深耕限额设计，严控超概风险

深耕限额设计，严控超概风险

陈彦虎   周江  车德文   田进明   陈健

中建三局西南有限公司   四川省成都市  610000

摘要：超概风险作为EPC项目的重大风险之一，需重点进行防控与化解，限额设计是超概风险化解的有效途径。综合考虑建筑产品的全寿命周期，运用价值工程的理论在建筑设计阶段做好科学合理的限额划分，指导设计工作开展，提升项目的整体性价比，实现建筑的品质升级与价值创造，促进项目优质履约。

关键词：限额设计；设计管理；价值工程；超概风险

1引言

近年来，EPC项目稳步增长，众多项目出现超概风险，其主要原因是项目未做好限额划分及设计，导致“三超风险”，因此做好EPC项目限额设计管控显得尤为重要。限额设计主要是依据业主提供的投资估算，基于“按成本设计”的理念，科学合理的将项目成本目标划分到各专业、各系统，通过不断的优化、对比、分析，动态控制项目成本目标，避免项目超概风险。

2项目概况

本工程位于成都市金牛区，项目总建筑面积约14.5万平方米，其中地上建筑面积约9.5万平方米，地下建筑面积约5万平方米，包括住宅、写字楼、公寓、酒店和商业等业态。本工程由东西两个地块组成，东侧地块为高层住宅，设计为2层地下室，共计2栋18层住宅及1栋27层住宅楼；西侧地块为2栋24层办公楼、1栋14层酒店及2层商业裙楼组成，设计为3层地下室。

本工程采用勘察-设计-施工总承包模式，结算为模拟清单计价模式。本工程造价5.9亿元。

3限额设计存在的问题

截至目前，限额设计已推行很多年，但仍有部分项目出现诸多问题，因此限额设计在推行过程中，仍旧存在众多不足，具体如下：

1、项目投资限额存在很大的主观性

传统项目限额设计一般均依靠类似项目经验数据进行估算，确定项目投资限额，存在一定的主观性。

2、限额划分不科学，整体建筑功能与成本不匹配，不节能环保。

部分项目过分强调投资限额，可能在概念设计时即提出各专业限额，导致后期建筑产品的功能与成本极不匹配，且各专业限额也极容易突破忽视。同时由于限额控制严苛，导致项目新技术新工艺无法应用，阻碍项目发展，且不利于经济、节能、环保。限额控制缺乏连续性，因国内部分项目概念设计或方案设计、初步设计及施工图设计由不同设计院完成，导致项目限额控制缺乏连续性，下一环节单位对于上一环节单位控制方式和技术不熟悉，增加了限额控制的难度。

 4限额设计流程

限额设计的“限额”指的是投资估算、设计概算以及施工图预算等，这些均为一次性投资，如果对于项目全寿命周期成本的考虑不到位，极易导致最终的设计成果不佳。同时限额设计不是一味的降低项目成本，也不是简单的裁剪功能，而是要通过实事求是、精心设计、多方案对比、控制各专业限额，实现最高性价比的建筑品质。通过限额设计可有效梳理设计人员的经济理念，同时兼顾技术可行、安全可靠、经济合理、新颖美观，从根本上上改变设计人员只管画图、不管成本的现象，保障项目整体造价目标得到有效控制。

限额设计是对成本目标的层层分解的过程，在设计过程中，按照限额设计目标进行控制，对实施情况进行跟踪检查，如发现与设计目标有偏差，在通过设计优化、方案比选措施进行纠偏，整体遵循“PDCA”循环控制法则。为有效控制限额设计，下一阶段设计工作要严格按照上一阶段成本目标实施，如按照可研中的投资估算进行项目方案及初步设计工作，按照设计概算进行施工图设计，按照施工图预算进行各专项深化设计及施工过程管控保障限额设计，具体限额设计流程如下：

 5限额设计的控制措施

限额设计的控制措施主要分为纵向控制及横向控制，纵向控制又叫分阶段控制，主要进行整体设计流程的各阶段限额管控，横向管控主要明确各单位权责界面，明晰项目建设标准及相关管理制度等。

5.1纵向控制：

在项目方案设计及初步设计时，需以业主方提供的投资限额或可研估算等作为项目 投资控制，同时结合项目规划条件等合理预留项目暂列金，确定项目限额指标。综合考虑客户关注项、功能重要性及造价占比划分各专业限额，编制设计概算，指导项目施工图设计。施工图设计是设计单位的最终产品，要重点关注施工图设计造价变化，将造价控制在批准的概算范围以内，同时及时编制项目施工图预算。该阶段限额的设计的关键为工程量控制。控制工程量以审定的初步设计工程量为准，当控制工程量审定后，也就成为了施工图设计工程量最高的限额，不得超额。

5.1.1限额总价的确定

开展限额设计，首先要确定限额总价，一般分为两种情况。一种是业主要求设计方提供投资估算作为项目的限额。设计方完成方案设计的同时，确定投资估算。因此，设计方提供的估算限额与方案内容匹配，准确度高。另一种是业主依据自己的资金情况确定限额，设计团队在此限额范围内完成设计内容，这又分为以下两种情况。一是全部国有投资项目。业主确定的设计限额实际是可行性研究报告及项目具体规划条件批复的投资估算。投资估算是否能真正满足后续设计的实际情况，往往在初步设计概算完成后才能确定。如果可研报告批复投资额度不足，会导致初步设计工作增加许多设计优化和概算核减的工作。所以，可行性研究阶段批复投资的合理性至关重要，影响着后续各阶段工作的顺利开展。二是业主方自筹项目。这种多见于项目管理经验丰富和成本核算严格的投资项目。由于业主方有相对成熟的成本核算部门和项目管理部门，能够提出明确和合理的投资限额，以及各分部分项的限额指标，譬如单位建筑面积造价、单位建筑面积含钢量、单位建筑面积混凝土含量等指标以指导设计。无论是前者还是后者，都需要设计单位对投资限额有一个清晰的识别。

一般EPC项目合同总价包括勘察费、设计费、建安工程费，限额总价主要是针对建安工程费的限定，建安工程费主要含暂列金、安全文明施工费、规费等。因项目前期设计存在诸多不可控的风险，如规范更新的风险、人工及材料价格风险、业主建设标准变化及材料品牌变化风险、设计管理能力风险等，因此建安工程费需适当预留一定比例的预备金以抵抗超限额风险。一般情况，可根据项目施工周期、项目难易程度等预留5%-15%的不可预见费用用以抵抗风险。

5.1.2各专业限额划分

传统意义上的限额设计没有明确指出限额设计值分配的方法，一般为参考类似工程 的技术经济资料，将可研投资估算分割到各单位工程中，经常会出现和实际情况不相符 的问题。政策的变化、工程地点和技术条件的变化，将影响项目的整体工程造价。如果将类似工程的投资比例作为参考可能会出现不能客观反映项目投资组成各部分合理关系，所以该方法需要改进，因此限额设计以规划条件为基础，一定程度上参考类似工程指标，不但在于“限额”，同时兼顾客户关注项，运用价值工程的理念对于项目限额进行划分、合理调整，科学合理的划分各专业限额指标。

首先依据项目可研指标进行初步划分，同时关注项目规划条件。项目规划条件中一般会明确项目业态、用地规划指标(绿地率、建筑密度、容积率等)及市政、绿建、装配等技术要求。如某项目业主方获得土地时间比较早，按照成都市相关要求，不需要进行绿建及装配式建筑设计，但业主方可研估算指标中包含装配式的单项费用，在与业主方沟通后，将装配式单项合理分到其他各专业限额中，提升整体品质。

项目可研指标

如部分项目无可研指标，则根据类似项目单平米造价计入，初步统计后再次进行调整。项目完成限额初步划分，与业主方的预期建设标准差距较大，项目应及时提醒业主方，请业主方确认建设标准。如业主方想提升建筑整体品质，可采用增加项目投资或者调整施工范围、部分专业另行招采等措施，提升项目建设标准。

其次，结合业主方需求，综合考虑客户关注度，合理调整项目各专业限额。

再在可研指标限额下，依据客户关注度，运用价值工程理念，合理调整项目各专业限额，实现各专业功能及成本的高度匹配，最后形成最终的项目各专业限额设计指标。

5.1.3超限额调整方法

在项目各阶段设计时都需重点关注项目造价变化，如出现突破限额的情况，要基于价值工程理论(即 V=F/C)调整项目设计工作，具体可采用多方案对比分析、优化设计，具体优化方法如下：

以项目机电专业为例，限额总价为8500万元，包含消防及暖通、强电、给排水、智能化专业，结合目前施工图纸，预计成本为8790万元，超过限额290万元，具体需通过价值工程理论进行调整各专业设计。

完成价值系数计算后，进行目标成本调整计算。

因此，结合上表，依据价值工程算式优先调整消防专业，同时为保证功能与成本相匹配，建议增加智能化专业投资。

针对智能化专业，增加一些投资不高但整体提升用户体验的软硬件设施，如访客系统采用人脸识别及二维码，手机APP控制室内弱电系统等，打造智慧小区。

5.1.4严控设计变更

施工图设计完成后，还需重点做好限额设计的动态管理，即做好设计变更的管理。设计变更几乎不可回避的，但是在不同阶段变更，所产生的费用损失存在较大差异。变更越早发生，则产生的损失越小；相反，变更越迟，损失越大。设计阶段出现变更，只要对图纸加以修改即可，未产生其他费用，损失相对有限；施工阶段出现变更，需拆除已完工程，这也就导致了重大损失。所以，设计变更应尽量控制在设计初期，对于重大设计变更，更要“先算账、后变更”，有效控制工程造价。

5.2横向控制：

明确各单位权责界面是限额设计横向控制的重要工作，首先需明确设计单位对于限额设计的管理责任，同时应赋予设计单位、设计人员对所承担的设计的决定权，其次要明确设计工作界面、交付界面及交付标准，最后还应建立相关考核与奖惩制度，促进设计人员提升成本管理意识，确保设计质量。

5.2.1交付界面

交付界面作为对EPC项目总承包合同的补充文件，可明确业主方与总承包方对应的施工范围。通过交付界面，可明确总承包范围具体设计及施工内容，总体造价更为清晰明了，利于项目设计管理及造价控制，同时可规避交付及结算风险。项目各专业的设计标准和功能要求，编制完成项目交付界面。

交付界面编制完成后，尽快请业主方确认。业主方确认交付界面，并盖章后以书面 形式发放至总承包单位，总承包单位根据确认的交付界面开展后续工作。

5.2.2交付标准

交付标准是以交付界面为基础，依据项目设计文件及各专业限额，对项目设计文件 进行补充说明，是平衡建筑品质和造价分配的有效文件。

首先以根据本工程功能区为单位，以天棚、地面、墙面为界面梳理分布在各个空间上的建筑工程做法，以水、暖、电为专业界限，形成功能区交付标准；对建筑、结构、给排水、强电、弱电、暖通、幕墙、精装修、景观、泛光照明、燃气等专业各分系统的配置要求进行梳理形成整体系统交付标准；最后对功能区和整体系统梳理出来的主要材料、设备等确定品牌、厂家、型号进而形成材料品牌交付标准。

5.2.3限额设计工作制度

限额设计对工程设计师提出了很高要求，是设计与经济密切融合、无缝衔接的过程。设计师不仅要懂设计规范、制图技巧，更要懂得工程造价控制体系。因此，在目前的设计图纸审核流程中，可根据限额设计的特殊性，增加设计图纸投资审查制度。造价工程师收到初步设计和施工图设计文件、图纸后，在开展工程造价计量与计价的过程中，应积极复查设计图纸。针对图纸中的缺漏项与设计师沟通，特别是施工图与初步设计发生重要变化的内容，要提醒设计师认真复核，进一步提高设计的质量和成果的完成度。

此外要建立设计变更沟通制度，从方案设计到初步设计、施工图设计，设计工作不断细化，建筑造型、材质及系统的选择也会不断地优化和调整，工程投资会相应地发生变化。一般而言，设计变更不可避免，但是在限额设计中，变更应尽可能地提前，而且需要慎重地进行设计变更，尤其对工程造价影响重要的设计变更，要与工程造价人员充分沟通，讨论并测算方案内容变更前后对投资影响的程度大小，再决定是否要变更。

 6结语

限额设计是工程项目造价管理的灵魂，是处理技术与经济关系的有效手段，推行限额设计目的为提高设计的实用性和经济性，增强设计人员的成本控制意识，改变投资失控的现象。在建筑的全生命周期内，综合考虑可研指标、客户关注度、规划条件等确定限额总价，运用价值工程的理念，合理匹配功能与成本的关系，提高建筑产品的性价比，实现建筑产品的品质升级，促进项目优质履约。