“合规要素”融为企业“发展要素”

“合规要素”融为企业“发展要素”

卢涛  王磊  李亚洲

华电渠东发电有限公司

摘要：受近些年煤价高企等不利因素的影响，开拓并经营好供热市场是热电联产项目生存和发展的生命线，如果在开拓和经营供热市场过程中，合规管理工作存在缺陷，都有可能给公司造成重大损失。渠东公司通过对供热板块开展合规管理专项督查工作，促使供热板块的经营和发展符合合规管理要求，持续提升供热板块各岗位人员履职尽责能力，提升供热版块效益贡献度。

一、实施背景

（一）外部要求

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。国务院国资委高度重视合规管理工作，2018年印发《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》），组织编制一系列重点领域合规指南。

党中央明确提出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治工作为保障。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。

（二）内部需要

2022年，火电企业面临的经济下行、煤价高企等复杂困难局面仍未改变，渠东公司作为热电联产机组，为推进企业可持续健康发展，稳住生存经营的大盘，提升供热板块效益贡献度势在必行。

防范企业经营风险的迫切需要。企业遭遇的风险已经不仅限于传统的商业风险，还包含企业面临的社会责任风险、环境责任风险以及合规风险等大量非传统的风险。其中合规风险是企业面临的一项核心风险。遭遇传统商业风险使企业经营陷入困境，也许还有机会改善经营，扭亏为赢。一个企业如果涉及严重违规，往往便会一朝覆亡。

二、主要做法

渠东公司以“12345”工作思路为指引，以着力提升政治、管理、业务三项能力为目标，坚持实事求是，扎实开展了供热板块专项督导工作，对热力公司日常管理工作进行再梳理、再盘点，消除隐患、补齐短板、综合施治、标本兼治，推动热力管理工作再上新台阶，严守依法合规经营底线，坚决防止重大违法违规事件和重大风险事件，为企业高质量发展提供坚强保障。

（一）加强组织领导，稳妥开展供热板块专项合规督导工作

一是加强组织领导，成立供热板块合规管理专项督导领导小组及工作小组，明确责任分工，通过建立协调机制，定期组织召开协调会议，切实保障合规管理专项督导工作有序进行。二是充分开展调查，积极稳妥启动合规管理专项检查工作，督导组分设不同专业小组，各个小组分工负责，对接相应岗位人员，通过现场资料查看、个别人员谈话等形式开展调查工作。

（二）紧扣供热板块经营特点，开展重点专项监督评估

供热板块是公司发展的效益板块，若在全面铺开进行全方位合规管理检查工作，势必会影响到供热板块正常的生产和经营活动。渠东公司通过结合已经发现的问题线索、存在的职责边界不清、工作衔接环节不足等问题，针对性的开展合规管理专项督导，通过专项问题专门对接，工作职责问题建议等形式开展专项督导工作，相互促进，相互学习，共同推动企业的可持续发展。

（三）注重合规管理的实效性，做好督导工作的后半篇文章

去公司主要针对供热板块的制度建设、招标采购管理、合同管理、安全生产管理、工程管理等方面开展合规管理专项督导检查工作，共发现合规管理问题37项，及时要求供热板块相关部门加强管理，逐条整改，按期反馈。按照公司“能力作风建设年”活动要求，结合供热板块合规管理专项督导发现的问题，对公司其他业务部门的合规管理工作的风险防范意识和制度落实情况进行再学习再强化，持续提升各岗位人员履职尽责能力，进一步巩固公司依法合规经营管理水平，为公司高质量发展添砖加瓦。

（四）强化源头治理，深化企业合规管理工作实效

一是结合合规管理违规案例学习，加强合规管理培训，树立依法合规经营价值观，筑牢“人人主动合规”的思想防线。二是坚持抓住领导干部这个“关键少数”，通过党委中心组学习、党支部学习等方式，不断提升领导干部依法合规素养；三是突出全员参与，通过法治大讲堂等形式加强合规案例、制度宣贯等合规培训，将合规意识内化为公司员工日常工作的一言一行，发挥合规管理的保障作用，促进公司高质量发展。

三、实施效果

通过对供热板块的专项督查降低了企业的合规管理的重大风险，推进了企业的健康可持续发展，主要效果表现如下：

（一）公司供热板块效益贡献度提升

渠东公司2022年，进一步拓展“热联网”战略布局，东线管线完成吹扫，西线供汽稳步推进，北线供汽保持稳定，全年平均供汽量超50 余吨/小时。所属热力公司热费收缴突破2亿元，累计投运换热站200余座（新增9 座），累计供热面积1000余万平方米（新增28 万平方米），供热覆盖面积超2000 万平方米，惠及居民超20 万户。

（二）企业全员合规管理体系建设进一步深化

一是合规管理体系进一步深化。渠东公司通过专项督导的形式，以点带面，进一步加强对合规管理工作的组织领导，构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系，通过合规管理委员会、企业法治建设领导小组等形式，推动合规管理发挥重要作用，为企业发展提供合规支持。二是合规管理职责进一步明确。明确各岗位合规管理工作职责，明确主要负责人推进合规管理中的责任，推动企业各层级、各岗位自觉主动强化法治思维、运用法治方法，提升合规管理能力，强化合规管理约束，推进企业依法依规改革发展，确保把依法合规工作纳入企业宏观决策程序和微观运行体系。三是制度建设进一步完善。加强合规管理的制度保障，通过专项督导发现的问题，结合历年巡视审计等发现的问题，通过制度形式进行落实细化，进而指导监督各业务领域、各从业行为的合规管理工作，为企业合规管理工作持续深入开展提供制度保障。

（三）推改革、抓创新，管理效能持续激发

一是全面完成国企改革三年行动各项任务，公司治理体系更加完善，形成了各治理主体各尽其责的良好局面。“系统完备、科学规范、内容简明、运行有效”的制度管理体系基本建成，更多制度成果转化为生产经营效益。二是扎实推进对标管理提升创建一流和国企改革三年行动，全面完成60 项改革举措和28 项对标提升任务。优化完善公司治理机制，修订“三重一大”事项决策清单，印发配套议事规则，形成权责分明、纵深推进企业治理机制。修订《2020—2025 发展战略规划》，为高质量发展提供规划保障。全面落实法治建设第一责任人职责，推进法律事务与业务工作深度融合，法治渠电建设不断加强。结合公司实际修订制度46 项、新增19 项、废止9 项，进一步完善现代化制度体系。