大型核电基地基于绩效的管理部门审查探索与实践

大型核电基地基于绩效的管理部门审查探索与实践

黄潜 王常明 赵兵 赵方

中核核电运行管理有限公司  314300

摘要：中核核电运行管理有限公司作为国内拥有机组数量最多、堆型最丰富的大型核电基地，安全稳定运行30余年，拥有160余堆/年的安全稳定运行积累的宝贵经验。多年来依据核安全法规持续开展的管理部门审查，探索形成了一套基于指标绩效的、适用于自身的管理部门审查的方法和机制。公司管理部门审查结合自身的组织机构的特点，从部门加领域的独特审查视角出发，以法规要求为基础，收集基于安全、生产、绩效的各类指标绩效，使用原因因子分层分析方法，通过过程管理模型，客观、全面、精准识别公司运作、体系管理的弱项，为公司进一步改进提供有效输入。同时对审查弱项改进跟踪关闭流程的持续优化，推动弱项改进持续稳步实施，保证改进的有效性。

关键字：管理部门审查 核电基地 指标 绩效

1.前言

管理部门审查，是按照《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）等核安全法规要求，每年度开展体系审查工作，是质量保证管理体系运转过程中发现问题的重要方式，它是体系持续改进、不断提升的重要基础，是高层管理者审视、检查体系运转情况，识别改进机会，提升体系有效性的重要手段。

当前核安全法规中仅明确了管理部门审查的核心要点，未明确审查组织的具体组织流程和实施要求，各个核电厂根据自己生产经营实际情况组织开展，往往会遇到参与部门自查积极性不高、自查不深入、审查范围不够全面深入、审查输出问题认可度不够等问题。

中核核电运行管理有限公司（下称秦山核电）拥有9台核电机组，是国内拥有机组数量最多、堆型最丰富的大型核电基地，安全稳定运行30余年，拥有160余堆/年的安全稳定运行积累的宝贵经验，根据生产管理需要形成了运行、维修、技术、安全质量等四大领域，构建了电厂加领域的核电安全生产管理模式，形成了领域主建、电厂主战的工作格局，根据多年的生产运行经验，持续改进管理部门审查的组织方式，形成了一套基于绩效指标，行之有效的机制方法，不断提升管理部门审查的有效性，推动公司质量管理水平的持续提升，助力公司安全稳定运行，发电业绩9年9连增提升，荣获全国质量奖、浙江省质量奖、中国质量奖提名奖等重大质量类奖项。

2、管理部门审查机制

2.1以法律法规为基础构建适用的文件体系

秦山核电根据《核电厂质量保证安全规定》（HAF003-91）、《核电厂质量保证大纲的制定》(HAD003／01)、《核动力厂管理体系安全规定》（生态环境部令18号）等法律法规的要求、构建了营运单位的质量保证体系，并按体系文件要求每年开展管理部门审查，并在实践中形成2+1+56的特有文件体系，即两份大纲文件（《秦山核电厂、秦山第二核电厂、秦山第三核电厂、方家山核电厂运行质量保证大纲》QA-QX-0、《秦山核电管理体系总论》（QA-QS-0）），一份管理程序（《管理部门审查》（QA-QS-110）），56份部门自查报告模板。完善的文件体系为管理部门审查高效规范实施奠定了良好基础。

2.2以公司高层领导为核心，多维度管理人员审查体系

管路部门审查以公司管理层洞察线索查找公司体系管理的改进空间根本目的。在公司高层管理者的领导和支持下，秦山核电为有效开展管理部门审查，保证审查的深度和广度，在每个部门及生产相关四大领域设立了管理部门审查联络员，由公司质量管理部门接口，形成横纵联动协调的审查人员体系，负责组织各部门内部的自查，确保各部门自查及时高效开展。

秦山核电强化领域组织机构建设，将领域工作组定位于公司相应领域分管领导的技术、执行办公室，为每个领域工作组配备部门负责人级别的组长，同时配备多名核心技术骨干，保证了领域角度人员的专业性、权威性。同时领域工作组常年从事领域内共性疑难问题的组织、协调、解决，在业务领域内具有超出单个部门的广阔视野，更有利于审查出领域工作过程中存在的问题。

实际审查过程中，安全质量处创建自查任务，直达各个管理部门开展自查并形成自查报告，在此基础上，领域工作组结合本领域相关处室自查报告进行领域共性问题筛查，并形成议题进行深入审查。公司安全质量处人员收集包括各部门的自查报告、领域审查报告等各方数据，对所汇总的审查材料进行综合整理，形成管理部门报告审议稿，提交由公司高层管理者进行最终审查。管理部门审查会上，公司各管理处室第一负责人、公司领导层等参会人员听取审查汇报，对审议材料进行审查。公司领导层根据审议结果确定公司管理弱项并明确改进方向，形成以公司高层领导为核心的多维度审查人员体系。

2.3实行基于PDCA的闭环管理流程

公司每年原则上开展一次管理部门审查。按照管理程序要求，每年10月初由安全质量处发出管理部门审查通知。就审查依据、范围、组织、方法等做出策划、安排。各部门、领域根据通知要求完成大纲适用范围内的工作自查并提交自查材料。由安全质量处收集各部门领域自查材料并

编写管理部门审查报告的讨论稿。年底前安全质量处适时组织公司高层管理者完成管理部门审查会议。随后根据审查会议议定情况编制管理部门审查报告及会议纪要，形成行动项。相应责任部门根据行动要求制定措施，并组织实施。安全质量处对行动项进行跟踪、验证、关闭。

2.4多角度、丰富的审查内容来源

秦山核电严格落实法律法规要求，根据相关法律法规要求在程序中明确每年管理部门审查关注的要素，并结合实际运行数据、审查经验明确每个要素的信息、数据来源，确保管理部门审查收集信息的充分性和完整性。审查要素和审查材料的对应关系举例如下：

2.5基于指标绩效的过程管理分析模型

为确保管理部门审查范围的广泛性，增加管理部门审查、发现问题的科学性和信服力，提升审查效能，秦山核电探索建立了基于指标数据绩效结果的过程管理分析模型。在管理部门审查开始阶段组织各个部门广泛收集公司年度生产活动中产生的各类指标数据，如领跑者指标、生产绩效指标、ASP指标、WANO指标、状态报告、内外部监查监督、外部评估审查、监管方检查、风险管理等数据。以各类数据作为输入，对各类指标数据采用Le-T-C-I（水平-趋势-对比-整合）的分析程序，审查公司存在的弱项和差距，并以国家法律法规、公司战略、规划、质量目标、对外服务项目手册等文件为依据，利用问题原因因子分层分析等方法，对不同类型数据反映的薄弱环节进行交叉比对，从而正确、精准锁定相应管理要素的薄弱环节。

2.6形成专业、精准的审查输出

秦山核电根据所收集的数据使用审查模型，经过部门自查、领域筛查、主管部门审查、主管领导预审等环节后，形成专业、精准的审查输出议题。其中，2021年度管理部门审查提出8项审查议题，覆盖公司生产指标管理、应急电源管理、集体剂量管理等8方面；2022年度管理部门审查提出9项审查议题，覆盖公司“安全系统可用度、变更工作技术风险分析、维修工作准备不充分和维修实施过程规范性等8各方面。相关审查议题的输出得到公司高层管理者、各专业处室的一致认可。每年度管理部门审查提出的议题均会作为公司下年度管理改进的重点方向，纳入公司下年度的重点专项，驱动管理持续提升。

3.提升管理部门审查有效性的举措

3.1注重发掘各层级管理者作用

秦山核电深植核安全文化，注重领导作用，通过促进各层管理者在各审查环节深度参与，确保公司领导将所关注的生产运行管理各项信息输入管理部门审查材料中发挥好把关、督办的作用。

管理部门审查过程中从部门自查、领域自查、到会议审查材料初审、输出弱项分析改进、跟踪督办各环节均需要各层管理者，尤其是公司高层管理者发挥作用。以秦山核电厂生产相关四大核心领域运行领域为例，运行各个部门开展自查关注范围仅局限于处室内部的各项管理工作，但在秦山核电五个运行处之间的共性管理工作的横向对比工作则是由运行领域管理组进行自查，寻找整个运行领域改进空间，最终自查材料由公司主管运行的领导审议提交。各层级管理层的层层把关，确保了运行领域自查的深度和广度。

安全质量处收集汇总会议材料提请公司总经理进行会前初审，对审查拟输出议题进行逐个把关审查。审查结束输出的议题由责任单位进行原因分析并制定专项改进方案，并由议题督办领导审核批准，方可按照方案实施改进。在实施改进阶段，各责任部门每季度编制议题进展材料，由督办领导审核后在公司会议上汇报，公司高层领导共同审核。在下一次管理部门审查活动中对上一次管理部门审查所有议题进行回顾，评价行动进展，确保议题改进取得成效方可关闭。

各级领导者对改进行动的层层审查、层层督办确保审查弱项得到切实改进，公司管理水平持续提高。

3.2注重组织环节做减法：“综合查一次”

秦山核电管理体系是融合了核质保、三体系、两化融合、风险控制评价、内控评价等体系要求的一体化管理体系，各个体系相应的法规或标准均有与管理部门审查类似的管理评审要求。管理部门审查与公司质量、环境、职业健康管理体系（下称三体系）、工业化与信息化融合（下称两化融合）等体系的高层管理者审查在审查要素、审查参与范围等方面存在一定交集，但在审查组织主体以及审查重点上有所不同。

以往，上述各个体系的归口管理部门不统一，针对各个体系的管理评审也各自为政，分开组织，由此带来资源和效率上的浪费。基于此，秦山核电实施了“综合查一次”的管理改进，具体做法为各个体系的归口管理部门联合协作，共同策划审查要素，确保其包络所有体系要求的要素，在此基础上统一发布一份审查通知；各部门、领域应要求统一开展一次自查；公司高层统一召开一次管理部门审查会议。

通过对实施环节做减法，有效节约了各个环节的管理资源，初略估算年节约人力资源约540人*日，提高了工作效率，同时，审查从更加多维的角度对存在的问题进行综合考虑，提高了审查有效性。

3.3注重跟踪环节做加法：强化跟踪落实

针对管理部门审查形成管理薄弱环节及相关行动，以往的跟踪方式是通过管理行动明确责任部门，安全质量处定期跟踪，下年度审查会验证关闭，但是，由于跟踪周期较长，议题未及时向公司高层汇报，导致相关行动实施过程中存在的偏差不能获得及时发现和纠正，如发生行动超期、行动落实不到位等问题。

针对上述不足，对跟踪环节做加法，包括：1）增加责任部门分析、制定改进方案环节，让行动更具有针对性和可操作性，从而保障对具体弱项的整改能落地落实；2）增加公司会议定期跟踪审查、验证关闭环节，通过月例会定期向公司高层及时汇报改进行动实施情况，及时发现执行中存在的偏差，有效协调管理资源，防止行动超期、新勾当落实不到位等情况的发生；3）在下年度管理部门审查会议对上年度弱项改进情况进行回顾，形成更完整的闭环。通过以上措施，有效保障了管理部门审查弱项问题整改措施的落实和闭环管理。

4.管理部门审查持续改进的成效

近年来秦山核电持续创新管理部门审查工作思路，优化管理部门审查开展方式，逐渐形成了一套以指标结果、数据分析为基础的高效、精准、可视的工作方法，深入、彻底的解决了管理部门审查视野不够宽广、发现的管理问题不够深入、输出议题认可度不高、改进成效不够明显等系列问题。

当前秦山核电管理部门审查输出行动项可精准、全面的锁定公司战略、生产、经营、风险管控等各方面的重大问题，并得到公司各级管理层的高度认可，为公司下年度持续改进、追求卓越提供可靠参考。对输出议题的持续跟踪，在公司级平台的定期汇报确保了议题改进的成效。系列改进活动的推动和实施，使管理部门审查真正成为公司生产经营管理改进的一项重要增值活动。

秦山核电依靠这套行之有效的方法开展管理部门审查，持续推动公司管理改进提升，近年来各项生产运行业绩屡创新高，2023年度秦山核电9台机组安全稳定运行更是实现0轻伤0事故0质量事件，发电量九连增；公司质量管理上荣获了浙江省质量奖、全国质量奖、中国质量奖提名奖等各项质量大奖，成为全国为数不多的质量奖大满贯企业。