加强事实把握能力 全面提高审查效能

加强事实把握能力 全面提高审查效能

赵丽敬

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘  要：本文结合实际案例，从全面理解本申请，把握本领域的公知常识，理解新创性审查思路三个方面，阐述了如何从本领域技术人员出发进行现有技术的检索，探讨了站位本领域技术人员，在提高检索能力，提高审查能力中的重要性。

关键词：本领域技术人员；现有技术；创造性

一、前言

审查员站位本领域技术人员，准确理解本申请和对比文件，是进行良好的检索和新创性评述的基础。而如何准确站位本领域技术人员？通常，为了接近本领域技术人员，审查员需要逐步进行技术积累，不仅要了解本领域技术知识和技术发展脉络，也要积累相关领域的技术知识，这一过程通常是通过不断检索，并且调整检索思路来进行的。目前，专利审查以三性判断为主线，准确理解了本申请和对比文件之后，便可以基于新创性的审查标准，进行新创性的判断。接下来，将从了解产业技术信息，积累本领域公知常识，以及新创性的评述来分别说明如何站位本领域技术人员，提升案件处理效能。

二、案例分析

1、全面阅读本申请，把握申请方案的实质

案例1中，本申请涉及一种信息处理方法，权利要求1请求保护的技术方案为：通过第一控制器获取电子设备的网络数据流，基于网络数据流控制电子的目标处理器功耗。

案件分析：本申请的技术方案为：根据网络数据流，判断处理器的工作场景，基于工作曾经，预测处理器的功耗，并进行功耗控制。如果仅仅从权利要求出发，那么并无可用对比文件。因此，把握发明的实质，从说明书技术方案出发进行检索，获得两篇对比文件。对比文件A公开了基于电子设备的工作场景，对处理器进行功耗控制。对比文件B公开了基于电子设备网络访问场景和/或当前的流量来确定设备的工作场景。因此，从对比文件A结合对比文件B可用于评述权利要求1的创造性。

2、把握本领域的公知常识，把握案件创造性高度

案例2，本申请涉及一种图像处理方法，权利要求1请求保护一种图像处理方法，包括以下步骤：基于待处理图像的颜色数据，使用HC算法计算所述待处理图像中每一个像素点对应的第一显著性值；基于RC算法计算所述待处理图像中每一个像素点对应的第二显著性值；基于所述第一显著性值以及所述第二显著性值，计算所述待处理图像中每一个像素点对应的目标显著性值；基于所述目标显著性值确定所述待处理图像对应的显著图。

案例分析：本申请分别采用HC算法和RC算法获得第一显著性值和第二显著性值，为第一显著性值和第二显著性值赋予权重，通过加权计算得到图像最终的显著性值。并且背景技术和发明内容部分说明了可以使得最终的目标显著图同时具有第一显著性值和第二显著性值的特点。通过检索发现，HC算法和RC算法均为现有技术，二在图像处理中，采用多种算法获得多个显著性值，然对多个显著性值进行线性组合是本领域的公知常识，采用多种算法进行图像的显著性处理，并获得两种算法的优点是本领域技术人员可以合理预期的。因此，可采用公开了HC算法和RC算法的对比文件作为最接近的现有技术，结合公知常识性证据，评述本申请的创造性。

3.积累本领域技术知识，有针对性开展检索

案例3，本申请涉及一种提高人脸识别和比对准确率的基于欧式距离方差算法的标准人脸图像选取方法。具体需先计算任意两个人脸的距离，然后初始化AI 为中心人脸，再通过欧式距离方差最小找到对应的标准图片。

案例分析：首先针对本申请相关关键词检索，通过欧氏距离，方差等开展检索，噪音较大，无法有效筛选对比文件。然而，根据对图像领域一些算法的积累，发现该算法和聚类算法相似，都是首先计算任意节点之间的距离，初始化中心节点，再通过欧氏距离方差寻找中心节点。因此，通过关键词“聚类”，准确命中对比文件。

4.准确把握技术启示实质，提高说理效果

案例4，本申请涉及一种冗余硬盘的识别方法，权利要求1中请求保护的技术方案为：指定一个主机硬盘为冗余硬盘；两个刀片服务器为一组，共用一个冗余硬盘，通过切换芯片，连接至冗余硬盘；刀片服务器能够与冗余硬盘进行数据交换；刀片服务器还能互相判断对方工作状态是否正常，若一方不正常，则由另一方挂接冗余硬盘。

案例分析：经过检索，对比文件A公开了一种双硬盘驱动器切换装置，包括计算机主盘和副盘；可以经过状态切换，将所需数据从主盘备份到副盘，并在下次开机时将状态恢复为主盘有效。对比文件B公开了一种双机热备份的实现方法，由两台服务器+RAID+热备软件构成的双机热备份系统，系统运行时通过热备软件监测模块来互相监测对方的心跳及服务，数据存储于共用的RAID中。《专利审查指南》中指出，权利要求的技术方案相对于现有技术是否具有创造性，需要判断现有技术是否存在技术启示。“要确定现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术中是否给出将区别技术特征应用到最接近现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示。”对于本案而言，DA公开了采用冗余硬盘进行备份；DB公开了两个主机采用同一个硬盘的方案。虽然DB公开的特征很多，但是本申请与DB的区别在于对于双主机共用一个RAID的情况下，如何备份系统。然而，由于DA仅仅有1个服务器主机，技术手段不相同，也无法达到下同的技术效果，因此，无法给出两个服务器公用一个硬盘进行系统备份的技术启示。但是从DA出发，本申请与DA的区别在如何监测服务器正常，而DB公开了具有冗余硬盘的两个服务器互相进行状态监测，达到了双机热备的技术效果，因此，能够给出结合启示。

三、总结

综上，检索是专利审查中的重要环节，然而，磨刀不误砍柴工，在做好检索之前，全面阅读本申请，掌握本申请发明构思，是有针对性检索的基础。在检索过程中，善于运用读秀等工具，获得本领域的公知常识，在检索过程中，不断加深对本申请发明点的理解，逐步完善检索思路，有助于快速定位对比文件，有效把握本申请的创造性高度。最后，把握创造性的审查标准，准确认定区别所解决的技术问题，能够增强通知书的说理效果，提高通知书的有效性。把握以上几个方面，能够有效提高审查效能。