企业合规管理体系建设分析

企业合规管理体系建设分析

李海波

身份证号：232101198611125447

摘要：在市场经济条件下，企业的合规问题越来越受到重视，这不仅是一种商业道德的要求，也是企业自身生存与发展的需要。企业合规旨在确保企业的合法合规经营，减少涉法风险和损失，提高企业的声誉和形象，增强企业竞争力。因此，企业合规不仅是一种企业文化和精神，更是一个必须遵守的法律规定。

关键词：企业管理；合规管理；体系建设；优化建议

1.企业合规建设的价值意义

首先，企业合规建设是企业发展的重要前提。在法治社会背景下的企业可持续发展，企业合规建设是立身之本。有效的企业合规管理制度，不仅能使企业符合各项监管要求，直接避免或降低行政、刑事法律风险，减少企业因诚信问题和经营问题造成的信誉、财产损失；更是企业可持续发展的基石，对促进行业发展、激发市场活力、提振企业信心意义重大。只有深入推进企业合规建设，促进企业合规管理与经营业务的深度融合，才能引领企业在复杂多变的市场环境下找到生存发展之路，才能帮助更多有竞争力、有核心技术的企业“打造百年老店”“享誉全球”，才能保障企业高质量发展行稳致远。

其次，企业合规建设是民营经济壮大的必然要求。民营经济是推进中国式现代化的生力军，是高质量发展的重要基础。随着我国社会主义市场经济的不断发展，依法治企的能力已成为影响我国经济健康良性发展的一个重要因素。当前，我们正经历着百年不遇之大变局，企业作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，其合规建设不仅关乎自身发展，很大程度上也影响着国民经济的运行。面临经济全球化的冲击，全球产业格局正在加速重构，国家的竞争实际是经济的竞争，而企业就是竞争的主体。中国企业要“走出去”，必然需要把握新的全球竞争方式与竞争规则，从“要我合规”转变为“我要合规”，自觉培育良好合规文化，推动民营经济发展壮大。

最后，企业合规建设是法治中国建设的根本需要。社会主义市场经济必然是法治经济，法治化建设不仅是国家发展的战略目标，更是各个社会主体的努力方向。要坚持惩治与保护并重、治罪与治理并举，帮助企业防范和化解各类企业经营风险，依法保护企业和企业家合法权益，这事关社会稳定、民族复兴和中国式现代化的实现。合规建设的深层价值就是促进社会治理方式转变，积极运用法治思维推动和深化企业改革发展，充分发挥法治稳预期、利长远、固根本的保障作用；从而推动法治化营商环境建设，推进国家治理能力和治理体系现代化，夯实中国之治的法治根基，奋力建设良法善治的法治中国。

2.企业合规管理体系建设及管理优化建议

2.1提高企业合规法律化认知，优化现有职责部门

企业要提高对于合规法律化建设的认知程度，结合自身的经济发展状况和我国市场经济发展水平，制定相应的合规法律化制度措施。对现有的企业内部相关部门进行改革优化，建立独立的合规部门与科学合理的合规制度建设体系，以此来提升企业自身的运转效率、合规管理工作的开展水平以及企业自身的经济效益。除此之外，企业还需要强化做好合规法律化建设的宣传与融合工作，保障所有企业管理层与基层员工都能够意识到合规管理的积极意义，在企业内部营造一股浓厚的合规法律化建设氛围，保障所有员工都能够按照合规法律化建设体系的相关内容开展工作，最大程度上避免不合规现象的发生，从而有效控制企业内部风险，保障企业的健康与可持续发展。

2.2加强对企业法律风险的监管和预警机制

各地各部门需要紧密协作，在技术、人员和资金等平台上进行资源整合，实现信息共享和资源优化，加强对企业合规诉讼的监管。随着市场经济发展和社会变革，企业面临的法律风险越来越多，若不采取积极的措施进行监管和预警，则会对企业的发展和市场秩序产生严重的影响。为了防范和化解企业法律风险，各级政府部门需要紧密协作，加快信息共享和资源整合，形成一体化的监管和预警机制。此外，政府部门还需要加大对企业合规诉讼的监管力度，确保企业依法履行各项合规义务，防范和减少企业合规风险。推动合规文化建设是企业合规法律化建设的重要方向之一。合规文化是建立在社会法制基础之上，以合规为核心，以诚信为基础形成的企业文化。它不仅是企业合规建设的重要组成部分，还是企业健康发展的保障。要推动合规文化建设，必须从企业的顶层设计开始，以建设合规的企业文化为目标，营造良好的企业氛围，形成“合规意识+合规责任”交相辉映的良性循环。要加强对企业合规文化的培养和管理，提高企业经营和管理水平，为企业提供更好的法律保护和法治环境。

2.3建设企业一体化合规管理组织架构

合规管理体系建设应当纳入企业整体组织建设中去。因为系统全面的组织体系的开展合规管理工作的基础与保障，对企业的管理具有现实作用与重要价值。组织架构建设中可以从以下几方面入手。（1）要明确企业合规管理的第一责任人，一般情况下应当由企业的党组书记负责。（2）要明确各级人员的职能职责。由企业管理层负责内部法治建设的进度推进，同时根据工作的具体安排组织成立合规管理委员会，人员由其他各部门负责人中抽取而来，目的是开展工作时能够做到上通下达、职责分明。（3）在委员会下设立法律顾问。主要由企业的法务工作者担任，建议采取轮岗制，一方面便于大家都能熟悉工作流程，另一方面规避岗位僵化、滋生贪恋等问题。（4）设置合规管理监督平台。因为在实践过程中，这项工作需要全体员工共同推进，而不能单依靠某一个群体、部门。平台的作用就是汇聚所有的员工：一方面，有利于搭建公平公开的交流渠道；另一方面，有利于集思广益，更好地将合规管理落实到实际工作中去，践行“三道防线”原则，降低企业发生合规风险的概率。

2.4建设企业合规管理信息化平台

信息化平台是现代企业进行内部管理的创新手段，企业合规管理也可以建设此类平台或将其纳入一体化管理平台中。利用先进的信息技术可以对企业合规管理信息进行收集、整理、分析与处置，最终形成可视化报告，便于企业管理层进行调整与改进，进而提升企业的整体管理效能。首先，合规管理信息化平台要连接企业业务系统，通过风险评估设置合规管控警戒线，并对应业务流程实现自动化风险识别和判定，保障合规管理工作的科学性与效率性。其次，借助筛查功能帮助相关人员快速介入发生合规风险的环节，并提供相应的解决方案以供参考，避免因错过最佳补救时机给企业带来更大的经济损失或负面影响。最后，还要保留平台的操作记录，以便对历史管理行为进行复盘或提取。一方面，便于为之后的合规审计提供数据支持，提高企业的授信程度；另一方面，便于外部监管部门行使监管行为，提高企业社会形象。

结语

综上所述，企业若要建立一套行之有效的内部合规管理体系，应当全面了解合规管理的概念和对企业发展的意义。推进我国企业的合规法律化建设既具有积极意义又存在一系列难点和挑战，只有在政府与企业的共同努力下，协同解决涉及的各个问题才能打造具有国际竞争力的企业。

参考文献

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