检索——了解现有技术的一把钥匙

检索——了解现有技术的一把钥匙

张玉 ,郭向尚（等同于第一作者）

（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300304）

摘要：随着2019年国家知识产权局“提升专利审查质量和审查效率”专项工作的开展，专利申请的质量和数量都有着明显的改善。而为了更好的缩减审查周期、稳步提升审查质量，对于专利审查员的审查能力也有了更高的要求。在审查过程中，如何全面提升审查能力，进行有效检索，提升审查效率成为了每名审查员关注的焦点。而在不熟悉的领域中如何通过检索加深对本申请的了解，以便于准确生成检索思路，查找合适的对比文件也是我们亟待解决的问题。

关键词：检索 跨领域 扩展 背景技术

一、前言

近几年来，专利申请的质量有着显著的提高，跨领域以及多学科融合的专利申请也越来越多，这对于专利审查员来讲也是一个不小的挑战。专利审查的基础在于如何准确的理解发明。而要想快速的对本申请有所了解，我们需要从其所处的技术领域，其解决的技术问题，采用的技术手段以及达到的技术效果等方面进行学习。随着审查经验的累积，对于我们熟悉的领域，能够在一定时间内完成对专利申请的准确理解；但对于技术领域不熟悉或者疑难的专利申请，就难免会有些束手无策的感觉。因此，我们需要一种必不可少的辅助手段——检索。充分的检索可以使我们无限接近于本领域技术人员。但需要注意的是理解发明时的检索不同于寻找能够影响本发明新颖性和创造性的对比文件的检索[1]。其检索目的是了解背景技术现状和确定有助于理解技术方案的某些技术特征，检索的侧重点在于学术论文、期刊文章、科普类读物、基础专利等等，而且主要针对某个技术点、技术术语、技术缺陷或技术效果进行检索，以便于审查员开拓思路，了解技术背景，为后续准确进行对比文件的检索铺平道路。下面列举几个实例来使大家更具体的了解理解发明时检索的重要性.

二、实际案例讲解

（一）试探性检索

案例 1：2016104752213 [2]

发明名称：换气系统

申请人：帕赛波活力日本株式会社

本申请涉及空调领域。现有技术中的换气系统很难实现与季节相适应的空气调节，且为了根据外部气温和湿度等环境而实现更适当的空气调节，建筑物的设计和建造通常较为复杂且成本较高。本申请的换气系统，通过在室内两侧设置换气单元，并在换气单元中设置蓄热部件，通过控制两侧换气风扇转动方向，排气时蓄热，吸气时吸热，将室内空气换气， 实现与季节相适应的空气调节， 结构简单、成本较低且能够准确地测量建筑物的外部环境状况来实现更适当的空气调节。

本申请为巴黎公约申请，其具有日本同族申请。检索时，涉及发明构思的关键词难以准确全面地扩展表达，审查员为扩展更多关键词，在百度中进行初步检索，利用循环、通风、蓄热等关键词检索到一名研究员参与制定的 GB/T 21087-2007《空气-空气能量回收通风装置》标准以及其参与的混合通风装置方面的研究及专利的申请。审查员在检索系统中利用此研究员的姓名及其所在单位进行检索，获得最接近现有技术 D1（CN105485823A），其公开了一种换气系统，换气单元包括蓄热部件和换热风扇，一侧排气蓄热，另一侧吸气吸热，回收室内热量，即公开了本申请的发明构思。此外， D1 公开了设置两个排风机的新风换气机（一个用于排风，一个用于进风），本领域技术人员在此基础上为提高换气效率能够想到换气时两个风机同时运转，而换气风机的运转方向本领域技术人员能够根据实际需求进行设计。

由此可见，在检索过程中，可以进行试探性的检索以了解本领域发展水平并不断深入理解发明，进一步完善检索策略。

案例2：申请号： 2018116270634[3]

发明名称： 一种资源打包方法、装置、电子设备及介质

申请人： 北京城市网邻信息技术有限公司

本申请发明构思为对项目代码进行打包以形成可供使用的 PC 端或移动终端的产品或应用，考虑到本申请的技术方案属于软件项目开发应用中的使用场景，因此利用互联网资源进行初步检索以扩展关键词，发现软件开发实际应用中开发者通常使用 jenkins 开源工具搭建项目的并行处理系统，因此审查员优先使用 jenkins 作为关键字在专利库进行尝试性检索，使用如下检索式 “(jenkins and 打包) and 空闲”即检索到可评述本申请多项权利要求新颖性的对比文件。

（二）学习型检索

案例3：申请号： 2018111246427[3]

发明名称： 一种水滑石催化剂及其制备方法和用途

申请人： 上海智冠高分子材料有限公司

本申请的发明点在于使用“煅烧-重建-煅烧”的方法制备水滑石催化剂。采用“煅烧”、“重建” 等相关关键词检索未获得有效对比文件后， 审查员充分站位本领域技术人员，准确理解发明，通过学习型检索了解到本申请使用的制备方法机理与水滑石的“焙烧还原法”机理类似，都是利用水滑石的“记忆效应” 而构建的， 从而结合反应机理扩展出准确关键词“记忆效应”，检索到有效的对比文件。

案例4:： 2019111353349[3]

发明名称： 一种基于人脸识别的船员远程任解职方法与系统

申请人： 广州市勤思网络科技有限公司

本申请为了降低船员任解职的成本开销及任解职效率，开发了一种基于人脸识别的船员远程任解职方法与系统，经互联网检索发现多篇学术期刊文献中简单提及了“海事之眼”小程序，其与本申请的发明构思相同，然而，由于缺少权限，无法登陆验证。在百度中继续针对“海事之眼”小程序进行检索，检索到了介绍该小程序的新闻视频资料，该新闻视频资料公开了本申请的主要技术特征。

尽管上述对背景技术的检索技巧能够在一定程度上解决了审查工作中常见的理解发明问题，但是审查工作的严谨性还要求审查员应该同时具备尽可能强大的“纠错”能力。要灵活的根据检索到的内容进行检索思路的调整，为后续检索对比文件，指定审查策略提供支持。

此外，为了准确理解发明，除了通过对现有技术的检索外，国家知识产权局和各地的专利审查协作中心也为审查员成为本领域技术人员，掌握相关知识提供了很多机会。比如说，自2015年开始，国家知识产权局结合各地情况，开展了“知识产权走基层服务经济万里行”等活动。与此同时，各地审协中心鼓励审查员参加展会和学术会议，并邀请相关领域专家对审查员进行线上线下的讲座培训，丰富审查员获取行业前沿知识，了解行业发展前景的方式。

三、结语

可以说，在以人才培养为导向，以人才队伍建设为保障，创设专利事业发展新环境的形势下，从审查员的自身角度来讲，要想准确理解发明，全面提升审查能力，除了要拥有一颗不断学习、不断努力的恒心，还要保持对新知识的学习热情和渴望，不断加深对案情的理解，调整心态，不急不躁，珍惜各种交流、学习的机会，高质量的完成专利审查工作，为建设知识产权强国贡献自己的一份力量。

参考文献

[1]田涛.浅析专利实质审查中如何正确理解发明[J].法制与社会,2021(10):36-37+95.

[2]天津中心2020年第四季度优秀及亮点案例集.

[3] 天津中心2021年第一季度优秀及亮点案例集.

作者简介：张玉（1990—），女，知识产权师；郭向尚（1989—），男，助理研究员。