浅谈创造性判断中的“本领域的技术人员”

浅谈创造性判断中的“本领域的技术人员”

郝新月 常琳

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘 要：本领域的技术人员贯穿于发明专利实质审查中，尤其在创造性审查过程中，能否正确站位本领域的技术人员对于发明专利创造性的正确判断至关重要，本文就认定 “对比文件公开的内容”方面，阐述了本领域的技术人员在创造性审查中的作用。

关键词： 发明专利；实质审查；本领域的技术人员；创造性

一、前言

中华人民共和国国家知识产权局制定的2010版《专利审查指南》，在第二部分第四章中，关于发明专利创造性的审查中规定：“发明是否具备创造性，应当基于所属技术领域的技术人员的知识和能力进行评价。所属技术领域的技术人员，也可称为本领域的技术人员，是一种假设的‘人’，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应该具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规试验手段的能力。设定这一概念的目的，在于统一审查标准，尽量避免审查员主观因素的影响”^[1] 。

在创造性审查中，本领域的技术人员贯穿于整个审查过程，能够正确的站位本领域的技术人员，对于发明专利创造性的正确判断至关重要。

二、本领域的技术人员在创造性审查中确定对比文件公开内容认定中的体现

根据专利审查指南的规定，判断要求保护的发明对于现有技术是否显而易见，通常可以按照以下三个步骤进行：（1）确定最接近的现有技术；（2）确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题；（3）判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见^[1]。其中准确判断现有技术公开的内容，是三步法的基础，也是创造性审查中的根基。

在判断对比文件公开的内容，不仅包括明确记载在对比文件中的内容，而且包括对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容，下面以一个案例，进行阐述。

【案例】

发明专利申请请求保护一种机械转向器总成，主要是为了解决机械转向器采用的齿条衬套在一段时间的使用后，或者在异常工况情况下，与齿条的磨损会加大配合间隙；一定时间后，间隙会增大到产生异响的程度，且情况会愈演愈烈，导致产品出现质量问题的技术问题，本发明提供的机械转向总成，可自动补偿齿条衬套与齿条配合间隙，从而能够有效的延长机械转向器总成使用寿命，具体采用图1所示的技术方案：

机

齿条

衬套

械转向器总成包括：齿条衬套，采用耐磨材料制成；两个O形环2，该两个O形环2相距一定间隔地套设于所述齿条衬套的外周；箱体，所述齿条衬套压装到该箱体的内孔中；以及齿条，所述齿条衬套与该齿条在装配后一直处于紧密配合状态；其中，在所述齿条衬套1的圆周方向上，以相同间隔设有沿该齿条衬套的轴向延伸的多个狭缝，这些狭缝并不贯通所述齿条衬套的整个轴向长度，且相邻的狭缝交替地在所述齿条衬套的轴向两端处开口；在所述齿条衬套1的外周上设有两个沿圆周布置的凹槽，用以收纳所述两个O型圈；所述多个狭缝在所述齿条衬套的圆周方向上对向地形成；所述两个O型圈由橡胶制成。

(a） (b)

图1 案例技术方案

审查员在检索的过程中，发现一篇较相关对比文件，其公开了一种齿轮齿条转向器的齿条衬套，其同样是为了解决机械转向器采用的齿条衬套在一段时间的使用后，与齿条的磨损会加大配合间隙的技术问题，其同样是提供一种可以自动补偿由于磨损产生的间隙的齿轮齿条转向器的齿条衬套，具体公开内容如下：

本齿轮齿条转向器的齿条衬套，包括衬套本体5、衬套本体为圆筒状，在衬套本体5表面设置有环形槽8，环形槽8中设有O形橡胶圈6，O形橡胶圈6与齿条套管2过盈配合；衬套本体上朝两端交替开有纵向切口7。衬套本体的一端有与齿条套管2卡装的径向凸起部分9。环形槽8为两个，O形橡胶圈6相应为两个。纵向切口7在每一端周向均匀分布6个。本齿条衬套结构在与齿条安装时，当齿条衬套装配在套管2中后，本体5的径向凸起部分9卡在套管2的凹槽中实现轴向定位，齿条衬套外圈与套管2过盈配合，内圈与齿条1间隙配合，当内圈与齿条1磨损间隙增大后，一方面，与套管2过盈配合的O形橡胶圈6会自动周向均匀的挤压齿条衬套，自动消除一定的间隙；另一方面，向器齿条衬套材料为非金属合成材料，这种材料具有一定的弹性，且齿条衬套的每一端圆周上均匀分布了6个纵向切口，间隙增大后本实用新型齿条衬套通过自身的弹性收缩同样可消除一定的间隙，避免间隙过大导致转向异响等影响转向舒适度的问题。

（a） (b)

图2 对比文件记载方案

可以看到，本申请中限定了“齿条衬套与该齿条在装配后一直处于紧密配合状态”，而对比文件中限定了“内圈与齿条1间隙配合”，本申请的该技术特征是否被该对比文件公开？

单单从文字记载来看，两者并不相同，通过站位本领域的技术人员来仔细分析一下两者的关系，又如何呢？

对比文件1公开的齿轮齿条转向器的齿条衬套，与本申请解决了同样的技术问题，其同样可自动补偿齿条衬套与齿条配合间隙，齿条衬套被O形橡胶圈挤压，齿条均可以在齿条衬套中旋转，本申请限定的“齿条衬套与该齿条的紧密配合状态”，并不是固定连接配合的意思，对比文件中虽然公开了“内圈与齿条1间隙配合”，其强调的也是保证“齿条可以在衬套中旋转”，根据间隙配合的定义，具体参见《机械制造综合词典》第6页右栏，详见图3，间隙配合包括小间隙配合和最小间隙等于零的配合，可以实现“紧密配合”，基于本领域的技术人员的理解，对比文件已经公开“齿条衬套与该齿条在装配后一直处于紧密配合状态”。

图3 工具书中关于间隙配合的记载

通过上述案例，可以看到，准确获取对比文件公开的内容，需通过所属技术领域的技术人员准确判断，不能简单、刻板地只以文字记载的内容为准。

三、结束语

本领域的技术人员贯穿于发明专利实质审查中，由于在创造性审查过程中，具有很大的主观因素，能否正确站位本领域的技术人员，直接影响创造性判断的正确性，实质审查员在创造性审查过程中，首先要客观地站位本领域的技术人员，不仅要能够获得文字和附图部分明确记载的信息，还应包括对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。

能够成为本领域的技术人员，是每位实质审查员终其职业生涯的追求，离不开求学阶段扎实的专业技术知识，更不离开每日审查工作的日积月累，认真对待每一个案件，和前辈学习经验，从自己和他人的差错中学习教训，定会获得事半功倍的效果。走在成为本领域的技术人员的路上，是一个潜心修炼的过程，实质审查员在日常工作中应多积累，也应多沟通交流心得，笔者将自己的审查心得总结如上，愿与大家沟通交流，共同进步。

参考文献：

[1]专利审查指南 知识产权出版社 2010年1月第1板

本文第二作者等同第一作者