企业如何优化供应商合规管理

企业如何优化供应商合规管理

陈孟成,杨蓓,李海明,简险峰

中车株洲电机有限公司 湖南省株洲市 412000

摘要：企业供应商合规管理在企业管理中具有不可替代的作用。尽管近年来企业对合规管理给予了足够的重视，但仍然存在对合规管理认识不足、管理制度不完善等问题。本文对中国企业的合规管理进行了研究和分析，阐述了中国部分企业在合规管理中存在的问题和不足。本文的目的就是对存在的问题进行优化和探讨，希望能为我国企业供应商合规管理提供参考。

关键词：企业；供应商合规管理；分析

引言

企业供应商合规管理是指企业和员工为有效防控合规风险，有计划、有组织地开展制度制定、风险识别、合规评审、责任追究、合规培训等管理活动。企业在建立合规管理机制后，要建立、完善和实施合规管理制度，形成合规企业文化，防范合规风险。企业合规管理中的“法规”，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管法规、行业标准、规章制度、国际条约和规则等。合规管理的作用主要是完善内部管理控制，提升核心竞争力。

1加强企业供应商合规管理的重要性

近年来，国家充分认识到企业供应商合规管理对企业持续健康发展的重要性。对于社会而言，企业肩负着重大的领导责任。因此，加强合规意识，严格遵守合规底线，应该是每个企业的共同原则。加强企业供应商合规管理，是企业稳定健康经营的基本要求，也是规避违法经营风险的前提条件。供应商合规管理作为企业管理制度的一部分，对减少企业违规行为，促进企业依法管理，最终降低企业经营中发生风险的可能性，降低企业经营成本，提高企业效率，对实现企业生产效率和效益的双重收费具有积极影响。

2.企业供应商合规管理概述

2.1合规管理的意义

企业合规管理是指企业内部的合规咨询、合规审查、合规检查等核心风险管理活动，具有独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则五个基本原则。与企业其他内部管理制度相比，企业供应商合规管理制度更为重要，是企业管理制度建设的基本前提和要求。因此，企业在合规管理体系建设中应采取严格高标准的态度，促进企业合规运营，降低企业后期运营成本。

2.2合规管理的具体含义

合规管理中定义的规章一般有三层含义：一是企业所处环境的规章和要求，如外部法律法规、市场监管标准、国际公约规则、行业道德标准等。二是企业内部的监管要求和规章制度，如企业内部的规章制度、企业员工的行为准则、企业内部的管理制度或企业员工的等级制度等。三是对企业管理者和内部员工自身的职业素质要求，是对自身职业道德和道德规范的遵守和维护。

3企业供应商合规管理现状

3.1企业管理意识淡薄

促进企业良好发展的重要因素之一是管理者敏锐的合规管理意识。企业供应商的合规管理意识和合规管理思想对企业的健康和可持续发展起着引领作用。而一些企业对于自身的合规管理能产生的积极效果却被忽视了。在新时代背景下和企业深化改革的要求下，企业缺乏供应商合规管理的基本价值，重视企业管理体系内的其他部门，忽视了合规管理，从而造成了企业违法违规的风险，甚至可能被剥夺商业资格，造成重大财产损失，并对他们的声誉造成严重影响。从长远来看，如果企业供应商的合规管理体系不优化，企业将无法避免违法经营活动，并将陷入巨额罚款和商誉损害的局面，影响企业自身的发展。

3.2供应商合规管理体系不完善

近年来，在国家的指导和推动下，企业更加重视合规管理，企业供应商的合规管理率也在不断提高。然而，对于积极构建合规管理体系的企业来说，一些企业的合规管理模式属于粗放型，未能对合规管理体系进行有效地治理和准确组织。同时，缺乏对企业组织行为的识别和评价的系统建设，基本不重视合规管理理念的要求和科学、可持续发展的健康管理体系。具体问题在于：具体职能定位不明确，企业违法行为机制不健全，识别和防范机制缺失，危机应对体系不完善等。很多企业都有多层次、多专业的管理部门，但如果没有现代化的合规管理体系，在面对违规结果时，可能会回避各部门的责任，影响责任的落实和企业未来的发展。

第一，企业在合规管理体系中无法明确自己的职能。在企业管理的过程中，有很多职能定位不明确，合规管理体系中的风险管理、内部控制、法制管理建设等专业部门缺乏明确的职能管理任务，影响了各部门的职权，使其无法独立存在，甚至会影响企业的正常运营。

其次，一些企业在制定合规管理政策时，对重点法律领域和重点识别不够重视。提出的规则和实施标准往往是泛泛的，没有涵盖容易识别错误的具体领域，如环境保护、商业版权、知识产权、商业贿赂、员工安全等。与此同时，缺乏对违规行为的风险评估。合规风险评估作为企业供应商合规管理体系的重要组成部分，应贯穿于企业经营的每一个阶段，把握企业生产经营的每一个环节。结合法律制度和社会规范对企业经营风险进行评估，可以保障企业的安全经营。

4具体的优化对策

4.1提高企业供应商的合规管理意识

要从根本上解决企业供应商合规管理体系不完善的问题，提高管理者的管理意识是唯一的途径。对于每个企业来说，优化企业供应商的合规管理体系对企业的健康、可持续发展具有积极的作用。企业可以通过加强合规思想建设，加大合规宣传力度，来宣传合规管理对员工的重要性。具体方法包括：组织观看合规管理电影、组织讲座和宣传、定期召开会议、公布违规经营的不良后果等。通过对企业供应商合规管理重要性的宣传教育，提高企业内部管理人员和其他人员对法律法规的认识，强化其合法运行的行为准则，从而提高企业供应商合规管理体系的运行质量。

4.2加强企业人员合规素质培训

管理人员和其他员工的职业道德素质也对企业合规运营有着直接的影响，如果管理人员和其他人员的职业道德水平较低，没有以最严谨的态度面对监管规则和社会习俗，出现内行行为，那么就会对企业合规运营产生滞后的影响。对于管理者，要严格制定人员选拔制度，通过合规经营相关的考核，筛选高素质、高职业道德的人才。其次，要加强其他人员对合规的严格认识，让每一个人员都能深刻认识到违规操作造成的重大危害。

4.3建立科学完善的制度体系

对于一些已经建立了合规管理体系的企业来说，首要任务是完善合规管理体系。如企业风险行为的识别体系、防范体系和应对体系，有效提高企业风险管理行为的识别和防范功能，有利于以最快的速度规避风险，降低企业经营成本。特别是，除了提高企业供应商合规管理中的风险识别和防范能力外，加强企业供应商合规管理中的危机应对能力也是重中之重。企业针对部分不法行为在进行依法处置时，管理层和员工没有采取积极的应对措施，不仅对违规行为没有进行补救，还试图选择用躲、逃的方式逃避责任，使企业错过了完善合规管理体系的最佳时机，其企业信誉受损，影响企业的未来发展。因此，企业在构建风险行为识别体系时，应同等重视对违规行为的响应机制，从而形成完整的合规管理闭环，防止下一次风险经营行为的发生。

结束语

合规管理是企业在规范化管理过程中的首要工作，既能提高企业的管理效率和质量，又能提高企业的市场竞争力，保证企业的可持续发展。因此，分析企业供应商的合规管理问题，建立企业的合规文化，突出合规管理要点，创新管理方法，制定合规绩效评价机制，建立动态的合规管理体系，可以帮助企业规避合规风险，为企业长远发展奠定坚实的基础。

参考文献：

[1]李妍.企业供应商合规管理策略[J].中小企业管理与科技.2019(05):1-2

[2]刘伊雯.企业供应商合规管理策略[J].企业改革与管理.2015(3X):1-1

[3]宋宝平.企业供应商合规管理策略[J].中小企业管理与科技.2015(30):1-1