浅谈如何利用“先检准，后检全”策略助力提质增效

浅谈如何利用“先检准，后检全”策略助力提质增效

毛文峰

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 天津 300304

摘要：提质增效要求审查员做到更好更快的审查，这离不开高效全面的检索，高效全面的检索就要求我们做到“先检准、后检全”，“先检准”能够让审查员快速找到对比文件，缩短审查时间，“后检全”能够有效避免漏检问题，但是在实际操作中如何才能更好的做到检准检全，这对每一位审查员来说都是需要不断提升的能力，本文结合两个案例探讨一下笔者对如何检准检全的一点思考。

关键词：检索效率 提质增效

一、引言

提质增效要求审查员做到更好更快的审查，更好的审查是要授权有理、驳回有据，更快的审查要求能够快速精准的检索到有效的对比文件，要做到授权有理、驳回有据必须要有全面的检索，可见更好更快的审查离不开高效全面的检索，检索是审查的基础。检索大赛采用检索结果和检索用时相结合的评分规则，恰恰契合了提质增效对于审查员的要求，提高审查质量，增强检索效率。高效检索要做到快速精准的理解发明、高效的检索、有效的一通，三者是相辅相成，只有做到对发明的准确理解，才能保证正确的检索方向，正确的检索方向是高效检索的前提，合理的检索策略是高效检索的根本，这就必须要遵循“先检准、后检全”检索策略，以下就如何践行这一策略，笔者结合两个案例进行分析。

二、案例分析

（一）先检准，提高检索效率

先检准，是为了在最短的时间内找到最有效的对比文件，缩短审查时间。一般的策略是找到特别准确的分类号，优先采用能够准确体现发明技术领域的分类号，最好是能够涵盖本发明技术领域的分类号，结合能够准确体现发明构思的关键词进行检索。关于分类号选择的原则是：有CPC优先采用CPC，有下位点组优先采用下位点组，精准的分类号可以尽可能的多扩展，关于关键词：应该选用可能出现在摘要中的关键词优先在摘要库检索，摘要库没有的情况下，再进一步将分类号的检索结果转到全文库中使用关键词限缩。

案例一：

权利要求1如下：

1.一种移动终端，包括：

一主体；

一触摸屏，被设置到所述主体的正面，用于显示预定图片；

当主体一侧与外部移动终端一侧相接触或接近时,

通过近场通信，将所述移动终端的触摸屏和所述外部移动终端的触摸屏连接成一个大屏幕，并通过该大屏幕共同显示所述预定图片。

本案的发明构思在于多个移动终端侧面接触或接近时通过近场通信，它们的显示屏幕共同显示其中一个移动终端上的图片，针对这一构思，提炼的要点就是“移动终端”、“接触或接近”、“近场通信”、“共同显示”。其中“移动终端”是体现技术领域的，通常技术领域都是先尝试分类号表达，分类号不好用或者存在漏检风险的情况下再考虑采用关键词；“接触或接近”和“共同显示”是体现发明构思的关键，这样具体的技术特征不太容易找到准确的分类号，应该考虑扩展关键词，前者能够找到十分明确且非常准确的中英文表达，后者则有很大的不确定性；“近场通信”是实现的具体手段，实际也有可能采用其他的通信方式实现，在检索大赛中，可以直接在检索要素中引入，而且在日常审查中，可以采用先引入检准，再扩展检全的策略。

首先是扩展能够准确反映技术领域的分类号，优先找CPC分类号，首先从本申请给出的分类号出发，根据本申请给的G06F3/14（到显示设备上去的数字输出;显示器与其他功能元件的合作或互连）直接扩展到了G06F3/1446/cpc（多个模块的组合显示,例如:视频墙）这个十分精准的分类号，后续检准工作都是围绕这一分类号进行，如果没有再尝试扩展其他分类号，或者直接采用关键词。在考虑限缩的关键词选择上，笔者认为相比于分类号给出“显示器与其他功能元件的合作或互连”以及“多个模块的组合显示，例如视频墙”，能够在摘要库中很好的体现本发明的发明构思并且便于检索的关键词，应该是“接触或接近”。

检索到3篇疑似对比文件，从中确定了两篇新颖性的X文件，一篇创造性的X文件，接下来，从考试的角度，需要进一步检全，从审查的角度，如果从权还有不能覆盖的特征，也需要进一步检全。笔者通常的策略是，先追踪上面检到的对比文件，这样一方面很有可能得到更多X文件，另一方面也能够为扩展分类号和关键词提供帮助，因为引证和被引证的对比文件通常是非常相关的，采用的分类号和关键词都是值得借鉴的。

（二）后检全，确保审查质量

“检全”在竞赛中是为了获得更好的成绩，而在日常审查中则是避免漏检的关键，是提高审查质量的重中之重，是对“检准”的有效补充，漏检问题中一类很典型的问题是已经检索到有效的最接近现有技术，但是区别技术特征没有找到结合启示，针对区别技术特征的检索往往比较困难，此时的检索策略应该是优先采用前面检准的策略针对区别特征进行尝试，尝试不成功的后，应当及时调整策略，采用能够全面覆盖发明技术领域的分类号，结合能够准确体现区别特征的关键词进行检索，此时分类号优先采用IPC，在能够确保技术领域的情况下尽可能的上位，关键词以能够精准的体现区别特征为最佳，如果没有检到有效对比文件，再考虑通过扩展技术领域相关的关键词代替分类号。

案例二：

权利要求1如下：

1. 一种照明面板组件，其包括LED平面照明面板，所述LED平面照明面板具有后支撑面板、前照亮面板和在所述后支撑面板和所述前照亮面板之间的侧面板，并且所述照明面板组件还包括功能盒，所述功能盒利用插入和扭转布置经由所述后支撑面板中的孔联接到所述后支撑面板，

其中，所述照明面板组件是天花板照明面板，并且其中所述孔允许所述功能盒与越过所述前照亮面板的区域之间的通信，其特征在于，所述功能盒包括一个或更多个传感器。

本案是PCT案件，二通后视撤，欧局和美局同族均授权，笔者一通采用的证据有效性不足，针对申请人的意见陈述，笔者重新审视了一通的审查策略，认为现有证据确实存在不足之处，针对“功能盒利用插入和扭转布置联接到后支撑面板上的孔”这一关键技术手段，在一通的A类文献中找到一篇最接近的现有技术，新的最接近现有技术公开了功能盒插入和扭转布置联接到后支撑面板上，但是其功能盒中没有光电传感器，仅是用来安装发光的。

接下来针对区别特征进行全面检索，笔者认为结合启示只需要找到一个可拆卸的灯具，其功能盒包含光电传感器并且功能盒的光电传感器穿设在后壳的孔上，根据这个思路，首先采用灯具的分类号限定好检索的范围，由于是检全，优先采用IPC，并且在能够阅读的范围内，选择尽可能大的范围，笔者直接选择了“F21S/ic orF21V/ic”,对于关键词的限缩，针对上述区别特征，具有穿过孔的传感器的灯具最为结合启示，这样启示最明显，其中有“传感器”和“孔”是至关重要的，首先在摘要库中检索采用分类号加关键词检索，检索到新的对比文件，该对比文件公开了一种LED平板灯装置，该平板灯的功能盒包含传感器，功能盒通过插入和螺钉固定安装到后壳体上的贯穿孔。因此，二通采用上面两篇对比文件结合评述，本案二通后视撤。

三、小结

笔者以检索大赛试题和自己审查的案例为例，探讨了如何利用“先检准、后检全”的策略助力提质增效。“先检准”应优先采用能够准确体现发明技术领域的下位CPC分类号，结合能够准确体现发明构思的关键词进行检索，快速高效找到有效对比文件。“后检全”也不应该盲目检索，应该从相对于已有的最接近的现有技术的区别特征出发，采用能够全面覆盖发明技术领域的上位IPC分类号，结合能够准确体现区别特征的关键词进行检索，避免漏检导致的授权错误，也能保证做到全面的检索，做到授权有理、驳回有据。