国企合规风险管控的现状以及改善策略探讨

国企合规风险管控的现状以及改善策略探讨

孙经文

北大荒集团黑龙江红卫农场有限公司  黑龙江佳木斯 156300

摘要：国企正处在改革转型深入发展阶段，国有企业在内部控制方面要加强重视程度，增加企业的风险内控力，合规风险管控对于维护企业声誉、保护企业利益、预防法律风险、促进企业可持续发展具有至关重要的作用。基于此，本文首先全面分析当下国企合规风险管控的现状，在此基础上，提出相应的改善策略，以供参考。

关键词：国企；合规风险管控；改善策略

引言：企业合规法律风险与合规治理已经成为企业管理的重要组成部分，它不仅关系到企业的生存和发展，更关系到企业的社会责任和声誉。因此，企业需要加强对合规法律风险与合规治理的关注和研究，做好企业转型升级期间的突破和风险规避，以此促进国有企业全新的发展。

一、国企合规风险管控工作的重要性

1、降低法律风险

 有助于企业严格遵守国家的法律法规，避免因违法行为而导致的罚款、诉讼等法律风险，从而保护企业的合法权益，维护企业的商业信誉和声誉。

2、提高企业竞争力

 通过合规治理，企业可以确保自身的经营活动符合法律法规的要求，降低潜在的法律风险，维护企业的声誉和利益。同时，合规治理也有助于提高企业的道德水平和社会责任感，使企业在激烈的市场竞争中始终保持竞争力。因此，企业应当高度重视合规治理工作，将其作为企业发展的重要支撑，以提高企业的综合竞争力。

3、增强企业社会责任

通过有效管理法律风险和合规问题，企业不仅可以保护自身的合法权益，还能确保其业务活动符合法律法规和行业规范。这不仅有助于企业自身的发展，更能为社会经济发展做出更大贡献。通过合规治理，企业可以更好地平衡经济效益、社会责任和环境效益，实现可持续发展，为社会创造更多价值。

二、国企合规风险管控的现状及存在的问题分析

1、风险管控意识

   在我国“一带一路”倡议在不断推进背景下，要求国有企业不但拥有自己的竞争优势，还需具备与国外产业展开剧烈市场竞争的能力。因而，国有企业的内控制度、财务审计管控、以及企业内部纠纷的规避风险意识就显得十分重要。但现阶段国有企业合规风险内控体系尚未完善，并且企业经营管理受传统经营观念的影响，直接造成国有企业出现职位职责不清，相关工作人员综合能力水平差。风险管控意识弱等情况。

2、企业内部配合度较低

    现阶段，绝大部分国企的管理层缺少对合规风险控制的正确理解和认识，这直接造成内部结构合规风险控制遭受业务拓展的严重牵制。一方面，国有企业特定的合规风险监管有关体制以及相关措施形式化明显，使其无法贯穿内控管理的整个过程。另一方面，在企业内部的合规风险监管情况下，各部门间的相互配合度较低。

3、缺乏专业人才

    目前，国有企业的资源和设施不断在更新，同时，合规风险管控的人员数量也在持续上升。然而，合规风险管理人员的技能和素质水平却存在明显的差异，在人员之间经常发生推卸责任的情况，这就会对企业内部结构产生重大影响。此外，在评估合规风险人员能力期间，相应评价指标不够具体，因此无法确定员工的整体能力。

4、相应的制度有待完善

   国有企业发展中，相关管理者普遍对合规风险管理的重视程度远远不够。并且在建立评价体系时也只是形式化，甚至为了应付上级的检查，这直接导致合规风险管控评价的公正性以及透明性较差。或者尽管有的企业采用了科学性较强的评价方法，但在实际生产期间，由于部门多，分工不明确，造成各部门间经常互相推诿，使其企业的问责机制很难有效纠正员工的不当行为。

三、国企合规风险管控改善的策略研究

 1、坚定政治思想觉悟

在工作上， 政工人员作为党员，自身需要拥有较为坚定的思想觉悟，并且拥有更为坚定的党性。政工队伍在发展过程中需要对党性的伟大以及人性的光辉进行综合性体会学习，由此需要使整体队伍拥有高尚且坚不可摧的信仰法宝，使其在发展过程中能够充分通过思想政治教育工作使政工队伍所存在的使命感得到进一步提升，使政工队伍在其自身的发展过程中能够对自身所拥有的职责予以更加明确，并且使其人生观及价值观正确优化，在国企合规风险管控工作上坚定政治思想觉悟，不忘初心，牢记使命，爱岗敬业，认真完成工作。

2、提升重视程度

    对于合规风控评价和责问责的实效性，国有企业应建立健全相对应的合规风控评价指标体系，严格执行体系中的主要内容，并定期考核职工。在此情况下，国有企业应十分重视合规风险管控评价体系的主要内容，并基于外界社会形势以及企业内部发展趋向的变动加以适当调节。当出现与工作不积极、不履行相关工作职责或合规风险管控的严格性差的职工应与其积极展开沟通交流，找到出现此情况的直接原因，并引入奖惩机制，使此类问题在以后的工作中不再发生。以有效支持国有企业的全面发展。

3、、完善管控机制

   依据中国国务院国资委的相关政策，与国有企业的详细情况以及未来发展趋势的总体目标紧密结合，陆续出台与系统有关的法律规定，详尽细分企业财务专题、经营管理活动中审计监督的主要内容以及相关管理措施。与此同时，也要不断优化国有企业内部结构构架和流程，并积极构建相对完善的合规风险预防体系，建立岗位责任制度，使其岗位以及部门职责都明朗，此外，也要建立科学规范的国有企业合规风险管理机制。

4、加强积极沟通与交流

   依据企业现阶段的组织结构和近期的相关法律法规，国有企业应科学化地设定合规风险管控部门，以此有效保障职工能够履行相应的岗位职责。与此同时，国有企业也要扩展相关管理者的工作职责范围以及合规风险管控的主要内容，进一步强化企业职员的合规风险管控核心理念意识。除此之外，国有企业还应对有关部门展开相应调整，全面了解并发掘企业生产安全管理期间各类潜在性合规风险，促进与风险控制部门展开积极沟通与交流，并拟定相对应的预防措施，以此保证合规风控制部门能够自觉严格遵守相关规章制度开展工作。

5、加强专业人才培养

     国有企业合规风险管控的人才培养方法多种多样。不但能够综合分析融合企业内部及社会公共资源，不断增加人力与财力，以此强化对企业员工合规风险管控的培训，而且还能积极构建并完善相对应的人才培养方案，持续为企业运输杰出人才。除此之外，各国有企业也应灵活运用行业内部专家教授的有利价值，积极创建合规风控人员的资格验证体系，融合合规风控的专业知识、实践能力以及工作经历，对符合要求的人员授于职业资格证，然后，从多角度选拔合格且优秀的员工，并组成合规风险管控能力强的高水平专业队伍。同时，还要全面完善国有企业法律咨询制度，多渠道聘请律师和顾问，以便有效把握和控制国有企业的合规风险。

结束语

总之，对于国有企业管理来说，合规风险管控管理有效解决企业发展中的任何突发问题，可以促进企业健康发展。合规风险管控还会对经济发展过程中的整体质量以及管理效率产生长期影响。在此情况下，国有企业能够在发展期内得以快速稳定地发展，并在竞争激烈的市场中占据一席之地，从而为企业发展奠定坚实的基础。同时，政府相关部门和第三方服务机构也应积极为企业提供支持和帮助，共同推动企业合规法律风险与合规治理的进步。

参考文献

[1]王军,王新文,黄碧波,杨易,齐建卿,韩冲,何芳丽,李铣哲.大型国企法律、合规、风险、内控一体化管理体系[J].国企管理,2022(16):32-39.

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