专利创造性评判中最接近现有技术选取的三种情况

专利创造性评判中最接近现有技术选取的三种情况

林洪莹

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

我国审查指南规定：最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案，它是判断发明是否具有突出的实质性特点的基础。最接近的现有技术，例如可以是，与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术。

欧洲审查指南规定：最接近的现有技术，是单一一篇参考文献中公开的特征组合，该文件构成显而易见地发展到本发明的最有希望的起点。在选择最接近的现有技术时，首先要考虑该现有技术应当具有与本发明类似的目的或效果，或者说至少属于与请求保护的发明相同或密切相关的技术领域。实践中，最接近的现有技术通常对应于类似的用途，且为达到请求保护的发明需要在结构和功能方面作出的改进最小。

确定最接近现有技术是为了寻找与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案，该技术方案应当适合本领域技术人员将其作为发明的起点，使本领域技术人员有动机对其作出进一步的改进以获得发明所要求保护的技术方案。反之，若本领域技术人员基于其所掌握的现有技术，没有动机对该最接近的现有技术作出改进以获得所要求保护的技术方案，则通常认为该现有技术并不适于作为最接近的现有技术，基于此来评价发明的创造性容易犯“事后诸葛亮”的错误。

在选择最接近现有技术时，首先需要考虑该现有技术是否客观上存在发明所要解决的技术问题，若存在相关的技术问题，可以进一步考虑是否可以作为最接近的现有技术；

考虑到最接近现有技术的选取，还需要注意对比文件是否有普遍认知、相反教导、不同技术手段替换的问题，所以从是否能够作为发明的起点出发，在技术领域相同或相似的原则下，分三种情况来考虑是否适宜作为最接近现有技术。

（一）若基于本领域技术人员的普遍认知认为该现有技术并不存在需要改进的技术问题，则不适宜作为最接近现有技术。

【典型案例一】

权利要求1：高速润滑工程塑料球体，其特征它是用工程塑料制成的球体（1），过球体中心开有两端贯通的轴孔（8），在轴孔（8）外圆的球体中开有供储藏润滑脂的空腔（3），空腔（3）通过导油槽（4）与轴孔（8）连通。

所要解决的技术问题：目前现有的工程塑料球体润滑性能不好、轴承与轴之间相互摩擦磨损大、使用寿命短。

【现有技术A】

说明书方案：一种工程塑料关节轴承，包括球体1、壳体2和连接杆3，球体1上有一横向的贯通轴孔，贯通轴孔与轴4过盈配合，壳体2上有与球体1相配合的球形腔和横向的贯通连接孔，球体1嵌入壳体2中，球体1中设有供储藏润滑脂的空腔。

【区别技术特征】

本申请在轴孔8外圆的球体中开有供储藏润滑脂的空腔3，空腔3通过导油槽4与轴孔8连通。

【分析】

本申请球体与轴间隙配合，在轴和球体轴孔间润滑，现有技术A中的球体1与轴过盈配合，摩擦副面在球体1外缘，所以说现有技术A并不存在需要改进对轴润滑的技术问题，不适宜作为最接近现有技术。

（二）判断该现有技术是否明确给出了与发明相反的技术教导，则不适宜作为最接近现有技术。

【典型案例二】

权利要求1：一种面膜包装装置，其包含：第一结构(362)，所述第一结构(362)封装至少一种美容活性成分；第二结构(365)，所述第二结构(365)封装溶剂溶液，当在所述装置的至少一部分上施加特定量的压力后，引起所述至少一种美容活性成分与所述溶剂溶液彼此接触；介质(364)，封装于第二结构(362)内部，所述介质(364)配置成吸收所述至少一种美容活性成分与所述溶剂溶液的混合物；其中，所述第一结构(362)是基本不透明的以对所述至少一种美容活性成分和所述溶剂溶液的曝光量进行阻止或减少的至少一种。

所要解决的技术问题：传统的面膜是浸泡在活性成分中的，但是溶解在液体溶液中和存放在透明结构中的活性成分是不稳定的，容易在液体中或光照下使得面膜失效。

【现有技术A】

说明书方案：公开了一种混合式面膜包装结构，包括装有面部活性成分的内包装袋4，外包装袋2内充满溶解液体；其中，内包装袋4为易挤破结构，当对内包装袋4施加一定量压力时，内包装袋4破损，引起面部活性成分与溶解液体相接触。面膜介质A，设置在外包装袋2内部，可吸附面部活性成分和溶解液体。其中，外包装袋2选置为透明或半透明材质，以方便使用者观察确认内包装袋4的具体位置。

【区别技术特征】

本申请第一结构362是基本不透明的以对所述至少一种美容活性成分和所述溶剂溶液的曝光量进行阻止或减少的至少一种。

【分析】

虽然现有技术A与本申请大部分结构相同；但是，现有技术A的外包装袋2设置为透明或半透明材质，以方便使用者观察确认内包装袋4的具体位置；而透明的窗口会使本申请中的活性成分见光失效，不能解决本申请中美容活性成分光照失效的技术问题。如果将现有技术A的外包装袋2选置为基本不透明的材质，则无法实现现有技术A中所声称的技术效果。因此，现有技术明确给出了与发明相反的技术教导，不适宜作为最接近现有技术。

（三）需要考虑是否由于采用了与发明相关的技术手段解决了相同的技术问题：

如果采用了不同的技术手段起到的作用完全相同，则本领域技术人员基于等同替换手段的普遍市场需求，有动机去寻求相关的技术手段对其作出进一步的改进。

【典型案例三】

权利要求1：一种家用保险箱，包括箱体(4)和螺栓(1)，其特征是通过螺栓(1)将箱体(4)同建筑物墙体(3)固定在一起，螺栓(1)从墙体(3)的另一侧通过条钢(2)、墙体(3)穿入箱体(4)内，并在箱体(4)内用螺母(5)固定。

所要解决的技术问题：市售的保险箱都存在保险箱外部连接的螺栓容易被破坏导致箱体被搬动的问题，本发明的保险箱是利用机械的方法将保险箱箱体与墙壁固定在一起，以防止保险箱被搬动，而实现保险目的，由于机械联接的可拆卸部位位于保险箱内部，所以在未打开保险箱门的时候，是很难拆开的，条钢的作用是加大接触面，提高联接强度。

【现有技术A】

说明书方案：公开了一种宾馆用保险箱，其中螺栓4从衣柜后壁11的另一侧通过垫板47、板体穿入保险箱箱体9内，并在箱体9内用螺母51固定，使保险箱不易被搬走。

【区别技术特征】

本申请的穿透固定体为墙体，现有技术A的为衣柜后壁。

【分析】

本申请与现有技术A都是为了防止保险柜被搬走而固定的结构，也都是将螺栓穿入垫片通过固定层插入保险箱箱体内，并用螺母固定防止螺栓在外部被拆解，虽然墙体和衣柜后壁不同，但是都属于固定保险柜的固定层，所以就这种保险柜固定结构来说，是可以等同替换的。

本文在考虑到最接近现有技术的选取中，从对比文件是否有普遍认知、相反教导、不同技术手段替换的问题，从是否能够作为发明的起点出发，在技术领域相同或相似的原则下，总结了是否适宜作为最接近现有技术的三种情况，为发明专利创造性评断最接近现有技术的选取，提供了新的思路。

参考文献

［1］《发明专利审查基础教程［审查分册］》国家知识产权局人事教育部组织编写 田力普主编

[2] 《专利审查指南2010》

[3] 《欧洲专利局审查指南·C部分》