施工企业法律风险防范体系的构建与实施

施工企业法律风险防范体系的构建与实施

黄海波

中国十九冶集团有限公司  四川成都  610031

摘要：随着我国建筑行业的不断发展，建筑施工企业亟待提高经营管理水平，本文结合建筑企业的行业特点，以及建筑企业的实际经营和法律风险防控的现状，通过合同风险管理体系的构建和实施，对运用创新方法开展企业法律风险防范的理念和实践进行阐述。

关键词：施工企业  合同管理  风险防范

一、施工企业法律风险防范体系构建与实施的背景

（一）顺应社会发展，践行“依法治国”重要决策的必然要求

根据党中央和国务院建立依法治国的总目标，在国有企业中推行依法治企的管理是非常必要的。依法治企的“法”不仅是指国家颁布的现行有效的法律，还包括企业颁布的各项管理规定。依法治企是企业依法决策,依法经营管理,依法维护合法权益的重要的组织保障和制度保障。依法治企工作是企业在市场经济求生存并得以快速发展的“安全带”和“加速器”（1）。

（二）提升抵御风险能力，巩固行业发展基础

随着我国建筑行业的不断发展以及企业承接越来越多的工程项目，很多的建筑施工企业面临着越来越多的法律风险，比如业主单位拖欠工程款、分承包商拖欠农民工工资、材料价格涨幅超过合同约定的等众多法律风险，要防范和化解法律风险，实现企业持续、稳定、健康地发展，就必须重视法律工作，加强和完善企业法治建设，因此构建企业法律风险防范体系成为保持行业健康长远发展的一项重要工作。

构建企业法律风险防范体系就是通过一系列的制度和工作流程，把企业的一切生产经营活动都纳入法治化轨道，将法律风险控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡，进而实现企业利益最大化。

（三）提高企业管理水平，增强市场竞争力的需要

某国有大型建筑施工企业承接的工程项目遍布全国各地，也到很多国家参与工程项目的建设,作为世界五百强企业的下属公司,管理水平与国际先进企业还有很大的差距，依法治企的能力以及企业员工的法治意识还比较淡薄。企业的管理人员以市场开拓为中心的管理思路是无可厚非的,但企业管理人员法律知识缺乏,没有形成有效的法律风险防范意识。在纠纷产生前存在侥幸心理,纠纷产生后又不及时处理、上报,再加上项目经理部疏于对工程项目实施过程中资料的保存和保护，导致在一些案件中处于比较被动的局面（2）。

（四）加强合规性管理，提升合同管理能力的需要

一些建筑施工企业正从粗放式管理向集约型管理转型，经营管理中的风险因素较多,例如一些项目部管理人员缺乏必要的合同法律知识,没有及时发现合同中的潜在的法律风险，未能达到风险防范的预期目的。

二、构建施工企业法律风险防范体系的内涵和主要做法

该施工企业的法律风险防范体系是：施工企业的董事长是依法治企的第一责任人，法律事务部门是企业法律管理的责任部门，总部机关其他管理部门和分子公司法律事务管理机构相互配合、分工协作的体系模式，通过提供组织保障、制度建设、技术支持，加强专业培训，建立防范工作机制，构成了完整的体系运转模式，以法律风险防范为重点，健全企业依法决策、依法经营管理、依法维护合法权益的规章制度，降低法律风险，充分发挥法律审核作为防范合同风险的第一道关口的作用，让法律事务工作融入企业生产经营活动，更好地服务于企业高质量发展，创造更多的经济价值。

（一）建立完善的风险防范体系

1.完善法律风险分级管理体系

企业法律风险防范是企业各个业务部门共同努力的结果。强化法律体系建设，让依法治企成为生产经营的习惯；该施工企业积极实施以建立企业总法律顾问制度为核心的法律顾问制度。各分子公司均按要求指定一名班子成员分管法律事务工作，根据实际情况均配备了专兼职法律事务人员。该施工企业法律事务组织工作网络体系基本形成。

该施工企业在全企业范围内推广合规风险管理防控体系建设，法律管理人员以身作则，加强自身的法律学习，提高了法律素质和法制观念，强化了“依法治企、守法经营、防范风险”的理念，增强了对法律工作的指导、控制、监督等，依法制定重大经营决策制度，依法办理经营管理事务，切实地将经营、管理、决策等工作纳入规范的法制轨道。

2.健全组织机构，配备专业人员

强化法律体系建设，让依法治企成为生产经营的习惯；目前各分子公司均按要求指定一名班子成员分管法律事务工作，各分子公司根据实际情况均配备了专兼职法律事务人员。为了加强企业法律人才力量，积极借助外部社会资源的支持。选择二至三家高水平的律师事务所，对国家经济政策、法律法规等进行解读，对重大项目、合同提供法律意见。使得企业防范合规风险、处理诉讼和仲裁案件的能力得以提升。

3.健全规章制度，完善法治管理

规章制度具有规范性作用，可以有效的防止权力的滥用和决策、管理的随意性，是构建企业法律风险防范体系的重要环节。企业加强了规章制度的建设，经过细致的调研和论证，结合施工行业的实际情况，相继出台了涉及投资、合同、招标、劳动用工、知识产权、资产管理、纪检监察等各个方面的规章制度，如《外聘律师管理办法》、《法定代表人授权委托管理办法》、《合同管理制度》、《项目法律风险策划书》、《诉讼维权管理办法》、《重大法律纠纷案件管理办法》等十六个相关管理规定，科学构建了规章制度体系并实现了有效执行，确保了企业整体经营能力的提升，促使各部门提高工作效率、降低成本，同时保障企业的经营合法合规，减少运营当中法律风险的发生概率

（3）。

（二）建立规范的合同评审流程

该施工企业在OA系统中建立专门的“合同评审流程”，按照合同的类型将合同分为四类，即：工程项目入口合同、工程项目出口合同、非工程类合同、内部责任承包合同。同时建立了工程项目投标立项审核委员会、工程项目合同审核委员会、投融资类经营项目经济评审委员会、工程项目合同审核委员会、投融资类经营项目经济评审委员会、工程项目招标采购管理委员会、工程项目管理监督委员会、工程项目实施内部协同管理委员会、PPP项目管控委员会、工程项目终结考核奖惩管理委员会。对于重大的合同，法律事务部门召开专题会议，就合同中的重大法律风险进行研究，形成最终意见，出具书面法律意见书。

通过法律审核，有效防范和化解风险，对合同的签订、履行进行全面监督与管理，针对合同的每一项条款进行严格审查，理顺了合同签订的审批程序，规范了常用合同文本，让企业利益得到了法律保证。到目前为止企业未发现新签合同及重大项目在履行当中发生纠纷和问题，并通过法务审核及时发现问题，出台了《项目法律风险策划书》、《建设工程价款优先受偿权管理办法》等解决问题的方案和思路，为企业决策提供了法律依据。

法律事务管理机构根据企业要求进一步完善了合同专项管理、审查、会签和审批制度。2018年审核授权委托书流程2800多份，审核合同专用章流程2000多份，参与分包招标评审312份，完成分包合同评审299份，出具各类法律意见书313份。

该施工企业法律事务管理部门全面参与PPP项目审查，参与投标管理及合同谈判,协助处理各类PPP项目突发事项，并及时就可能发生的法律纠纷准备前期法律分析，共计完成PPP合同审查约90余份，针对PPP项目开展过程中的突发事项提出法律意见32份，参与前期谈判5次，有效维护企业的合法利益。

（三）建立有效的案件处理程序

法律事务管理部门创建了规范的案件督办制度，将每一个案件的办理情况落实到具体责任人，全程跟踪管理案件进展情况，每个月形成书面情况上报企业领导。每周向企业领导书面汇报诉讼案件资金冻结情况，每月向企业领导汇报当月提交法律意见书的情况，每一季度出版一期《法律事务简报》，收集典型案例、最新法律法规和分子公司法律工作动态。对分子公司的重大案件和经营活动中涉及的重大法律问题进行专题研究，提出书面意见，督促分子公司及时办理，并检查办理情况。

该施工企业加强了对各分子公司案件跟踪指导工作，化解重大合同纠纷，统筹管理所有诉讼案件，实现总部法律事务部统一协调管理，对已经实施的案件做好专业策划和全过程的动态跟踪，例如该施工企业对某设计院的诉讼案件，通过对诉讼实施过程中的关键问题和影响因素分析，对案件审理结果和执行效果进行预判和控制，提出合并审理，取得了良好的效果，首期近千万元工程款顺利回收。该施工企业将重大化解重大合同纠纷，全力解决重大及疑难案件，案件统筹协调管理工作取得较好效果。

（四）开展长期的法律专业培训

1.强化法律工作人员的知识培训

法律事务部门定期组织法律事务管理人员参加上级单位组织的“法治讲坛”学习，同时企业也积极向其他先进单位多学习，向做得好的单位多请教；建立OA系统、轻推系统学习交流的平台，方便大家提升业务水平.另外还聘请优秀律师给企业员工做培训，不断提高法务人员的法律专业能力。目前该施工企业已经有十多人通过了法律职业资格考试，基本满足了企业内部法律管理的需求。

2.推动全员的法律知识培训

该施工企业在全企业范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展法律知识和法律风险培训。重点开展了法律意识、风险意识的培训和学习，分别邀请了优秀的法律专业人士主讲。通过培训，让主要经营人员掌握施工合同风险的特征、合同签订与履行过程中的法律风险，做到了法律风险事前防范。

为持续深化依法治企实践，推动管理规范、守法诚信的法制建设，组织召开了依法治企专题培训会，邀请知名的建筑行业的律师面授讲解；通过剖析破产重整的经典案例，简明扼要地指出了企业在生产经营活动中存在的风险点和管理漏洞，强化管理人员风险责任意识，以案说法，以案警醒，进一步筑牢风险防控的第一道防线，不断提升法律管理的有效性和科学性。

（五）构建科学的风险防范机制

1.建立重大法律风险预判和策划机制

该施工企业法律事务管理部门积极参与合同评审、工程结算、追回工程款等重大经济活动，尤其降低“两金”，降低应收账款等一系列重大经营问题上，通过调查分析，出具书面的法律意见书，详细阐释可能遇到的法律风险并提出风险化解的方法。

例如贵州省某县发生冒用该施工企业的名称注册分公司，并且四处承接工程收取保证金的事件，经过深入分析之后认为该情况如不及时解决后果将不堪设想，法律事务管理部门及时与当地公安机关和法院联系，取得了他们的支持和帮助，化解了一系列工程保证金的纠纷案，同时在贵州省某县工商局注销了分公司资质。

企业承建的某项目挂牌交易后，款项支付和项目交接出现了非常复杂的情况，为保障交易安全，法务工作人员不断的设计和变更交易方式，坚守企业权益的底线，最终该项目于去年底完成交易。某材料商起诉索要材料款纠纷案，该案被分包方刻意设计，证据资料完备，几乎无懈可击，一旦败诉，将给该施工企业造成很大的损失。从拿到相关资料开始半年多的时间内，不停的对该案件组织论证研究，最终在律师的合作下，一审驳回了原告的诉讼请求。

2.完善企业法律规范文件

该施工企业通过严格审核多元化企业的合同、章程、股权转让等文件，争取更多的利益，尽量减少经济损失。通过办理股权转让或者解散、清算等方式，妥善解决了长期没有解决的工程应收账款问题。

3.建立全流程的法律管理制度

企业合规管理风险防控体系应涵盖至管理的全流程。原来防范体系覆盖的主要是相对固定的几个部门，一些重要的业务没有纳入，目前风险防范体系扩大了覆盖面，将每个可能具有法律风险的业务都纳入体系之中。企业应当强调事前和事中的控制，通过建立健全法律风险防范机制，提升风险识别和化解的能力（4）。

（六）完善法律风险应对系统

建筑施工企业面临激烈竞争，应当及时根据市场变化，丰富法律风险管控流程，就是在遇到经营中的法律风险时，各部门协调配合，控制损失和风险的扩大，最大限度维护企业利益。

1.加强联系沟通

2015-2018年，该施工企业协助法院执行案件二十五起，对于影响企业利益的执行案件，合理运用法律技术规避风险，接到并处理了十三份律师函，防范了可能发生的法律风险；接到并处理了六份政府部门签发的处罚通知或行政听证通知书，法律事务部等有关部门及时沟通协调，妥善处理与政府部门关系，妥善处理了各类法律纠纷。

在各种案件的处理过程中，该施工企业与司法部门、仲裁委员会一致保持着良好的关系，在收到有关部门的信息后及时联系，增强了企业处理风险问题的能力，保障了企业的平稳发展。

2.建立案件处理机制

建立重大诉讼和仲裁案件处理机制，应当按照法律规定和法院要求在规定的时间内提交相关材料，按时出庭抗辩，规避法律风险，协调内外关系，准备证据材料。该施工企业处理了建设工程合同纠纷、农民工工资纠纷、劳动争议纠纷、投资纠纷、交通事故案纠纷等共计五十多起案件，大多数案件经历了一审、二审，经过坚持不懈的努力，避免了重大的经济损失，有利维护了企业权益。

三、提升施工企业法律风险防范体系实施的建议

（一）提高了依法治企能力，减低了企业法律风险

2013年-2015年，该施工企业平均每年发生法律纠纷案件三十多件，涉案金额大约为三亿元，每年结案的案件达到二十多件，标的额两亿元。自完善管理体系后，2016年-2018年，企业每年出现的诉讼案件减少到每年二十件左右，没有发生大案、要案。据统计，通过办理案件，给企业避免了数亿元的经济损失，

（二）有效降低应收账款，发挥法律的经济价值

针对工程项目可能发生的债权纠纷，法律事务部门提前介入、主动介入、全程参与，加强与有关等部门的协调，定期与清欠办进行专题研究，对具备条件的案件及时采取财产保全、债权债务转让、工程价款优先受偿权行使等手段，定期发送催款函或律师函，确保清欠案件不仅能够“打赢”，而且能够“回款”。

（三）提升案件应对能力，推动企业管理进步

通过法律审核，有效防范和化解风险，对合同的签订、履行进行全面监督与管理，针对合同的每一项条款进行严格审查，理顺了合同签订的审批程序，规范了施工合同范本，充分维护了企业的合法权益。同时企业逐步建立风险防控的规章制度，完善符合企业特点的风险防控措施，支撑企业科学、高效、高质量的发展。

（四）提高法律人员素质，培养全民守法意识

为了加强企业法律人才的选拔和培养，该施工企业积极组织各分子公司主管领导和法律事务人参加业务培训，为企业法律人才储备，提升企业法务体系的管理能力，进一步拓宽了法律事务工作领域奠定了坚实的基础。

（五）树立良好社会形象，提高施工企业声誉

该施工企业通过构建合规风险防范构架，在促进企业健康发展的同时，奠定了企业严肃法纪的重要氛围，得到了社会的认可，从2015年以来签订、履行合同三千余份，没有出现一起影响给企业造成重大损失的诉讼案件，该施工企业连续多年获得工程建设社会信用AAA级企业称号。

参考文献:

[1] 王畔英．依法治企促发展 《企业技术进步》[J]，2005-01-01.12

[2] 王敏．建筑施工企业双清管理工作探析[J].《首席财务官》,2018-12-30.22

[3] 秦日伦等．全方位动态式企业法律风险防范体系的构建与实践[J].《山东行政学院山东省经济管理干部学院学报》,2009-03-10,68

[4] 郭宝辉．山东电建一公司法律风险防范体系构建与实践[J] 《山东电力高等专科学校学报》；2010-05-07.88

作者简介：黄海波（1972-11-），男，汉族 ，江苏无锡人，本科，高级经济师，研究方向：建筑工程法律、企业管理。