风险管理及评估中的风险矩阵

风险管理及评估中的风险矩阵

黄杰机,赵虎林

广西壮族自治区政府投资项目评审中心

摘  要：在工程和技术项目的风险管理中使用多种形式的风险矩阵对项目进行风

险分析，随着社会稳定风险评估工作实践的不断深入以及评估理论的发

展，同样也会有更多形式的个性化风险矩阵参与稳评项目的风险评估工

作。

关键词：风险管理；社会稳定风险评估；多种形式；个性化；风险矩阵

风险矩阵分析是在项目管理过程中识别风险（单一风险、多种风险组合）的重要性方法，也是对项目风险影响进行评估的一种常用方法。

风险矩阵方法(risk matrix)是美国空军电子系统中心（ESC，Electronic System Center）的采办工程小组于1995年4月提出的一种基于采办全寿命周期的风险评估和管理方法 [1～6、9～11] 。在工程和技术项目的风险管理中采用风险矩阵方法，利用不同形式的个性化风险矩阵对项目进行风险分析。

一、某武器装备采办项目风险矩阵

图1是1995年ESC提出的一个（战斗机通讯系统采办项目）原始风险矩阵的例子[1]（本文按比例重新编制了该风险矩阵，使其特点更为明显）。

                   图1  ESC于1995年提出的一个原始风险矩阵

由上图看出，该矩阵中风险影响等级为5档，采用一般词汇分别对各等级进行描述；风险可能性等级为5档，其百分数的范围的划分是不均等的；风险等级为3档。该风险矩阵应该是根据这类项目的特点以及项目中主要风险因素的性质等情况确定的，例如，在本文后的参考文献中除了文献[1]介绍了该形式的风险矩阵外，还有文献[3]和文献[5]采用了该形式的风险矩阵，它们讨论的都是武器装备采办项目。风险管理的应用是个性化的[15]，并不是所有项目的风险分析都要采用统一的风险矩阵，风险矩阵的确定应根据项目特点以及项目中主要风险因素的性质等情况确定。

由该风险矩阵还可看出，其风险影响等级的递增趋势为从左到右，风险可能性等级的递增趋势为从上到下，风险等级随着风险影响和风险可能性的递增趋势从左上角到右下角递增，即具有统一的递增趋势[7]，如下图2中的a图所示。参考文献[1~6、10~12]也采用了类似形式的风险矩阵。

[图中：箭头表示递增趋势，圆点位置是矩阵元素（风险等级）递增趋势的起始元素]

图2 四种递增趋势的风险矩阵示意图

二、某铁路联调联试项目风险矩阵

在参考文献[8]的某铁路联调联试项目风险分析中采用的风险矩阵见下图3。

该风险矩阵的风险影响与风险可能性的等级数是不相等的，风险影响的等级为4档，风险可能性的等级则为6档，风险等级为3档。另外，其风险可能性分档并没有采用百分数的范围表示而是采用了一般词汇进行描述，这符合国家标准

（图中：风险等级：A-不可接受的，B-可忍受的，C-大体上可忽略）

图3  某铁路联试联调项目风险矩阵

GB/T 23694—2013《风险管理 术语》中的规定。

由该风险矩阵还可看出，其风险影响等级的递增趋势为从左到右，风险可能性等级的递增趋势为从下到上，风险等级随着风险影响和风险可能性的递增趋势从左下角到右上角递增，也具有统一的递增趋势，如图2中的b图所示。参考文献[7、13]也采用了类似形式的风险矩阵。

三、某集体逃生舱项目风险矩阵

在参考文献[9]的集体逃生舱项目风险分析中采用的风险矩阵见下图4。

（图中：风险影响：A致命，B可能造成永久性残疾，C住院治疗，D

需在岸上由医生治疗，E简单的海上应急救治。

风险等级：13以上-任务不能进行，可能发生严重损失。9~12-

控制计划，进一步减小风险。6~8-监控程序，保持风险在尽

可能低的水平。2~5-采取控制措施减小风险至最低水平。1-

准备一个计划以减小风险至最低水平。）

图4  某集体逃生舱项目风险矩阵

该风险矩阵的风险影响与风险可能性的等级数也是不相等的，风险影响的等级为5档，风险可能性的等级则为3档，风险等级为5档。其风险可能性分档也没有采用百分数的范围表示而是采用了一般词汇进行描述。

由该风险矩阵还可看出，其风险影响等级的递增趋势为从右到左，风险可能性等级的递增趋势为从下到上，风险等级随着风险影响和风险可能性的递增趋势从右下角到左上角递增，同样具有统一的递增趋势，如图2中的c图所示。

四、某大型体育馆建设工程风险矩阵

在参考文献

[14]的某大型体育馆建设工程风险分析中采用的风险矩阵见下图5。

图5  某大型体育馆建设工程风险矩阵

该风险矩阵的风险影响等级为5档，风险可能性等级为5档，风险等级也是5档。该文献中没有给出风险影响等级和风险可能性等级的描述，仅给出了等级排序的序号。当然，在风险影响和风险可能性的确定过程中，应该有风险影响和风险可能性各等级的明确说明和描述。

该风险矩阵还可看出，其风险影响等级的递增趋势为从右到左，风险可能性等级的递增趋势为从上到下，风险等级随着风险影响和风险可能性的递增趋势从右上角到左下角递增，具有统一的递增趋势，如图2中的d图所示。

从图1、3~5看到，在工程和技术项目的风险管理中使用的多种形式风险矩阵，习惯于将风险影响安排为矩阵的行，而风险可能性则被安排为矩阵的列。另外，风险等级递增趋势的起始元素（风险等级最低点），随着风险影响和风险可能性的递增趋势，可以是风险矩阵位于四个顶角位置的任何一个元素（详见图2）。

五、稳评工作中的某一风险矩阵

在社会稳定风险评估工作中采用的一个风险矩阵见下图6[16]。

该风险矩阵有以下特点：

（一）风险矩阵中风险可能性和风险影响都采用5档均等划分；

（二）风险等级（风险程度）为3档：重大风险、较大风险和一般风险（其中一般风险又细分为一般风险、较小风险和微小风险3个次级档次）；

（三）风险可能性等级采用了一般词汇进行描述。当然也可用百分数范围表述，由于是5档均等划分，其百分数的范围为：0~20%、21%~40%、41%~

60%、61%~80%和81%~100%。

〔S —重大风险程度，H —较大风险程度，M —一般风险程度，L —较小风险程度，

N —微小风险程度〕

图6  稳评工作中的某一风险矩阵

    （四）风险矩阵中风险可能性被安排为行，而风险影响被安排为列。这与上面介绍的工程与技术项目风险管理中矩阵的行与列安排不同，这应该是工作习惯形成的，不应成为固定的形式；

（五）风险矩阵中风险可能性等级的递增趋势为从左到右，风险影响等级的递增趋势为从下到上，风险等级（风险程度）随着风险可能性和风险影响的递增趋势从左下角到右上角递增，同样具有统一的递增趋势，如图2中的b图所示。

综上所述，在工程和技术项目风险管理工作中有多种形式的个性化风险矩阵参与风险分析，在社会稳定风险评估中，随着工作实践的不断深入以及评估理论的发展，根据评估项目的特点和项目中主要风险因素的性质等情况，应该会出现更多形式的个性化风险矩阵参与项目的风险评估工作。

参考文献：

[1]朱启超 匡兴华 沈永平. 风险矩阵方法与应用述评[J].中国工程科学，2003，5（1）:89~94

[2]王永刚 唐扬洋 韩庆浩. 核电站备件供应过程风险测度方法研究[J]. 电力安全技术，2006，

8（10）：34~35

[3]李忠民 魏一呜 汤淑春 陈健. 风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用[J].中国工

程科学，2006，8（6）：95~99

[4]常虹 高云莉. 风险矩阵方法在工程项目风险管理中的应用[J].工程技术经济，2007，

26（11）:134~137

[5]陈健 李忠民 汤淑春 赵革. 基于改进风险矩阵方法的武器装备采办风险评估[J]. 系统

工程与电子技术，2008，30（10）：1918~1923

[6]杨恩忠. 风险矩阵法在玉门油田物资供应风险评估中的应用[J].北京石油管理干部学院学

报，2008，（2）：57~60

[7]孙垦 蔡洪涛 杨崇豪. 风险定量分析中风险矩阵的构建方法[J].华北水利水电学院学报，

2011，32（5）：158-160

[8]白鑫 王阳 郭湛. 基于EN50126标准的铁路联调联试安全分析[J].中国铁道科学，2011，

32（4）：104~108

[9]陈华伟 陈生春 黄祥兵. 风险矩阵方法在集体逃生舱释放过程中的应用研究[J]. 舰船电

子工程，2011，31（7）：105~108

[10]郭社锋 曹永鹏. 风险矩阵方法在高架桥施工风险管理中的应用[J].安全，2011，（9）：

39~41

[11]阮欣 尹志逸 陈艾荣. 风险矩阵评估方法研究与工程应用综述[J].同济大学学报（自然

科学版），2013，41（3）：381~385

[12]陈小波吴欣董城. 基于ALARP的桥梁风险矩阵决策方法研究[J].公路工程，2014，

39（1）：63~65

[13]李晓宇 孙春华 郭湛. 基于风险矩阵方法的铁路线路风险评估研究

[J]. 铁道技术监督，

2015，43（3）：24~28

[14]郭欢. 风险矩阵评估方法的工程应用分析[J].数学学习与研究，2016，（5）：143~145

[15]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布. 国家标

准GB/T 23694—2013/ISO Guide 73:2009 风险管理 术语[S]，2013-12-31发布，2014-

07-01实施.

[16]赵虎林. 再谈风险矩阵在社会稳定风险评估中的应用[J]. 中国工程咨询，2016，（11）：

69~71

作者简介：

黄杰机（1981—），男（汉族），广西壮族自治区南宁市人，广西壮族自治区政府投资项目评审中心四级调研员，工程师，工学学士，研究方向：投资项目前期工作和评估咨询。

赵虎林（1951—），男（汉族），河北省定州市人，广西壮族自治区政府投资项目评审中心退休，高级工程师，主要从事工业生产及管理、工程设计、投资项目前期工作和评估咨询、工程定额与费用管理。