工业企业环境合规管理问题与策略研究

工业企业环境合规管理问题与策略研究

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联合赤道环境评价有限公司 3000421

联合泰泽（山西）环境科技发展有限公司 0300062

摘要：工业企业环境行为的具体组织实施者，按照“谁污染谁治理”的要求，工业企业应当承担环境治理的主体责任，如果想实现可持续发展，就必须重视企业环境合规管理。实行全面的合规管理，不但能为企业提前规避相关风险，可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化，而且可以给企业可持续发展预留更多空间，有效保护企业品牌形象，同时也能助力提升市场竞争力。

关键词：工业企业；合规管理；对策

引言

在当前环境保护监管的高压态势下，工业企业不断暴露出一系列环保问题，有意或者无意出现一些违法违规行为。这些违法违规的行为给工业企业带来的不仅是罚款上的经济损失，由此引发的亦有可能是企业管理者或员工的行政拘留乃至刑事处罚，停产或停业造成的经营损失、重大财务损失，更有可能对企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。

1工业企业强化环境合规管理工作的必要性

1.1生态环境保护的管理要求

我国一直在大力提倡发展可持续经济，然而当前部分工业企业在实际发展过程中却仍旧采用高消耗与高污染的发展模式，这些工业企业过于看重眼前利益，未能够充分认识到环境合规管理的重要性，从而导致环境问题越来越严重。环境保护合规管理，不仅是企业履行法律义务和社会责任的要求，更是企业长期运营的现实需求。企业是市场经济的主体，也是环境保护的主体。

1.2防范法律风险的需求

工业企业开展生态环境保护合规管理工作除为了顺应管理要求、提高管理能力外，防范法律风险，避免因违法违规而承担法律责任也是重要目的之一。随着环境保护法律法规的不断完善，环境管理要求的不断提高，环境保护相关法律责任更趋严格、规范。企业唯有系统、清晰的了解环境保护相关权利义务、违法行为和法律责任，才能更好的采取预防措施，有效防范法律风险。

1.3坚持走可持续发展道路的时代要求

传统工业企业如果不顺应时代发展要求，一味坚持高投入、高消耗的发展原则，盲目追求经济效益、扩大生产规模，忽视对内部各项资源的合理利用，就会导致周遭环境污染不断加剧，进而阻碍企业的持续发展。企业合规经营建设，首先要建立健全企业管理制度，制度是保障各项工作能够持续有效开展并发挥出其应有作用的关键性要素，同时也是确保企业能够实现规范化经营目标的关键依托。完善的环境管理制度是保障企业高速、健康、绿色发展的重要环节之一。

2工业企业环境合规管理工作中存在的主要问题

2.1环境合规管理制度建设环节薄弱

环境合规管理的建设在工业企业管理中占有重要地位，没有法律法规，环境污染的管理就没有依据和强制力。虽然我国环境相关的法律法规建设取得了长足的进步，但是还是相对比较薄弱，主要体现在：首先，现有法律体系中原则的规定比较多，但是涉及具体可操作性的规定比较少，在实际中执行比较困难。其次，针对很多工业企业应该履行的职责和义务缺乏规定，一些企业做出了污染环境的行为，由于没有法律规定，得不到相应的惩处，一些企业甚至钻法律的漏洞，获取不正当的利益。另外，在环保法律执行中，往往缺一个强有力的执法队伍，环保法律权威和效力得到削弱。

2.2政府和企业都缺乏足够的资金支持

目前我国环境管理制度还存在一些缺陷，并且政府对于环保工作做的好的企业并没有适当的奖励和政策倾斜，而且很多工业企业利润率比较低，所以工业企业将足够资金用于环境合规管理的动机不强，合规管理投入较少。大部分企业未形成完善的企业合规管理体系，内部合规规章制度也不健全，合规管理活动也未形成有效的实施。

2.3工业企业高层领导对环境合规管理认识和重视不够

工业企业如果企业的高层领导对于环境合规管理问题不重视，认识不足，没有社会责任的担当和长远的发展眼光，那么工业企业很难做好环境合规管理。特别对于一些中小企业来说，这个问题更加严重，一味追求经济利益，将环境污染合规管理抛之脑后，甚至躲避检查，偷偷排污，严重污染当地的生态环境。

3加强工业企业环境合规管理的相关策略

3.1加大企业对环境合规管理奖罚考核

工业企业应当加大资金投入，加大企业合规管理的力度，鼓励相关人员不断提升自身素质，为企业预防或化解环境管理方面带来的风险。对环保合规业务人员进行考核。考核结果作为合规业务年度考评中评级质量及管理考核的重要依据。合规考核内容包括业务合规情况、合规风险预防或化解情况、国家法律法规及公司管理制度执行情况和合规风险报告职责履行情况、评级结果质量检査情况等。合规奖励包含以下内容但不限于此，严格执行国家法律法规及公司管理制度要求，防范合规风险成绩显著的；成功识别、评估、挙报和处置公司重大合规风险事项，对避免公司资产和声誉损失成绩显著的；在合规风险分析、整改和防范合规风险中，对提高公司业务合规性和业务防范合规风险成绩显著的；因合规管理工作受到外部监管机构表彰和奖励的，等等。

3.2完善环境合规管理体系

应充分吸取国外环境合规体系研究的先进经验，在结合我国工业企业环境污染及其污染治理实际情况的基础上，因地制宜，完善以工业企业经济建设为导向的环境合规体系，并将环境合规管理制度纳入到环境标准体系内容中，促使我国环境合规体系与国外环境合规准体系实现无缝接轨。

环境保护合规管理体系的主要要素包括全生命周期、人员、制度三部分。以全生命周期为主线，配套相应的人员履行相应的职责，遵守各项制度（合规管理制度贯穿全生命周期），最终达到环境保护合规管理的目的。

环境保护合规管理体系的建立与运行包括合规方针及目标的确定、全生命周期过程中合规管理的实施、实施效果的评估以及改进措施四个步骤，该体系是周期性运行，并持续改进提升。

3.3建设绿色合规清单

企业应获取、建立适用的环保法律、法规、规章、政策、规范、标准及其他合规要求清单，并依此确定环境保护合规义务，分解落实责任。

企业应当就建立的合规清单、要求进行适用性评估，同时将合规清单、要求传达给企业不同层级的相关人员，使合规清单所列责任与义务，逐项明确落实到岗、到位、到人，便于合规管理制度的落实、考核与监督。

企业应定期进行生产经营活动与合规义务要求的符合性评估工作，并持续改进和提升环保合规管理工作。

3.4构建合规企业文化

企业文化直接会影响企业的经营行为，因此构建合规企业文化对于促进企业合规管理具有重要意义。工业企业环境管理的实施中，工业企业合规文化的构建是一个重要的方面。首先，作为工业企业的领导必须有长远的发展眼光，原来粗放式的发展方式，已经很难适应当下的发展趋势，必将会被淘汰，合规管理才有出路，才有未来。其次，企业应重视企业合规文化建设，增强员工的社会责任感和荣誉感。另外，通过一系列考核，来养成员工的合规行为，构建企业的合规文化。

结语

我国尚未针对工业企业环境保护合规管理建立专门技术规范，亦没有相关的地方标准，国内部分区域有类似管理要求出台，因此，应建立健全与企业发展相协调的环境合规管理体系，完善环境标准及监督体系，强化环境立法，建立环境合规绿色清单，构建合规企业文化，实现企业的绿色健康发展。

参考文献

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[2]杨琉璟.小议我国工业企业的环境污染管理问题[J].城市建设理论研究(电子版)，2012(09):94-95.

[3]阚慧,焦涛.乡镇工业企业环境污染现状调查及整治对策研究[J].环境科学与管理,2016,41(6):65-68．

[4]《工业企业环境保护合规管理指南》

[5]《东莞市企业环境规范化管理指南》

[6]《河南省企业环境规范化管理指南》