工程投标过程中商务标涉及经营要素建设及其要点

工程投标过程中商务标涉及经营要素建设及其要点

史俊

中铁六局集团有限公司长沙路桥分公司    湖南省长沙市   410000

论文摘要：在工程招投标工作中，商务标的编制是重要内容之一，也是施工企业能否争取工程项目的“门槛”，而决定商务标编制水平的是企业经营要素的完备水平。本文从投标阶段所需经营要素入手，论述了其在资格审查阶段和投标过程中的作用，并着重介绍了如何提高经营要素建设及注意事项，以此来提高投标文件的水平，提高企业竞争力。

关键词：经营要素 编标 投标 施工

引言

    改革开放以来，建筑市场工程承发包从政府建设行政主管部门指令性计划分配任务，到施工企业市场揽取业务，发展到今天在有形建筑市场（政府投资项目）参加竞标。从计划经济到市场经济转轨过程中，随着建筑市场僧多粥少、市场竞争过度，如何提高施工企业自身的竞标能力，加强经营要素建设变得更加迫在眉睫。

投标文件的构成包括商务、技术和报价这三个部分，其中商务标作为企业基础资料显得尤为重要。商务标中涉及资质、业绩、人员、荣誉等多方面经营要素建设相关内容，本文结合作者近年来在工程项目投标工作中的经验，对如何做好经营要素建设进行阐述和分析，并提出提高经营要素建设水平的相关措施，为企业经营开发系统部门提供一定的参考和帮助。

二、资质管理

企业经营资质包括营业执照、建筑业施工资质、设计资质、各类行业许可、安全生产许可证、管理体系认证证书等。

作为一家施工企业，应结合企业既有现状、市场需求变化、行业管理要求和企业发展需要等不断提高企业经营资质。一方面，公司经营资质的不断提升可以为企业注入新的活力，提高企业的竞争力和发展潜力；另一方面，公司经营资质的提升也可以增强企业的社会信誉度，提升企业形象和市场认可度。提升经营资质应当从以下几方面入手：

完善内部管理制度。公司经营资质的提升需要建立完善的内部管理机制。通过规范的管理流程和作业流程，可以有效提高企业的生产效率和成本效益，提高企业的生产质量和产品质量。同时，还需要通过设立内部审核机制和纪律处罚制度等手段来保证员工遵纪守法、执行规章制度。

开展员工培训和技术升级。公司经营资质的提升需要开展员工培训和技术升级。培训可以提高员工的综合素质和工作能力，了解和掌握最前沿的科技和发展趋势。技术升级可以提升生产工艺和管理水平，提高企业的产品质量和技术创新能力。

加强企业合作和技术产品研发。公司经营资质的提升还需要加强与专业机构的合作。可以通过与行业协会、生产研究院等机构的合作，吸纳先进的技术和管理理念，开展新技术新产品的研发，提高企业的研发能力和市场竞争力。

三、业绩管理

建筑资质是企业承接项目的资本，工程业绩则是建筑企业的实力沉淀证明，我们总是用建筑行业的门槛来比喻建筑企业资质，那么工程业绩相当于企业的成绩单。

一项工程的建设，不可能在短时间内完成，在项目建设的全寿命周期中，企业能够获得的业绩证明材料很多。比如承包工程的中标公示、中标通知书、合同协议书、技术图纸、工程量清单、竣工验收后的验收合格证明、业主提供的业绩证明材料等。业绩的收集整理涉及合同签订阶段、项目施工阶段、竣工验收阶段三阶段，同时需要公司机关部门、项目经理部两层级多部门共同管理、协同合作。

合同签订阶段，公司市场营销部应与项目业主方沟通中标通知书的发放，并在取得中标通知书后组织项目合同评审工作。合同评审作为合同签订中的重要环节，需要公司各部门将项目合同中存在的风险、问题、履行合同的职责等进行逐一明确，并上报公司主要领导同意并在业主规定的时间范围内完成合同协议书的签订工作。合同协议书签订后对实施项目经理部进行营销交底，主要向项目经理部主要管理人员交底工程施工内容、工程重难点、工期要求等相关内容，向项目经理部传达在完成施工任务的同时业绩资料收集整理工作的重要性。在2020年参与永嘉县林福至青田交界公路工程的投标过程中，招标文件要求“自2017年7月1日（以实际交工日期为准）以来，成功完成过一座长度不少于5000万元的一级及以上公路隧道工程施工业绩”，对于此类对业绩金额有特殊要求的项目除了提供中标通知书、合同协议书、竣工验收报告以外，还需要提供能够证明隧道金额的工程量清单资料，这就需要在项目施工阶段收集相关资料并整理成册，便于投标阶段的使用。

项目施工阶段，项目经理部应将工程重难点、主要施工工艺相关图纸、现场影像等资料进行整理，尤其是针对该工程在建筑施工方面有突出特点和关键施工节点等方面的施工留存相关影像资料。公司各部门对项目经理部加强管理，做好项目施工过程中资料的收集整理工作，并与市场营销部进行沟通，实现多部门之间联动机制，做到项目资料及时更新。在2021年参与南部县盘龙嘉陵江大桥新建工程（盘龙渡口改桥）的投标过程中，招标文件要求“投标人近10年（2011年1月1日至今，以交工或竣工时间为准），独立完成过新建单跨跨径不小于120米的桥梁施工业绩。”，我单位提供的中标通知书、合同协议书和竣工验收报告并未体现单跨跨径，经过提出答疑并得到招标代理方面的书面回复明确了采用施工图纸配合现场影像资料体现施工业绩的方法顺利实现该项目的投标工作。

竣工验收阶段，项目经理部负责做好项目竣工验收报告和竣工图等资料的收集工作。竣工验收报告中验收范围及数量的填写尤为重要，项目经理部当及时与业主单位沟通，将所在项目主要的工程数量填写完整准确，例如路基工程的挖填方数量、桥梁工程的连续梁长度、隧道工程的围岩等级等具体数据。在收集竣工验收报告和竣工图的同时，还需要与业主沟通出具项目业绩证明材料。在业绩证明材料中应按照路基、桥梁、隧道等分类阐述项目具体工程数量，同时应体现具体施工的履约人员。为了招投标工作的顺利实施，市场营销部对相关资料做好及时收集整理工作，与公司相关部门实现联动机制，确保资料准确完整。在涉铁项目投标过程中，招标文件针对营业线施工均进行了具体要求。在2022年参与沿黄高速公路武陟至济源段涉铁工程的投标过程中，招标文件要求：“2018年4月至2023年4月（近5年）内完成的类似项目：承担过承担过1项营业线铁路施工业绩。”如何证明营业线施工，就需要项目经理部收集的既有线施工的营业线审批表或业主单位出具的业绩证明材料。

四、持证人员管理

持证人员包括职业资格证人员和职称评审类人员。职业资格证人员包括注册类人员(注册建造师、注册造价工程师、注册安全工程师、注册建筑师、注册结构工程师、注册土木工程师、注册环保工程师、注册公用设备工程师、注册电气工程师、注册会计师、试验检测工程师等)、岗位人员(施工、质量、安全、材料、机械、劳务、资料、标准、信息管理、试验、测量、构件工艺、BIM应用等)和各行业安全生产考核合格证书人员；职称评审类人员包括相关专业中高级职称人员。持证人员的取证不但影响了招投标阶段的顺利与否，同时影响了项目人员履约情况。

对于持证人员管理方面，公司人力资源部需建立持证人员年度管理计划，结合公司发展规划不断调整发展方向和奖励制度，加强公司持证人员培训力度，创造良好的学习氛围，激励企业职工能考尽考，为企业增加人员储备。其中一级建造师的管理作为人员信息管理重点，需要每季度发布相关管理报告，提供一级建造师注册增减人员名单，并注明其在建情况。

对于安全生产考核合格证书方面，公司安质环保部需梳理一级建造师与安全B证配套情况，及时组织安全B证培训考试，完成证书配套工作，同时建立安全B证管理台账，实现动态管理。除安全B证以外的安全生产考核合格证书，安质环保部需结合公司实际情况和施工现场需要办理人员取证工作。

对于职称证书方面，公司人力资源部需要制定相关管理办法，提高高职称人员的月度津贴。一方面对满足年限要求的人员进行职称评审的提醒工作，另一方面对主要管理人员晋升提出职称方面的具体要求。

除一级建造师证书、职称证和安全生产考核合格证等基础要求以外，还需要做好人员的业绩整理和收集工作，特别是针对在项目施工过程中人员进行变更的情况，需要所在项目管理部及时收集相关资料并报公司相关部门留存，以备投标阶段使用。

项目投标过程中持证人员主要体现在项目经理、技术负责人、项目其他主要管理人员。

项目经理作为拟投标项目的第一负责人，在商务标投标阶段至关重要。招标文件中对项目经理的建造师证书、职称证书、安全生产考核合格证书都有相应要求。项目经理工作简历需要公司人力资源部及时更新，确保数据真实有效、相关证明材料完整，为后期投标文件中项目经理人员简历的填写提供依据。

技术负责人作为拟投标项目技术方面的最高管理人员，虽然不涉及一级建造师和安全生产考核合格证，但是对职称证和业绩年限的要求均高于项目经理。2020年我单位参与中标的G312线绕信阳市区段一级公路新建工程两座跨（穿）铁路桥梁项目中对项目经理的要求为“具有公路工程（或铁路工程）专业一级建造师注册证书，中级及以上技术职称，3 年及以上类似工程项目管理工作经验，具有有效的安全生产考核合格证书”，对于技术负责人的要求则为：“具有桥梁工程专业高级及以上或铁道工程相关专业高级及以上技术职称，5年及以上类似工程项目管理工作经验，从事类似工程项目技术工作3年及以上”，对于此类项目不但要考虑技术负责人的工作经验年限，同时需要将拟中标项目的具体施工内容进行分析，选择具有从事类似工程项目工作经验的技术负责人参与项目投标，保证做到技术负责人的相应工作年限满足要求。

项目其他主要管理人员在铁路项目招标中一般包括：项目副经理、安全负责人、财务负责人、质量负责人、试验负责人、计划合同负责人、物资设备负责人及其专业工程师。在大型铁路项目的招标过程中对以上人员的数量有着严格的要求，其中涉及安全负责人、财务负责人及试验负责人还有岗位证书的特殊要求，作为投标单位就需要在平时的招投标过程中及时收集相关人员资料，打通职称晋升方面通道，提升企业从业人员综合实力；在房屋建筑和市政基础设施工程招标中一般包括施工员 、质量员、安全员、标准员、材料员、机械员、劳务员及资料员，以上人员被称为八大员。由于各地区对八大员的要求有所不同，所以在招标文件的设置中涉及的八大员也有一定程度的差异，这就要求企业在八大员的配置方面进行响应的调整，及时组织相关人员进行培训取证和继续教育工作。

五、其他要素管理

有关投标阶段的其他要素主要涉及财务能力、获奖荣誉、信用守约等方面。如果说资质、业绩、人员是商务招投标的基础要求，那么其他要素则更多的作为了评标办法中加分项的要求，一个项目的中标与否在一定程度上取决于加分项的满分程度，所以需要企业在企业因素方面也要做到足够的重视。

财务能力包括审计报告和财务报表更新、银行授信额度提升、银行信用评价等级申请、企业征信报告申请、纳税信用等级提升等。财务会计部作为财务能力建设的主责单位，一方面要做好财务能力建设工作规划和实施工作，另一方面要配合市场营销部在项目投标阶段针对项目特点提供相应的财务数据及证明材料。

获奖荣誉主要包括企业获奖和业绩获奖。

企业获奖包括国家认可的行业组织颁发的全国优秀施工企业、全国建筑业AAA级信用企业等企业荣誉类证书，工商行政管理部门颁发的重合同守信用证书，以及其他市场需求的企业荣誉类证书。

业绩获奖以国家级和省部级工程奖为主，国家级奖项包含鲁班奖、国家优质工程奖、詹天佑奖、公路水运建设“平安工程”奖、市政示范工程金奖、公路李春奖等，省部级奖项以各省各部委要求和命名的优质工程奖项名称为准。安全生产标准化工地奖以国家级和省部级奖为主。

有关企业获奖荣誉方面需要相关部门制定管理办法，并结合企业自身优势收集资料报送主管部门，做到及时准确；有关业绩获奖荣誉方面需要企业相关部门指定年度规划，并根据已完工程实际情况督促项目部及时申报工作，做到能取尽取。

信誉守约主要包括行业信用评价建设和不良行为记录。

行业信用评价建设指在全国各领域、区域作为市场建设主体获得良好的行业或地域信用评级结果的规划、获取、维护。企业相关部门应会同市场营销部制定信誉守约管理办法并安排专人负责信息的查询及收集工作。

不良行为记录主要包括安全、质量、环保责任事故报告的收集及通报；行政机关网站公示的失信事件。当不良行为发生后项目部应立即处理并及时报告，尽快研究舆情控制方案，将影响降至最低。

六、结束语

以上是作者在项目投标过程中针对经营要素建设方面的一些建议和看法。经营要素作为在经营开发工作过程中为满足市场需求所涉及的企业经营资源的总称，其包括的内容也是体现在各个方面,本文也仅仅针对其中几个重要的方面进行阐述。

同时,随着国内国际市场不确定性因素增多，企业在经营要素建设方面也要做出不断调整，适应市场不断变化，加强资源整合能力建设，为企业在经营投标过程中提供有力支撑。

参考文献

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