企业专利风险的形成机理及其防范研究

企业专利风险的形成机理及其防范研究

王晴

中航西飞民用飞机有限责任公司 陕西省西安市710089

摘要：专利是保护企业知识产权的一种法律制度，能帮助企业获得市场竞争优势，使企业在市场某些领域获得垄断优势，从而获得丰厚利润。

关键词：专利风险；防范；策略

企业专利行为涉及制度适用、文件撰写、经营管理等多个环节，所以如何有效防范这些环节可能存在的专利风险，是企业技术管理及专利活动的主要内容。基于此，本文重点论述了企业专利风险的防范策略。

一、企业专利风险概述

企业专利风险是企业众多风险中的一类，对我国企业尤其是高新技术企业、传统制造类企业来说，专利风险是威胁企业发展的主要原因之一。企业专利风险是指企业面临的与专利相关或由专利相关因素诱发而导致企业蒙受损失的一种不确定性，企业专利风险既包括对整个企业所面临的系统风险，也包括针对某一项或几项具体专利而存在的具体风险。

二、企业专利风险的防范策略

1、专利技术研发风险的防范。风险存在于每个领域、每个环节，但企业可采取相关措施规避相关风险，减少与风险相关的损失。在技术创新研发中，企业可从以下方面防范相关法律风险。

①在技术创新研发中建立无形资产管理体系至关重要。通过培训强化员工对无形资产的认知，深化知识产权可能存在的风险。同时，应建立监控和预警机制，及时发现、规避风险。

②鉴于研发可行性带来的风险，企业可采取以下措施减少相应损失：充分挖掘市场需求，以市场需求为导向；充分重视检索查新；关注产品技术效果评估，制定专利战略，开展有效的专利规划及布局。

在自主研发中，企业应注意：a.自主研发活动技术开发计划的云周期安排非常重要，需一定的时间预算，要充分预计市场需求和开发难度，以保持技术开发活动的可持续性和递进性。b.在自主活动中，还应避免职务技术成果权属争议，明确员工个人技术成果与职务技术成果间的界限。c.为确保自主研发可持续规模，企业可考虑建立独立的技术研发机构。d.不断吸纳优秀技术人才，保持自主研发的人力资源配置。

在委托、合作研发中，企业在选择合作对象时，应关注合作对象的资信状况、经济实力、技术研发水平等进行深入调查了解，并注意对开发所需资金、场地、设备材料、人员等投入作出合理预算及安排。

2、专利申请风险的防范。专利申请的布局具有高度的专业性和技巧性，对于专利申请布局中可能存在的风险，需专业人员及相关资源进行总体统筹设计。在专利申请布局过程中，企业应注意以下方面。①加强检索查新，综合分析专利环境：②根据不同专利申请目的确定不同专利布局；③组合多种保护模式。技术秘密保护模式和专利保护模式各有优缺点，在专利申请中，企业可有效将两者结合起来。采取“以秘密模式为主，以专利申请为辅”或“以专利申请为主，以技术秘密为辅”的方式保护技术成果。

对于专利撰写瑕疵的风险，先撰写准确的权利要求书，明确权利人主张权利范围。此外，根据企业专利申请布局的不同，权利要求侧重点也不同。若想在产品生产国获得专利保护，则采取产品保护或产品制造方法保护模式。在撰写权利要求时，应关注产品及其制造方法。若想确保市场优势，应在撰写权利要求时注意专利产品项目及应用的保护。同时，在申请专利时，需对权利要求中所包含的技术特征进行综合衡量。权利要求中包含的技术特征越多，不必要的技术特征可能性越大，竞争者越容易通过减少不必要技术特征来规避侵权风险。特别是，企业需对最终权利要求范围进行技术及法律上的全面评价和判断，充分考虑可能影响权利要求具体范围的各种因素。

专利申请的时机对技术保护也有深远的影响，申请太早，受保护的技术就越不成熟，竞争对手越有可能在此基础上改进其研发，易“为他人作嫁衣裳”。若专利申请太晚，技术秘密泄露的风险会增加，竞争对手抢先申请可能性也会增大。因此，企业在申请专利时，应充分考虑整体战略布局。专利申请应根据市场策略、技术性质和研发进度确定。若企业在某项技术研发中的研发进度与竞争对手不相上下，可采取边研发边申请专利的方式抢占先机，遏制竞争对手。若专利成果已研发成功，适合专利保护，则应充分利用“申请在先原则”及“优先权原则”，及时申请专利保护。为避免与他人申请发生冲突，必须事先检索专利申请文献。

专利申请权权属纠纷可从以下几点避免：①加强企业知识产权培训，强调职务发明与非职务发明的区别和界定；同时，加强对企业技术研发成果的监控，并做好记录。②在委托研发、合作开发等外部合作过程中，应明确约定研发成果的权利归属，最大限度保护企业的专有知识产权。

3、专利运营风险防范。在专利转让前，应全面检索调查相关专利信息，尤其是转让人主体资格和专利权属证书的相关信息。在受让科研机构专利技术成果时，要避免与科研机构内部科研组织签订合同。并且在专利转让合同中，受让人可要求转让人作出相应的承诺，保证提供完整、真实、有效的技术资料，并承担一定的技术指导义务。

在许可专利实施过程中，企业先应对实施权益的合作伙伴实施有效的事前考察，预测及监督对方地域、合同目的、实施效果、知识产权价值影响等：在许可方式方面，需进行一定的法律风险筹划，无论是许可方还是被许可方，都必须考虑不同目的及一定法律限制等因素。

完善和制定专利许可合同非常重要，因此，①为防范专利许可费收取风险，企业可在合同中确定收益条款，若专利产品的销售涉及销售商或分销售商，选择固定的“单位许可费”或收取使用收益百分比，然后以单位保底价值方式收费，对许可人更加有利；对被许可方而言，若双方处于竞争关系，则应根据终端用户的销售价格计算，并注意“稽核”、“利息”条款的设置。②在签署专利许可协议时，必须重视保密条款的设置，这也将使包括商业秘密在内的知识产权得到更充分的保护，以避免及减少法律风险。③许可人应主动申请专利许可备案，被许可人应督促许可人对专利许可合同备案。④为防止后续改进引起的各种争议，应在合同订立时就后续改进的相关条约达成详细协议。

4、专利侵权风险的防范

①在合法权利的基础上进行生产经营活动。企业的生产经营活动可在现有技术基础上进行，在专利侵权纠纷中，“现有技术”也可用来抗辩侵权指控；企业经营活动也可基于自身合法拥有的科技成果，包括专利、技术秘密、计算机软件、集成电路布局设计、植物新品种等。

②注重自主创新能力的提升，加快传统产品的技术更新，加快创新产品的研发，及时申请专利保护；建立企业专利追踪机制，搜索国内外最新专利技术，并在此基础上确定研发方向，确保研发技术的先进性和前沿性。

③在专利研发阶段，在充分检索基础上进行专利挖掘，整体布局。深入研发使技术本身具有不易模仿的独创性特征；采用多种交叉保护方式，使欲侵权者无法获得完整技术信息；强调核心专利的保护，充分利用外围专利进行侵权预防模式。

④加强预警防控，实时检索查新。在企业产品投入市场前，有人可能非法实施相关技术。企业将产品投放市场后，还需定期检索相关信息，及时发现侵权信息并采取保护措施。

⑤保全证据。在侵权纠纷解决中，证据是重要的一部分，关系到维权的成败。当专利权人发现侵权行为时，应着手收集证据，如有必要，可申请“诉前证据保全”等法律措施。

⑥自我权利救济应通过行政或诉讼程序进行。不同救济渠道有不同优缺点，通过行政程序维权能得妻专业服务，成本低，程序简单，但其裁决不具备强制执行力，无法保障权利的实现；而诉讼途径维权成本高，程序复杂，涉及的诉讼技巧要求高，但最终判决具有强制执行力。权利人可根据不同情况采取不同救济方式，也可组合使用。

参考文献：

[1]潘春英．企业专利申请中的风险管理与防范[J]．柴油机设计与制造，2014(01)．