建筑企业投标风险管理与防范

建筑企业投标风险管理与防范

郝续鹏

中铁六局集团有限公司青海分公司 青海 西宁 810000

论文摘要：

在经济下行和市场竞争加剧的环境中，建筑企业普遍认识到，应该将经营工作放在首要地位，将市场开发视为最重要的战略，从而保证企业可以健康、顺利发展。然而，投标工作是建筑企业经营工作中至关重要的一部分，直接决定着企业的经济效益甚至是企业和员工的生死存亡。项目在招投标阶段的风险影响整个项目生命周期，因此对招投标阶段风险进行详细分析和管理可以帮助项目成功实施，且有助于建筑企业有效控制风险。本文剖析了建筑企业在投标过程中所面临的决策、标书编制、报价、合同等风险，并提出了加强项目信息管理、从业人员编标能力建设、投标报价管理、履约管理的措施，以降低和预防投标风险，提升企业竞争力，帮助企业顺利实现经营目标，推动企业高质量发展。

关键词：建筑企业；投标；风险管理；防范

风险是指不幸事件发生的可能性。随着建筑市场竞争的加剧，建筑企业在投标过程中面临了越来越多的风险。存在投标风险可能不仅会导致企业遭受损失，还可能对整个项目的顺利进行产生影响。建筑企业必须了解和管理各种风险，有效地管理和预防投标风险，以确保在投标过程中获得更大的竞争优势，并成功中标理想的施工项目。希望这项研究可以对建筑企业在投标中获得更高的成功率和降低风险损失提供有用的参考价值，同时也能为相关领域的研究提供一些启示。

一、建筑企业投标风险管理与防范中主要面临的风险

（一）投标决策风险

在投标前，建筑企业面临的主要风险是决策风险，而该风险主要取决于项目信息的准确性和完整性的收集。建筑企业市场开发工作的首要任务是收集项目信息，没有追踪项目的话就无法进入下一步的中标阶段。在目前的市场开发工作中，由于信息收集不准确或不完整，可能会导致企业各级管理人员对项目业主情况、项目资金状况、工程进度款支付比例、项目的技术难点情况、成本指标以及中标后需要缴纳各类现金保证金和低价风险担保金等方面的判断出现偏差，直接影响到企业的投标战略决策，无法及时采取准确的应对措施，从而导致项目存在中标和盈利风险的可能性。市场拓展工作中，经营者获取项目信息存在多方面问题，如获取方向不准确、渠道非正规、时效不敏锐等。援引公共媒体或咨询机构仍为主要获知路径，缺少与地方政府、建设单位、设计单位、招标代理等相关部门建立直接渠道，导致获得的项目信息质量不甚高。由于项目信息的质量不佳，导致后期跟进过程中耗费了大量时间、精力和经营资源，最终无法把握好时机，从而使企业遭受到投标失败或中标质量不佳的损失。

（二）投标文件编制风险

企业在决定参与投标之后，最主要的风险就是编制投标文件时可能遭遇的风险，而这主要是由于投标文件未能按照招标文件的要求作出响应的原因所导致的。如果投标文件未逐一满足招标文件要求中关于资质、人员、业绩、工期、投标保证金等方面的要求，投标单位可能会面临废标风险。如果在投标文件中存在施工组织设计编制不合理、项目管理机构设置不当以及错别字、排版混乱等问题，会导致扣分并且可能造成评分低，进而排名靠后丧失中标的机会。

（三）投标报价风险

在我国的工程项目招投标评标标准中，例如公路招标管理办法，报价在整个投标过程中扮演着至关重要的角色。在《公路工程建设项目招标投标管理办法》中，对我国实行的招标办法进行了讲解。根据规定，合理低价法报价分数占比100%，技术评分最低标价法是在对商务标和技术标综合得分排名后仅看报价分数。综合评分法的权重不得低于50%。而经评审的最低投标价法是指对通过初步评审的投标人，按照评标价由低到高排序，并推荐中标候选人。建筑企业是否能中标，以及中标后是否能赚钱，都取决于投标报价。投标人可能面临的风险包括：1.投标文件中招标范围、工程概况、投标报价编制原则、工程量清单、材料供应方法及价格等条款可能未经深入研究的预算人员确定；2.预算工作人员没有实地调研，也没有根据图纸对现场的地理环境、地材情况、市场环境进行充分深入的调查,选择正确的额度要根据投标项目所属行业和地区的工程特点来确定;3.对于图纸和招标文件提供的工程量清单没有进行审查和核对。如果不及时预防以上风险，投标单位制定的报价与业主评标基准价的差异将明显增大，进而增加了未能中标的风险。

（四）合同风险

合同风险的主要原因有合同条款不清晰、合同履行能力不足以及合同纠纷等因素。在投标的阶段，承建公司和业主会签署合同，以明确双方的权利和责任。合同条款不明确可能导致工程进展受阻、工期延误和额外成本支出，从而导致双方在履约过程中产生争议和纠纷。建筑公司在参与投标时一般需要展示过去的工程经验和技术实力，来证明其具备履约能力。然而，一些公司为了赢得合同，会夸大自己的能力和经验，导致在实际履约过程中无法满足工程的要求。建筑企业在这种情况下可能会面临工程质量问题、工期延误以及合同违约的风险，甚至可能会遇到其他风险。

最终，因为合同涉及到双方的权益和利益分配问题，很容易引发争议和纷争，可能涉及的纠纷包括合同履行的条件、工程变更以及支付款项等，发生纠纷将导致工程进展受阻，对建筑企业的声誉和财务状况都可能造成损害。

二、加强建筑企业投标风险管理与防范的优化措施

下面我们将探讨如何防范建筑企业在投标过程中的风险，以便不断开拓市场、创造效益、树立信誉和提升核心竞争力。

（一）加强信息管理

建筑公司应该在源头上加强管控，提高对“信息至高无上”的重视，完善经营信息管理制度，以便统筹管理政策、资源、市场和项目等各方面的信息。对信息进行搜集、筛选、汇总、分享和应用，确保信息的畅通和有效，同时选择出适合自己的工程项目。主要关注以下几个方面：

1.企业在获取项目信息的渠道方面，应该加强与项目业主单位、设计单位、地方发改、住建、交通等相关部门的沟通和维护。同时，要及时收集国家规划、地方政府规划、行业规划和专项规划的信息，以及各级政府的工作报告、省级、直辖市、自治区级、省会城市和重点城市的重点建设项目清单信息。通过获得官方渠道提供的项目信息，可以确保项目的准确性。

2.针对筛选项目，应紧密依据党中央的决策部署和国家重大战略方向进行经营工作。尤其需要积极参与城市群、经济圈和都市圈的建设，在发达地区加大投入，将经营重心和有限资源向经济发达地区偏向，特别关注京津冀、长三角、粤港澳、成渝经济圈和长江中游城市群，重点关注十大城市群、九大国家中心城市、十八大自贸区以及经济富庶的二三线城市等核心地区。对收集到的信息进行充分的分析和评估，以确保对项目的风险和盈利情况具有准确的了解。建筑公司必须对项目的技术要求、合同条款和业主背景等信息进行综合分析和评估，以确定项目的风险和利润之处。了解和分析这些信息，能让建筑企业制定更准确的投标方案，提高获得中标的概率。除此之外，还能够寻求可信赖的招标代理机构或者调查公司，以获取更加精确的数据。这些机构通常拥有丰富的行业知识和经验，能够协助建筑企业更好地了解市场和项目的实际情况，从而提高投标的准确性和可行性。建筑企业应该主动了解潜在的竞争对手情况，分析自身的优势和弱势，以达到深入了解双方，巩固自身优势的目的，应该怀着谦虚的态度，虚心总结和深刻反思，找出与对手的差距，并弥补自身的不足，以缩小与竞争对手的差距。同时，建筑公司必须评估业主的财务状况、市场地位和信用记录，以判定其支付能力和可信度。

（二）加强编标能力建设

建筑企业需要确保专职经营人员的数量与业务规模相适应，并鼓励相关业务系统的优秀人员进行经营系统轮岗培养。此外，还要有针对性地培养“一线”经营人员，提升他们的标书编制能力，并高度重视经营培训，积极组织并不断提高经营人员的综合素质。一般投标阶段包括以下步骤：购买招标文件、参加标前会、设计投标策略、确认项目特点、实地踏勘、解答疑问、编制投标书、收集投标信息、评审、修改和装订、做出报价决策、开展开标活动、进行答辩、进行标后分析会、存档资料、领取中标通知书以及签订合同。每个项目在投标阶段都应指定一个负责整体编标工作的人，该人由编标组副组长兼任。投标过程中应该重点关注以下方面：

1.投标策划。根据项目跟踪情况成立编写组织，确定负责整个标书编写的负责人，该人负责投标策划，明确任务分工和责任，制定详细的编写计划和时间安排、标书结构计划、应对策略等，经公司领导审核同意后组织实施。

2.标前调查。编标组安排技术人员亲自到现场进行实地勘察。标前调查报告由技术和报价人员根据工程现场的地理位置、地质文化、气象条件、交通运输、临时供水供电、通信设施、劳材资源、地材价格、经济状况、社会环境、民俗民情等具体情况进行主要调查，并形成报告。

3.标书编制。根据投标计划，标书编写团队的专业人员仔细阅读研究招标文件、答疑记录和设计文件的内容，确定标书编写的范围和深度，然后制定标书的结构计划。经过公司主管领导的审核后，按照技术、报价和商务等方面分别组织实施。

4.标书评审。对于已完成的投标文件，应进行编制人的初审和主管领导的复审（重点关注商务方面，重点项目应增加三审环节或交叉审查，必要时请专家参与评审），最终由编标总体进行终审。商务、技术和报价组分别将评审记录归档，而评审意见会被送回给编标组。

5.最终的审核和封装。参与编制标书的各专业负责人和商务编制人将最后审核标书，并检查是否有盖章、签字、包装、封条、授权书和报价填写完整齐全正确，只有通过审核后，才能进行密封。另外，要求与委托代理人一同核查开标所需的各种证件，以确保证件的有效性和完整性。

每次完成投标项目后，无论中标与否，都需要编标总体组织对该项目的投标工作进行分析总结，并形成投标总结表格。通过对投标工作的各个环节、工作质量和投标策略进行分析总结，我们可以找出经验和差距，并制定适当的改进对策，以便将其用于未来的工作参考。

（三）加强投标报价管理

投标报价工作决定着项目是否能中标，是否能盈利，因此必须做好谋划管理，获得招标文件之后，建筑企业应做好以下几项工作：

1.选好报价编制人员，应选择具有丰富现场施工经验的、具有专业知识的报价编制人员，同时对企业自身情况有充分的了解和掌握，有利于实现对决策层信息的判断和解读。

2.要认真阅读招标公告和投标人须知，明确招标人信息、开标时间、工期要求、图纸情况、工程质量目标、资金的落实、评标办法、答疑、澄清文件等；仔细研究合同价款的相关规定，特别是工程进度款的支付情况，分析能否发生资金成本，然后如何用合适的方式在报价中计取。

3.要进行工程现场调查，首先对自然条件的调查，如气象、水文等资料以及地震，洪水等灾害的情况；其次对工程施工条件的调查，如项目的用地情况，地上、地下是否有障碍物，当地的地形地貌，施工现场的三通一平状况；工程需要设置的各种临时设施等；最后是其他方面调查，主要是各种成品，半成品以及商混、砂石等当地料的供应情况与运输情况。

4.是复核清单图纸工程数量， 通过招标文件说明、图纸数量信息等招标文件资料，计算工程量清单的工程数量，复核好工程量清单，按顺序进行比对，避免出现少算和重算；还要将分部分项工程项目划分准确，做到与“清单计价规范”一致；即使复核了工程数量也不能自作主张修正工程量清单，如果出现错误，投标单位也不可擅自修正招标方提供的工程量清单中的数量，一旦修改了清单数量就等同修改了招标文件，直接导致废标；招标方提供的工程量清单中的一些特别的缺失和错误，投标人可以加以利用，运用报价的一些小技巧来提高投标报价的质量，为中标后期获得更大的利润埋下伏笔；对工程量进行复核还可以明确订货的数量，预防物资超购或者少购，从而引起浪费或停工等料。

（四）加强履约管理

建筑企业投标前应对项目合同进行充分审查和评估，必须对合同约定进行透彻理解和解读，确保合同中的条款和义务要求清晰明确。应该注意一下几方面：

1.企业在收到合同后要组织相关部门进行评审，确保自身能够满足合同要求，并在实施过程中履行合同义务。此外，还需要对合同中的风险进行评估，明确可能存在的风险因素和风险程度，以便为后续的风险管控提供基础。

2.项目实施过程中，建筑企业必须明确不同阶段的责任和权限，并建立相应的管理机制和流程。企业应该对于安全、质量、工期等关键方面制定详尽的管理措施和操作规程，以确保每个环节都能够受到有效的管理和监督。同时，企业应加强对项目进度、成本、质量等方面进行监测和管理，及时发现和解决问题，以避免履约不到位带来的风险。

3.建筑企业要加强与相关利益方之间的沟通和合作。项目合同中会涉及到多个利益相关方，比如建设方、设计公司、监理单位等等。为了降低合同执行的风险，建筑企业需要与这些相关方维持良好的沟通和合作关系。建筑企业应该积极参与项目前期的沟通和协商，去了解各方的期望和要求，以确保在项目实施过程中能够充分考虑各方的利益和需求。建筑企业可通过应用风险管理工具和技术来识别和评估履约过程中的潜在风险，同时，需要建立风险监控和反馈机制，以及及时发现和解决风险问题，以确保项目的顺利完成。

三、结语

建筑企业必须认识到只有不断学习和适应变化的风险状况，才能更好地应对风险挑战，确保企业的稳定发展。希望未来的研究能够进一步探索和拓展建筑公司投标风险管理和预防的方式和策略，以减少企业在投标过程中面临的风险，确保项目的顺利进行和企业利益的实现。

主要参考文献：

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