贸易自由化对企业效率的影响研究：一个文献综述

贸易自由化对企业效率的影响研究：一个文献综述

邹华川

兰州财经大学

摘要：企业作为独立的生产经营单位，是一国经济活动中最基本的单位，在全球化的大浪潮中，不可避免地受到贸易自由化的冲击影响，从而使自身效率发生变化，因此不管是从理论依据还是现实具体来讲，研究这二者之间的关系具有十分重大的现实意义。本文分别从贸易自由化提高了还是抑制了企业效率？贸易自由化对企业效率的作用机制是什么？以及贸易自由化是否对企业效率具有异质性影响？这三个维度，对现有文献开展述评，为驳斥当前逆全球化、保护主义、高筑贸易壁垒等行为提供一定的理论依据。

关键词：贸易自由化；企业效率

一、前言

企业作为一国经济活动中最基本的单位，在全球化的大背景下，它不可避免地受到贸易自由化的影响，并且从现实基础与研究现状来看，贸易自由化能够带来本土企业效率的显著提升，研究这两者之间的影响机理，正是驳斥如今逆全球化、保护主义盛行、高筑贸易壁垒最强有力的证据。此外，关于效率问题的讨论由来已久，效率”和“公平”这两者之间如何平衡取舍一直也是党和政府研究的重大命题。并且随着目前改革进入了深水区，供给侧结构性改革、去库存、去产能、去扛杆等一系列举措，实质上就是关于效率问题的延伸。基于这样的时代和社会现实背景，学者对贸易自由化对制造业企业生产效率影响、自贸区成立对企业效率研究、贸易自由化对异质性企业效率研究以及贸易自由化对企业劳动力配置效率等领域开展了大量的研究。

本文梳理现有研究，从贸易自由化提高了还是抑制了企业效率、贸易自由化对企业效率的作用机制、以及贸易自由化对企业效率的异质性影响这三个层面，对现有文献开展述评。

二、文献综述

（一）贸易自由化提高还是抑制了企业效率？

关于这个问题的回答，学者们基本持肯定态度。李平、程红雨（2021）、黄丹（2023）、王欢、黄胜强、何树全（2023）等学者认为贸易自由化能够为本土企业带来更多外国先进技术与经验，促进企业进行创新，从而提升本土企业的效率。刘雅娟（2020）、谢红军、陈晓、张正出（2023）发现中间品贸易自由化对企业效率影响作用更大，而最终品贸易自由化对企业效率的影响作用较弱，但从整体上来讲，贸易自由化对企业效率的促进作用明显大于抑制作用。张雅文（2021）、赵家章、苏二豆、施苏娜（2023）认为自贸区建设是提升所处省份企业效率的一个重要渠道，并且不同区域的自贸区对企业效率的影响具有明显的异质性，东海沿海省份的自贸区对企业效率的影响作用大于内陆省份自贸区对企业效率的影响。

总之，学者们在贸易自由化对企业效率影响作用的大小上具有差异性的回答，而关于贸易自由化是否对企业效率具有提升作用这一命题上，毫无悬念地保持了一致的赞同态度。

（二）贸易自由化影响企业效率的作用机制

毛其淋、方森辉（2020）发现由贸易自由化引起的外国资本自由涌入本土的现实情况，会带来两个方面的影响，一方面会对行业内本土企业的市场份额形成挤占，加剧国内市场竞争，抑制本土企业的产出水平，对本土企业形成挤出；另一方面，给予本土企业通过学习和模仿外资企业的先进技术提升企业生产效率的机会，即正向的技术溢出效应。

黄丹（2023）认为中间品以及最终品关税削减有利于吸引更多的企业从国外进口，导致国内企业所面临的市场竞争压力日益加剧，而激烈的市场竞争会促进企业优化与改善企业的生产经营行为，为了实现企业自身的帕累托最优，出于成本最小化的考虑，企业会减少所持有的存货，释放更多的流动资金用于科技研发、设备迭代更新、引进人才等，通过示范效应与模仿效应掌握外国的先进技术与经验，从而提升企业效率水平。

（三）贸易自由化对企业效率的异质性影响

张雅文（2021）发现自贸区的设立促进了区域内企业生产效率的提升，这部分积极影响是通过缓解融资约束实现的，并且这种作用具有异质性，在中欧班列开通地区及民营企业中影响更大。

尹斯斯（2021）通过进口贸易自由化程度的提高对关税的作用从而导致的企业创新进行了中介效应检验，研究发现：资本品进口贸易自由化对创新质量的影响大于中间品进口贸易 自由化以及消费品进口贸易自由化对创新质量的影响，企业进口贸易自由化对创新质量的影响不存在生产率的异质性，生产率在进口贸易自由化对创新数量的影响上有非线性作用，但是由于进口贸易自由化对创新数量的方向不明确，因此，生产率在进口贸易自由化对创新数量之间关系的影响方向上也是不明确的贸易自由化对企业创新质量的影响结果来说，进口贸易自由化对外资企业创新质量的促进作用大于对本土企业的作用。

（四）文献述评

上文通过从贸易自由化提高了还是抑制了企业效率？贸易自由化对企业效率的作用机制是什么？以及贸易自由化是否对企业效率具有异质性影响？三个维度开展了文献综述。关于贸易自由化能否带来企业生产效率的提升？大部分学者都持有肯定态度，他们认为贸易自由化以后，主要有两个层面的影响：第一，贸易自由化后，能够给本土企业带来国外先进的技术与经验，同时还能吸引外资为本土企业注资，从而实现企业生产效率的提升；第二，贸易自由化能够加剧国内企业竞争，在“物竞天择，适者生存”的大环境下，企业会不断地改善自己的经营方式、更新迭代机械设备、引进更多的优质人才，从而使本土企业生产效率得到提升。此外，部分学者认为贸易自由化对企业生产效率的影响具有异质性，不同行业、不同地域、不同的政策对企业生产效率均有重大影响，因此，在讨论贸易自由化对企业生产效率的影响时，这些因素是我们都必须要慎重考虑的。

参考文献

[1]毛其淋,方森辉.外资进入自由化是否影响了中国制造业生产率[J].社会科学文摘,2020(04):53-55.

[2]黄丹.贸易自由化能否提升企业供应链效率——基于中国制造业进口企业的经验证据[J].中南林业科技大学学报(社会科学版),2023,17(03):

[3]张雅文.自贸区的设立对企业全要素生产率的影响研究——基于融资约束的中介作用[J].现代商业,2021,(23):61-68.

[4]尹斯斯.贸易自由化、异质性企业与自主创新[J].统计与决策,2021,37(13):