工程总承包项目风险管理体系构建研究

工程总承包项目风险管理体系构建研究

高文强

中冶焦耐（大连）工程技术有限公司  辽宁大连  116000

摘要：本文论述了风险、风险管理以及工程总承包项目风险管理的定义、特征等风险管理基本知识，分析了风险管理工作流程、主要工作内容以及风险管理工作。最后，对工程总承包项目风险管理进行了探讨和研究。

关键词：工程总承包项目风险管理风险应对风险监控

1 概述

工程总承包项目的普遍特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、环境接口复杂，建设过程涉及的不确定因素多，面临的风险也多，属于高风险行业。建立健全工程总承包项目的风险管理体系，完善风险管理机制，对于降低企业运营过程中的风险，提高工程总承包企业的经济效益以及项目管理水平，具有很重要的意义。

2 风险和风险管理介绍

2.1 风险的定义及特征

所谓风险，即不确定事件或状态，它的发生对项目目标产生积极的或消极的影响。风险具有不确定性（存在、发生和后果都不确定）。它造成的后果可能是消极的，也可能是积极的。后果为消极的为威胁，后果为积极的为机会。它具有客观性、普遍性、偶然性、规律性、可变性、相对性特征：

2.2 风险的分类

从不同的角度，风险有不同的分类方法：

1、按风险后果划分：有纯粹风险和投机风险。

2、按风险来源划分：有自然风险和人为风险。

3、按影响范围划分：有局部风险和总体风险。

2.3 工程总承包项目风险分析及管理流程

从项目的运行来看，工程总承包各阶段运行过程中承担的风险主要包括投标（报价）风险、项目融资风险、项目环境风险、合同风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行（考核验收）风险、项目收尾风险等。

工程总承包项目风险管理工作流程可如下图表示：

图2.3 风险管理流程

3 构建工程总承包项目风险管理体系的探讨

随着国家建筑施工行业竞争加剧，作为工程项目总承包方，项目运行过程中承担的风险也日益增多，公司的运营压力不断加大。如何在强手如林、竞争激烈的工程项目总承包领域中立于不败之地，规避可能遇到的风险，合理减少风险带来的损失，是确保企业生产经营健康安全发展的重要保证。工程总承包公司应当切实树立强烈的风险和危机意识，在顺境中居安思危、未雨绸缪，在逆境中能够运筹帷幄，不断对工程总承包项目的管理经验进行总结分析，结合公司发展，建立健全“意识超前、计划全面、流程顺畅、识别到位、评价准确、应对得当、监控及时”的风险管理体系。

3.1 意识超前

公司应当树立超前的风险管理意识，开展风险管理工作应当采取主动超前的风险管理模式。这种管理模式要求企业的领导者们要首先树立风险管理的超前意识，即凡事应三思而后行，做好项目风险识别的前期工作，不打没有把握的仗。在“走出去”战略实施初期，有很多企业因为没有风险管理意识或忽视对风险的控制和管理，兴致勃勃地出去，垂头丧气地回来，用自己的经济利益交了大笔的学费。企业应当加强与风险管理工作有关的管理人员和从业人员的风险管理培训和教育，全面提高风险管理管理人员和从业人员的风险和危机意识。

3.2 计划全面

计划是实现目标的指导书，是对未来行动的预先安排，即提出管理所要达到的目标，是进行管理的前提。“全面的风险管理计划”是项目成功运行的奠基石。风险管理中的“计划全面”是指公司应做好风险管理的组织和策划工作，计划周到、详细，尽量避免缺项、漏项。

3.3 流程顺畅

风险管理流程是确定即什么工作在前，什么工作在后，比如，与风险管理组织策划的工作肯定要在风险管理的前期阶段进行，而风险监控必然是在风险控制措施落实之后方可进行，结合公司的实际情况，根据公司人力、财务、营销、质量、设计、施工、采购各部室以及各专业设计室的具体职责，对风险管理工作程序进一步明确和细化，以利于构建符合公司需要的风险管理体系。结合目前工程总承包公司各部门、项目部的职责，可构建如下的风险管理流程。

图4.3 工程总承包项目风险管理流程图

3.4 识别到位

风险识别是对项目运行的各阶段风险因素进行分析、辨识，从而确定项目运行的各阶段可能存在的风险。风险识别是制定风险控制措施的重要依据，直接影响风险管理的决策质量和最终结果。风险识别应注意以下几点：

1、为了对风险进行识别，应该全面系统地考察、了解各种风险事件存在和可能发生的概率以及损失的严重程度、风险因素及因风险的出现而导致的其他问题。损失发生的概率及其后果的严重程度，直接影响人们对损失危害的衡量，最终决定风险政策措施的选择和管理效果的优劣。因此，必须全面了解各种风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况，以便及时而清楚地为决策者提供比较完备的决策信息。如工程总承包项目的风险管理工作，不仅要识别与项目有关的质量、进度、费用、环境和职业健康安全、人力等管理系统，还要考虑与项目运行有关的业主、监理、设备及材料供应商、施工分包单位等相关方可能对项目造成的风险。境外项目，还要重点识别当地的政治环境、社会环境、人情风俗等可能对项目带来的风险。

2、公司面临的风险往往是一个复杂的系统，其中包括不同类型、不同性质、不同损失程度的各种风险。由于风险系统的复杂性，使得某一种独立的分析方法难以对全部风险进行识别，因此必须综合使用多种分析方法，确保风险识别到位。

3、风险识别应坚持切实可行的原则。风险识别的目的就在于为风险管理提供前提和决策依据，以保证企业、单位和个人以最小的支出来获得最大的安全保障，减少风险损失。因此，公司在进行风险识别的过程中应当根据实际情况和自身的财务承受能力，来选择既经济又能发挥最佳识别效果的方法。

3.5评价准确

风险评价是在风险识别的基础上，选用恰当的评价方法，对识别出的风险因素进行评价，确定各风险发生的概率以及发生后对系统造成的影响。风险评价的质量，是制定风险控制措施的直接依据。风险评价过程中需要注意以下几点：

1、风险评价不仅是对风险的定量评价，还需要对风险进行定性评价。也就是说，风险评价应当将定性评价与定量评价结合起来，以期达到最佳的评价效果。

2、目前，用于风险评价的方法很多，而这些方法也分别适用于不同的行业领域和业务活动，因此在选择评价方法的过程中首先要选择切实可行的评价方法。然而，目前大多数的评价方法都存在一定的局限性，采用单一的评价方法，可能会影响风险评价结果的准确度和可靠性，因此，建议采用多种方法相结合的评价方式，综合比较各风险因素的发生概率和影响程度，以提高风险评价的可靠性。

3、风险管理评价应有一个严密、科学的工作程序，风险评价工作才能井然有序的展开，评价的结果页才会更加客观、可靠。

4、应选用科学的方法筛选，建立健全公司工程总承包项目的风险评价指标体系，指标体系的选择应具有系统性、代表性、科学性、层次性、相对独立性等原则，以确保评价结果的有效性。

3.6 应对得当

风险应对是制定和落实风险管理措施，是风险管理工作的核心任务，风险管理工作室紧紧围绕如何预防和控制风险来开展的。每个企业的经济实力、管理能力以及决策者的能力等不同，这些因素决定了每个企业应对风险、承担风险的能力也有所差别。公司应当综合分析内部的经济实力、管理能力等因素，综合评价公司抵御风险的能力，并在风险评价的基础上，制定企业是可行的风险应对措施。风险决策是继风险识别、预测、评价之后的最重要的工作，也是直接关系到工程项目方案是否能够实施的决定性工作。在风险应对规划中，应注意以下几点：:

1、工程项目风险管理应对规划要有针对性，风险评价过程中已经确定了各个风险因素发生的概率以及可能对公司造成的损失程度，即确定了各个风险的重要度顺序，公司应针对不同程度的风险采取有针对性的措施。每个工程总承包项目的外部条件和内部条件不同，管理重点不同。所以，风险管理必须与项目特点联系起来，对项目运行过程中可能遇到的风险，根据重要度不同，采取有针对性的控制措施对其进行控制，如有的风险主要是由于组织管理方面不当造成的，可以通过加强组织管理方式，完善管理模式等对风险进行控制，而有的风险是因为措施落实不到位而导致的，这时可以通过加强对相关措施的落实以对风险进行控制。只有风险应对得当，才能确保风险管理目标的实现。

2、风险应对规划应当坚持经济、有效、方便、可行、操作性强等原则，即不浪费过多的资源，措施便于实施，实施效果能够达到预期计划的目标。当然，过多的投入肯定会更有效的控制风险，但也可能会增加企业的运行负担，还有可能让公司错过很多市场机会，因为风险和机遇是并存的。风险管理和控制应讲究科学合理的投入，而不是盲目的投入，再多的投入也无法完全消除风险，只要达到我们控制的目标即可。

3、风险管理系统的管理人员应尽量吸纳素质较高、经验丰富的员工。工程项目风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的工作经历和经验、对项目环境的了解程度以及对项目本身的熟悉程度。所以，风险管理中要注重对经验和教训的调查分析，这不仅包括他们对风险范围、规律的认知，而且包括他们对风险的处理方法、工作程序和思维方式，并在此基础上进行系统化、信息化、知识化，用于对新项目的风险决策支持。素质高、经验丰富的人员对风险有更加深刻的认识，提出的风险应对措施也比一般人员更有针对性，能够确保风险管理工作的组织开展更加有效。

4、风险应对措施的落实依靠的是风险管理各岗位人员，所以风险应对措施的落实应当落实到具体人员，最大限度发挥各岗位人员风险控制的积极性，减少措施落实过程中的不确定性，才能保证风险应对措施得以真正落实。

3.7 监控及时

工程项目风险监控是通过对工程项目风险发展变化的观察和掌握，是对风险管理计划、风险识别、风险应对措施落实等的监督和控制，评估风险控制情况以及是否发现新的风险，并将有关信息及时反馈并采取措施的过程，从而保证风险管理达到预期的目标。风险监控应当确保及时，即及时发现风险控制过程中存在的问题和识别新的风险，确保问题和新风险及时得到控制。

1、应当提高对风险监控及时的重要性认识。工程项目风险监控是风险管理系统中十分重要的环节，根据其定义，包括对风险发生的控制和对风险管理的监督。风险监控不及时，会导致风险控制措施落实不到位或新的风险没有及时得到控制，造成对项目运行的影响，从而给公司带来无法预料的损失。

2、风险监控主要是对信息的管理，要重视风险管理过程中的信息收集工作。信息管理是风险监控工作开展的基础，收集的信息越及时，越丰富，越准确，风险管理工作的可靠性越强，效果越好。不熟悉情况是不可能进行有效的风险监控的。风险监控是在搜集大量工程项目的信息的情况下开展的，通过信息搜集对项目系统以及系统的各环节进行深入的了解，进行准确预测分析。

3、建立健全风险监控系统，明确系统中相关部门风险监控职能以及相关岗位人员对风险监控的职责，确保风险监控工作层层落实，及早地发现问题，并作出反应。

4、要注重加强对项目运行过程中新的风险出现的可能性监控，对新风险出现的监控是风险监控职能中很重要的一方面工作。已识别的风险毕竟已经制定了应对措施，新风险从识别到作出应对措施需要时间，所以，越早识别新的风险，对项目风险的应对控制工作越有利。

4. 结语

科学的风险管理有利于保证工程项目的成功运行，有利于推动工程总承包项目的顺利开展。本文论述了风险、风险管理以及工程总承包项目风险管理的定义、特征等风险管理基本知识，分析了风险管理工作流程、主要工作内容以及风险管理工作，并对工程总承包项目风险管理进行了探讨和研究。

参考文献

[1] 袁纽 工程项目风险与保险管理[M]，北京工程建设项目经理培训教材编委会，2004（5），1-71

[2] 王晓 工程项目风险管理——基于灰色系统理论的应用[D]，南昌，南昌大学，2009

[3] 张辉 工程项目风险管理方法及应用研究[D]，北京，华北电力大学，2008