（一）建立预警机制，从源头化解风险。把问题解决在萌芽状态，是开展廉洁风险防控的重要环节。为了对苗头性、倾向性问题做到早发现、早提醒、早控制，要着力建立廉洁网险预警处置机制，力争超前防范、主动处置、有效化解是建立预警制度，廉洁风险早发现。

（二）建立处置制度，风险苗头早控制。对违反党风建设和反腐倡廉规定，情节轻微或群众反映苗头性问题的，实施函询提醒、责令说明等预警处置；对有倾向性问题且情节较重的，实施诚勉谈话、责令整改等预警处置；对情节严重但不构成立案的，实施专项调查、组织处理等预警处置，使党员干部在发生轻微违纪时就有人抓、有人管。

（三）建立考评机制，推动循环管理。坚持把防控工作纳入党风廉政建设责任制和经济责任制“双重考核”，对廉洁风险防控工作进行检查，对防控不到位、工作不落实，并发生了违纪违法案件的单位，在各项表彰中实行“一票否决”。同时，把风险防控指标纳入内控制度检查考评体系，并把考核结果与经济责任制考核相挂钩，进行奖惩兑现，切实推动企业惩防腐败体系建设的深入开展。

作者简介：高海涛，出生于1986年5月，男，河南省禹州市人，大学本科学历，助理工程师职称，研究方向：企业纪检监察。

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