建设工程监理风险分析与风险控制对策

建设工程监理风险分析与风险控制对策

倪 旋

南京浦口科学城建设 发展 有限公司 江苏南京 210000

摘要：作为保障工程建设顺利进行的单位，监理企业必须明确监理工作中存在的风险，正确识别，以便能够通过相应的措施降低或避免风险的发生。因此，本文分析例监理风险的特点和各类风险因素，并简述了风险控制措施。

关键词：建设工程；监理工作；风险因素；风险防控

任何参建方在参与项目建设的过程中均会存在风险，会贯穿于建设工程项目建设的整个过程，监理单位也一样。且建设工程与其他行业相比更容易出现各种不确定因素，增加了安全事故发生的可能性，因此排除监理风险，加强安全监理能有效保证工程安全生产，保证建设工程监理工作的有效开展。

一、监理风险概述

（一）内涵

随着技术进步、风险控制措施的采取，管理水平的提高，一些风险因素能够消除，同时也会产生其他风险因素，因此风险具有随机性、可变性、相对性的特点。工程监理风险则是指在工程监理的过程当中，由于各种不确定因素或者监督不力、经营失误等方面的影响，而导致工程存在遭受损失的可能性。因此，若想有效避免或减少因监理风险而带来的工程损失，就必须对其有准确的认识和辨别。

（二）特点

建设工程的监理工作不仅需要面临内部风险，同时也存在外部风险，内部风险包括管理不足、各岗位工作人员职责缺失、监理技术落后等，外部风险包括不可抗力事件、业主风险、承包商风险等。因此其存在多样性的特点。监理风险并非是完全不可逆的，某些风险能够通过各类有效措施进行规避，而风险的变化情况又与建设工程的具体项目实施以及工程环境存在着直接性的联系，所以导致监理风险具有规律性。不同工程项目所产生的监理风险也有所差异，因此与其他风险类型相同都具有不确定性，而为了能够降低监理风险对建设工程造成的影响，就需要通过风险评估、风险识别以及各种措施来完成，这体现了监理风险的不确定性。工程建设本身具有复杂性，而监理工作又属于委托性的服务，因此是需要人员集体行动来完成工作任务，且监理工作需要从工程一开始直到其结束都需要参与其中，因此，其存在一定的全程性特点。

二、监理风险的识别

（一）自然风险

自然界中不可抗力的影响，如地震、干旱、洪水、暴风等难以受人类控制的力量被称为自然风险。其能够对监理企业和工程建设单位造成人身或财产的损失。自然风险一旦发生，不仅会对检测设备、办公室、房屋的财产造成损失，也会对现场的监理人员造成一定程度的伤亡。而相关文件当中有所规定，工程在建设过程中若是发生不可抗力，各个参建单位则需要承担本单位的财产和人员损失，所以一旦发生自然风险，便会对监理企业的发展造成严重影响^[1]。

（二）人员风险

监理人员是导致建设工程所存在监理风险的重要因素之一，监理水平的高低与建设项目现场的监理人员有直接关系。目前所存在的人员风险主要包括监理人员队伍不稳定、人员缺乏责任心、难以遵守职业操守以及人员自身能力有限。

监理人员队伍不稳定。按照国家标准来看，国家对监理行业的总监理工程师要求较高，但是其他人员入职门槛却没有相关的硬性要求，因此在招聘监理人员时入职的门槛并不高，这便使得薪资水平也存在局限性，所招聘的监理人员大多都存在“过渡”的心态，导致监理人员的队伍并不稳定，存在时常更换人员的现象。因此，也进一步增加了建设工程的监理不稳定性。

人员缺乏责任心。工程施工质量离不开监理人员对工程各个环节的工作核验、检查以及评判。但若是部分监理人员缺乏工作责任心导致工作不到位，难以对施工材料采购、组织施工等方面的工作进行有效的审核管理，便会导致某一个环节出现问题，而这会使得整个建设工程存在发生质量安全事故的可能性。

难以遵守职业操守。监理企业作为对建设工程质量监督的第三方，必须做到客观公正、实事求是、不偏不倚。但目前仍然存在个别监理人员向施工企业推荐材料、供应商等赚取回扣的违规现象。这种为了满足自己一己私欲的行为，严重违反了监理人员的职业道德，不仅会影响监理企业的形象和声誉，也会导致工程建设存在相当大的质量安全隐患。

人员自身能力有限。监理工作需要为建设工程提供智能服务，而这就对经理人员的要求较高，需要监理人员具备专业背景的同时，也能够具备良好的沟通协调能力。但是就目前的总体情况来看，监理人员的整体素质不高。一些监理人员既缺少系统的建设工程管理的理论知识，也缺乏相应的管理实践经验，所了解的工程建设材料、新工艺较为缺乏，学习能力不足，难以有效处理工作中遇到的技术问题，而这便会对整个建设工程的质量造成一定的影响。

（三）管理风险

随着监理企业的发展及建设工程的需求增加，若是监理管理水平不能有所提升，便会导致其服务水平难以满足工程建设的需要[2]。这便会使得监理企业的信誉度、影响力以及竞争力受到严重影响，而其所存在的管理风险主要包括服务标准不统一以及不完善的考核制度。履行监理企业与业主合同主体是派驻工程现场的项目监理部，而所组成的监理部人员构成不同，这便使得所提供的服务存在差异，导致建设单位的客户体验感不佳，存在忽高忽低的差距。而这种服务标准不统一情况便会给监理企业带来风险，对整个公司造成不良的影响。对于监理企业来说，必须通过定期或不定期的考核对各个独立的监理项目部进行奖优劣罚，以此提升人员竞争力。但如果考核制度不够完善，不能及时进行考核，便会出现各个监理项目部干好干差一个样，干与不干一个样的情况，导致监理人员的士气受到影响，不利于企业的良好发展。

4. 建设单位风险

建设单位虽然与监理企业之间存在比较密切的合同关系，但是其不正当的行为也会给监理工作带来一定的风险。当监理企业与建设单位签订建设工程委托合同时，若是存在一定的缺陷，便会导致合同在履行的过程中出现纠纷，而这便是合同风险。若是监理企业对工程情况未能做出充分的了解，在签订合同时便难以对合同内容作出明确的约定，这种情况下如果工程发生一系列问题必然会对双方造成不必要的纠纷，影响了监理企业的信誉度。在建设工程的准备阶段，若是建设单位未能对潜在施工企业的能力、业绩、信誉、等方面进行详细的考察，或者是在招标过程中不合理的报价，均会导致施工企业在施工过程中，存在偷工减料的可能性，对于相应的管理措施费用能省就省，增加了工程建设的质量隐患和安全隐患，而这也使得监理人员在开展监理业务的同时增加了监理风险^[3]。某些建设单位为了压缩工程项目建设当中的成本，同时为了能够照顾关系户，通常会将一些分项工程分包，而分包出去的分项工程所管理的施工人员往往不具备良好的资质，导致整体的施工管理水平不高，现场管理混乱。而且因为与建设单位存在特殊关系，这些关系户便难以遵从监理企业的管理，监理人员对施工中所存在的质量安全问题提出整改意见时，也难以有效地落实，进一步给整个工程建设带来了较大的质量安全隐患。工程项目建设的周期包括决策项目、报审、施工以及竣工等阶段，通常需要耗费一至三年的时间才能够完成决策设计、项目报审，而部分建设单位为了能够尽早开工建设，往往存在边设计、边报审、边施工的情况，导致施工过程中存在图纸不全、设计变更较多、材料采购不及时、政府部门严查等一系列问题，而监理企业面对这类工程时不仅增加了工程质量安全监管的困难。也需要承担相应的法律责任。

4. 施工企业风险

施工企业作为工程施工的主体，其施工行为会对工程的质量、安全、进度等造成直接影响，若是存在不当或者违法行为，也会大大提升监理风险^[4]。施工企业在投标过程中，为了能够承揽工程，不合理的压价报价，以便能够实现进场施工的目的。而当项目开始施工后，企业往往为了保证盈利通过减少施工材料、降低用材标准、缩减工序等手段来降低造价，这便增加了监理企业的工作量。同时部分大型建设工程项目的规模较大，施工面众多，监理人员难以做到面面俱到，这使得监理风险进一步增加。虽然施工企业在报送施工组织设计时师明确了质量管理体系和安全管理体系，但是在实际施工的过程中，其所配备的人员往往与设计中所规定的人员不符合，一些规章制度也通常只是挂在墙上，施工过程当中难以有效执行，加大了监理工作的难度。当监理人员发现项目建设过程中存在的质量或安全问题后，需要通过下发监理通知单的方式提出整改意见，但是个别施工企业会拒绝服从指令、拒绝整改，而且也会对一些检测材料弄虚作假，导致送检材料和进场使用的材料不符，当将其用于工程建设后便会导致安全事故的发生。

三、风险控制对策

（一）强化内部风险防范

为了保证监理工作的有效性，不仅需要考虑业主的经济效益，同时也需要对环境社会等效益问题进行综合考量，以便保障公众利益。例如，目前建设工程中普遍存在环境污染的问题，而监理工作就需要在业主的授权委托下以及国家建设管理标准下完成，这样才能够同时满足业主的经济利益和社会的综合利益。而且建设投资项目的经济利益也离不开环境效益，社会效益及整体的经济效益，所以在正式与业主签订合同时，需要提前对业主资信问题进行调查，同时需要严格检查合同内容以便能够切实维护双方利益。在执行合同时也需要严守合同内容，避免一切违反合同内容的行为发生。同时监理要求变更问题则需要同步合同内容，对内容进行相应的调整，以便实现对业主风险防范。同时也需要监理企业建立人力资源管理战略，通过培训、考核、激励以及人力资源获取制度等方式，降低人员风险，从而提高监理的管理服务水平。

2. 管理风险应对

监理工作的任何指令及判断，都需要遵循以理服人的原则，建立在事实依据基础之上，以便能够找到有效的论证资料。而承包商和监理工程师之间受经济利益等因素的影响，极容易因为某些问题而产生矛盾，此时为了解决矛盾，就必须通过事实依据阐明观点，不应当通过以权压人的手段来实现，应当有更多的宽容与理解，避免通过经济处罚等手段而使得两者的关系处于对立位置。建设工程项目的勘察设计也需要通过监理人员的相关审查才能够保证后续施工时的风险事件发生率大大降低。只有施工图纸完成相应审查后，才能够确保地质勘察报告用于施工工作中。当工程施工时发生某些事件与地质勘察报告不相符，应当立即与项目业主、勘察单位和施工图纸设计单位进行联系，以便尽快提出相应的解决方案，从而减少勘察设计不到位所带来的损失。这就需要监理工作人员加强对地质勘察报告的审查以便确保施工的合理性与安全性。

结语：

总而言之，在开展安全监理工作的过程中，会出现各种各样，来自不同方面的风险。只有监理企业正确识别风险，加强风险管理意识，清楚认识管理难点，才能够制定有效地应对方案，以此实现安全生产的目标。

参考文献：

1. 金晓丽.建设工程监理安全责任和风险防范策略[J].房地产导刊，2020,(3):147.

2. 黄汉昌.关于建设工程安全监理中的风险与应对[J].建材与装饰，2020,(36):172-173.

3. 郑凤.建设工程安全监理中的风险分析与应对[J].福建建材，2020(10):105-106.

4. 雷云.建设工程监理风险分析与风险控制对策[J].河南建材，2021,(2):82-83.