试论企业诉讼案件的全链条管理

试论企业诉讼案件的全链条管理

姜广辉

中国石油江苏销售分公司  江苏南京  210019

摘要：企业诉讼案件的管理质量关乎“真金白银”，重大诉讼案件败诉会给企业带来经营困局，甚至破产。企业诉讼案件管理不能仅关注诉讼环节本身，更要着眼源头防范、证据留存、案前协商、以案预警等各环节全链条管理工作。企业法务部门和业务部门应协同配合，分析研究案件成因和发案规律，深入查找企业自身在内部管理、行为规范等方面的问题，不断完善制度、堵塞漏洞、强化管理，防止同类案件重复发生，共同维护企业合法权益。

关键词：诉讼案件 全链条管理

一、引言

现代社会法治经济背景下，企业设立、经营、注销全生命周期均置身于多重法律关系之中，受多种法律的保护和约束。随着经济发展和国家法制化程度的提高，企业和其他经济主体依法维权的意识不断增强，多元化的利益群体不可避免地相互竞争和发生冲突，诉讼成为解决争议的主要途径。对企业而言，诉讼案件管理不仅要着眼于取得单个案件的最有利结果，更要树立诉讼案件全链条管理理念，注重诉讼案件各环节管理水平。本文仅以企业多发的民事诉讼中的应诉案件为对象，从法律文书处理、应诉方案编制、诉讼活动管理和案件总结警示等四个方面，探讨案件全链条管理工作。

二、法律文书处理

法律文书是司法行政机关及当事人、律师等在解决诉讼和非讼案件时使用的文书资料。按文种不同，可分为报告类文书、通知类文书、判决类文书、裁定类文书等。法律文书处理主要指企业法务、业务部门在收到法律文书后进行的文书传递、文书信息登记、法律文书响应等工作。我国《民事诉讼法》规定了诉讼环节当事人应当遵循的时限要求，能否在规定时限向法院提交法律文书，关系企业诉讼权利的行使和实体权利的实现。因此，在法律文书处理环节的重点表现为对时效性的关注，以及企业内部协调统一、步调一致。

为确保案情分析、证据组卷、形成并提交答辩状等应诉工作预留充分时间，企业各部门或员工应在收到法律文书当日，将其转交法务部门。法务部门要重点做好几个方面工作。一是对法律文书来文机关、案号、案由、收文时间、举证时间、提交答辩状时间、开庭时间等进行逐一登记造册，及时动态更新进展。二是在收到诉讼文书当日，会同涉案单位、业务部门，对起诉方各类诉求进行事实上的甄别和法律适用上的初步分析，形成总体性处理意见。三是向法院提交的答辩状、证据、代理词、财产保全申请书、回避申请书、管辖权异议申请书、上诉状、再审申请书等法律文书，须经充分论证确保事实清楚、法律依据充分，须经必要审批后，统一归口由法务部门对外提交。

三、应诉方案编制

应诉方案编制的重点主要体现在对案件基本事实、证据材料的全面分析，并依据法律法规拟定案件处理原则、处理方案、预判结果。应诉方案编制的过程关系企业能否正确认识案件事实，能否选择正确的应对措施，进而取得最有利的诉讼结果。

第一，法务部门、涉案单位、业务部门应对案件事实、案件成因进行梳理，形成案件事实及原因分析报告。在民事争议发展为诉讼案件之前，双方当事人往往会有多个回合的口头或书面交流沟通，其中的细节往往会成为影响案件成败走向的关键因素。涉案单位、业务部门在对案件事实和原因的分析报告中应当真实、无遗漏地还原双方从法律关系建立至诉讼关系形成期间的所有细节。

第二，企业应当对证据材料进行多维度的分析以形成有效证据链。所谓证据的多维度分析，一是针对对方陈述的事实、提交的证据、主张适用的法律依据及其诉讼请求提出反驳理由，并依据反驳理由搜集、罗列证据，查看证据链是否环环相扣；二是根据自身对案情及适用法律依据的分析，正向组织证据链；三是查看前述正、反两方面思维罗列的证据材料是否矛盾，是否存在证明力瑕疵，能否相互补强；四是查看围绕案件已形成的过程资料是否有不利的，与企业主张相矛盾的，可能被对方利用的证据弱点。本环节工作中，证据证明力强度分析，瑕疵性证据、矛盾性证据的分析和重点提示尤为重要，要通过本环节工作成效保证用我所长，避我所短，掌控全局。

第三，基于案件事实分析、证据梳理，形成应诉方案。应诉方案应包含但不限于案件事实、证据情况、法律法规规定、案情分析、下一步措施、可能出现的诉讼结果等。高质量的应诉方案权衡了案件的有利和不利两方面因素，其编制确定的过程，基于事实本身和法律规定做出了更为理性的诉讼策略选择，对案件结果形成了更为充分的预判，使得特定诉讼案件的管理目标、重点及措施更加明确，是企业取得应诉案件胜诉的基础性保障。

四、诉讼活动管理

企业诉讼活动需要大量地运用程序法、实体法专业知识，一般由外聘专业律师或内部法律人员依照授权执行。外聘律师在诉讼活动中提供其法律专业知识和庭审经验，内部人员更熟悉案件始末、特定专业知识。因此对专业性强的案件，企业应发挥内外部法律资源，安排外聘律师和内部法律人员共同作为案件代理人。同时，外聘律师的授权应以一般授权为宜；“代为承认、变更、放弃诉讼请求，代为和解、调解，代为上诉、代为签收法律文书”等涉及实体权利的特别授权应只限于公司内部法律人员。

企业内外部代理人在对外提交答辩状、证据等资料前，均须严格履行审查审批流程，经法务部门综合审查和业务主管领导审批后对外提交。

诉讼案件审理周期一般较长，以民事一审案件为例，一般应当在立案之日起六个月内审结，有特殊情况需要延长的，经本院院长批准可以延长六个月。同时，不排除诉讼中出现法定中止情形中断审理期限计算。为确保诉讼案件有效受控，在诉讼案件办理期间，应当建立严密的动态跟踪和报告机制。一是应当建立案件办理进程督办表单，将法律文书载明的相关时间节点写入表单，包括但不限于提交答辩状时间、证据交换时间、开庭时间等；二是对照督办表单逐一、按时落实诉讼行为，避免逾期或遗忘；三是对诉讼进程中的开庭情况、信函及法律文书往来情况、电话通话情况等应及时做好登记；四是建立案情通报制度，由代理律师或代理人员定期、不定期地对案件进程、已采取的措施、下一步计划以及诉讼过程中的意外情况向法务部门、业务部门进行通报。

五、结案总结警示

诉讼案件的发生和结果一定程度上反映出管理中重要风险、管理薄弱环节，诉讼案件全链条管理的总结，法律意见书、专项培训等方式开展的管理经验分享，有助于进一步理顺管理链条，增强员工风险防范意识，弥补管理漏洞，提升管理能力。

法务部门在诉讼案件结案总结时，应当对本案的诉讼措施、诉讼行为、诉讼结果等进行总结分析，以提高办案能力。分析办案过程中的诉讼行为是否恰当、是否存在不足之处，总结经验教训也应当是结案总结的必要内容。值得一提的是，诉讼案件管理成效并不能简单地依据判决结果，或者企业是否承担责任加以认定，而应综合考察结果预判实现度、应诉活动成效和质量等。

此外，开展结案总结时，还应当分析案发原因，分析涉案事件中企业相关行为的正当性、合理性和合法合规性，从而结合案件判决结果、法律规定，进一步分析企业规章制度在防范此类诉讼风险方面的覆盖性、有效性和执行情况，进而提出整改建议、风险防控措施等。

结案总结和经验分享是诉讼案件全链条管理的闭合环节，更是诉讼案件管理的提升阶段。所谓“吃一堑，长一智”，结案总结警示阶段就是长智的阶段，有效利用结案总结和管理经验分享有助于企业防控、抵御风险能力的增强，有助于企业诉讼业务能力和其他管理能力的提升。

参考文献：

[1]谈萧.《企业法律实务》（第三版）

[2]石少华、李朝晖等.  《能源企业法律实务》