海外石油化工EPC项目风险管理研究与应用

海外石油化工EPC项目风险管理研究与应用

史海鹏

中石化南京工程有限公司 南京 210049

摘要：海外石油化工EPC项目风险管理面临本地化和国际化的双重挑战。本文从石油化工项目建设要点、海外EPC项目管理特点及风险出发，分析了海外石油化工EPC项目在项目合同、项目设计、项目采购、项目施工、项目成本控制等方面的风险问题，斌指出其项目风险管理需要构建完善的风险管控体系，制定差异化的风险管理措施以及持续提升项目风险管理能力。

关键词：海外石油化工；EPC项目；风险管理；研究与应用

引言

石油化工工程建设项目一般规模庞大，投资额巨大，建设周期长，且工程本身存在较高的危险性。EPC模式下，海外石油工程项目建设不但面临着石油化工产业特质，项目设计、采购、施工协同下的项目风险问题，也面临着项目建设地区社会、技术、经济、环境、政治、法律、社会道德等带来的风险问题，需要在企业海外项目管理中加强风险管理。

一、海外石油化工EPC项目管理分析

1.1 石油化工EPC项目特点

EPC模式下，业主将设计、采购、施工等项目建设内容统一进行招标，总承包商一般需要承担包括项目设计、采购以及施工等全部建设内容（表1所示），通过协同、深度交叉的管理安排，降低项目变更，降低建设成本，提升建设效率和效益，管理具有系统性和连续性，具有客观性、动态性、均衡性、周密性等特征[1]。石油化工项目管理需要基于明确的项目建设要求，对项目工期、成本、质量、建设资源、建设风险，石化设备的采购、运输、安装、调试，以及项目干系人的组织、协调与沟通等进行全面而系统的管理[2]。

图1 EPC项目管理主要内容

1.2 海外石化化工EPC项目建设特点与风险

海外EPC项目建设过程中，EPC承包商直接对业主负责，由于项目所在区域常受到地区技术、政治、经济等能力条件与环境条件限制，项目需承担从地质勘探、工程设计、项目设备物料采购与制造、运输储存、施工安装、设备调试、项目运行、可靠性实验、完工文件交付、消除质量缺陷、商业运行、质量保证期维护等全部项目建设与运维工作[3]。

对比国内EPC项目，海外石油化工EPC项目基本采用国际上通用的建设标准规范以及合同管理体系，需要遵循项目所在国家或地区的专用号标准规范；同时，我国石化企业也在积极建构属于自己的国际化标准体系。项目管理中，不但面临石油化工项目工程建设的常见风险，还面临着区域和国际环境下的各种风险问题，如图2所示。

图2 海外项目风险分解

二、海外石油化工EPC项目风险管理分析

2.1 项目合同风险

合同是项目管理基础与方向。为高质量完成建设任务，总承包商需基于项目建设特点以及自身的技术、资源与管理等能力评估项目合同的可实现性，确保管理能够完成项目合同任务。如果无法按照合同要求完成项目建设任务，或是合同条款存在模糊或是不平等的条款，以及建设各方处于自身利益的理解在歧义等，都会产生项目纠纷，带来工程变更或是项目索赔等问题，需要在项目管理管控项目合同风险，如约履行项目合同，降低发生项目变更及项目索赔的可能。

由于海外石油化工项目在处理项目纠纷中，常需要按照地区的法律体系以及FIDIC合同系列来处理，需要项目管理人员在项目管理中充分了解相关法律法规与合同体系，保障项目承建利益，有效开展项目变更或是项目索赔，防范项目因法务知识不足等带来的索赔风险。

2.2 项目设计风险

石油化工项目为实现生产目标，常需要多道工序、多种类设备有序或是协同运作来完成生产任务。EPC项目管理中，需要基于专利商的工艺包、工艺设计要求，综合工程企业的建设能力，高质量地进行项目设计规划，完成基础工程设计以及详细设计，保证石化装置的可操作性、安全可靠性、装置上下游配置的合理性以及设备系统总功能的上的可靠运行。

在设计过程中，若然对专利商技术条件理解不到位、对所需设备采购能力以及采购问题了解不全面、工程项目设计质量达不到建设要求、或是无法达到当地的HSE要求等等，都会给后期项目建设与管理带来诸多风险问题。比如生产技术的可用性风险、设备无法满足工程运行要求、设备安装质量、运行质量等风险。为达成项目建设与运行质量效果，需要严格把控项目设计关，科学组织项目相关技术、资源，建构合法、合规、有效的技术与生产间的关系。

2.3 项目采购风险

石油化工设备技术含量高、设备体量巨大，海外项目条件下，很多设备与技术需要从不同国家和区域进行采购和引入，项目建设物资与设备采购常面临本地化采购、跨国采购、运输安全与成本等风险问题。

在本地化采购过程中，常受到地方设备生产与运输技术能力、生产效率、以及区域贸易保护性措施等的影响，进而影响设备的供货质量、供货期以及运输效率等。需要充分考虑地区的物资与设备供给能力，防范因物资设备质量、供货能力以及运输能力等对项目质量、工期、成本等造成的影响。在技术与设备的跨国或是跨区域传递中，尤其是高新技术、稀缺设备或是具有国家战略意义的技术和物资，容易受到地区政治格局、贸易政策、现行法律法规等限制；短期、多变的政治格局与长期的项目建设活动，很可能给项目建设带来巨大的资源供给风险。同时，隐性的运输费用、人工费用、周转场地租赁费用等也会给成本控制带来风险。需充分考虑跨国商贸的环境因素，防范政治、政策等可能带来的物资供给不足、影响工期等影响。

2.4 项目施工风险

项目管理国际化，项目施工本地化是海外石油化工项目施工与管理的重要特点。本地化一方面总承包商需要充分运用地方资源降低建设成本；一方面，项目建设不但是企业间的商贸互动，也夹杂着所在国家或地区需要振兴地方经济、提升技术能力、降低建设成本等目的。

海外石油化工EPC项目管理不但面临着多方参与、各自利益诉求不同而带来的各种责任纠纷、质量纠纷、技术纠纷、利益纠纷等；同时，也面临着本地化和国际化管理过程中，不同文化、价值观、法律、社会习俗习惯等带来的不确定性风险。比如，由于合同条款理解差异，可能带来的项目事件责任纠纷问题；地方特殊的节假日休息，可能带来的延误工期问题；以及因项目建设可能对项目所在地环境、民众利益的消极影响，民众各种不配合状态可能给项目建设安全、工期等带来的风险问题等。需要项目管理从地方化、国际化的双重视角开展项目管理。

2.5 项目成本风险

EPC项目多采用固定总价合同，通过阶段性付款的方式构建现金流。业主在赋予总承包商足够的设计、采购、施工等资源组织与管理权力的同时，更加注重对项目质量和结果的管控。同时，也不允许总承包商因费用问题而调价。总承包商承接项目后，其项目建设效益更多来自于企业强大的工程技术能力、资源调度能力以及项目管理能力。

总承包商在海外石油化工项目成本管理中，一方面需要综合项目建设特点，从企业技术能力、资源调度以及项目管理等方面防范可能存在的成本风险，比如项目合同中未计量或考量的物料、人工等成本，物料数量、质量、市场价格波动等带来的成本增加风险，石油化工项目工程技术质量风险、技术安全与法律风险，项目合同条件、质量验收条件以及工期等与实际工程管理间的矛盾可能带来的回款能力与效率问题、工程索赔等风险。海外项目成本管控中，尤其需要防范地方政治格局、业主投资能力等可能带来的项目回款风险以及项目施工管理问题带来的成本增加风险。

三、海外石油化工EPC项目风险管理策略

3.1构建完善的风险管控体系

工程项目风险管理需要管理技术的支撑。基于海外石油化工EPC项目风险的复杂性，需要采用系统、科学的风险管理理论与方法支持项目管理人员开展风险管理工作。总承包商企业需要建构完善的风险管控体系：从企业战略层、项目管理层、工程建设层面建构完整的风险管理组织结构，落实风险管理责任；结合企业海外发展战略、海外石油化工项目经营特点等，建构有效的风险评估流程、风险策略制定流程以及风险监控流程等；从项目特点以及风险问题出发，构建差异化的风险内控体系与管控措施，构建责任明确、权限清晰、透明监督、相互制衡的管控机制。

3.2 制定差异化的风险管理措施

海外石油化工EPC项目由于项目的地域性和环境差异较大，不同项目往往面临不同风险问题，项目风险管理需要根据项目特点以及存在的风险问题特点等。在风险防控识别与评估过程中，需要运用科学的理论与方法，调用一切资源深入了解项目所在地的关资源、人文地理、社会风俗等特点，加大项目前期实际勘察力度，谨慎科学地利用地方资源，系统而全面地进行项目风险识别；进而，根据风险特点及可能的影响程度建构风险处理等级。尤其在缺乏承建经验的国家或地区，需要严肃对待前期的风险识别工作，采用先进的工具技术如ITTO（Inputs, Tools & Techniques, and Outputs）技术、三点估算、模特卡罗仿真模拟等，将定量风险分析和定性风险相结合，以实现风险动态管理。

在风险防控措施制定过程中，需要基于风险特点选用适宜的风险处理方式，从更为宏观的、系统的角度思考风险防控策略。在借鉴同业经验的同时，充分发挥管理创新效能，创新风险管控措施；并在项目开展过程中，根据实际情况及时调整风险防控措施，配置足够的应急风险资源，建构常规风险和重大应急风险等差异化的防控策略。

3.3 持续提升项目风险管理能力

我国海外石油化工工程项目经营发展较晚，仍旧缺乏足够的项目工程与管理技术和经验，面对差异化和多变的海外环境，以及石油化工产业的发展与技术变革，需要在海外石油化工EPC项目实践中不断积累风险管理经验，不断提升企业和项目层面的海外项目风险管控能力。

在海外石油化工企业管理以及项目管理中，积极借鉴和引入先进科学的风险管理理论与方法，持续完善和优化风险管理体系，促进企业内部的风险管理创新，加强风险管理人才的培养，构建注重风险管理的企业文化；充分发挥现代信息化管理工具在风险管理上的效能，注重风险管理经验、地区项目相关环境信息等的积累与共享共建，为项目风险管理提供支持；同时，持续提升我国石油化工工程相关工程、HSE技术、项目管理能力，持续推进我国石油化工工程相关标准的国际化，为项目风险管理以及企业项目经营等，建构强大的技术底蕴和商业信誉，不断拓宽企业海外发展道路。

3.4 加强科学技术的运用和完善的评价体系

加强技术创新，在风险评价中引入的可续的工具和方法，如人工智能（AI）和大数据分析，这种创新应用有助于适应科技的快速发展，使项目风险管理更加智能和前瞻。建立具备跨职能的特点，包括技术、法务、文化、安全和语言等方面的专业团队，通过建立跨职能团队，提高团队的险综合应对能力。同时定期组织风险评估研讨会，必要时引入外部熟悉当地项目风险管理的专业咨询团队，，避免某一领域风险问题对整个项目的影响。

四、总结

综上所述，海外石油化工EPC项目风险管理需要基于项目EPC模式下的建设特点，从本地化和国际化的双重角度，充分分析项目建设与运维过程中可能给项目合同、技术、成本、工期、质量、安全等带来的风险，开展科学有效地风险管理，加强风险管理，有效提高项目风险管理水平，保证项目建设效益。

参考文献：

[1]陈大勇.石油化工工程项目管理的核心要素分析[J].化工管理,2024,(06):11-15.

[2]曹峻峰.中石油石油化工EPC项目设计管理研究[D].北京化工大学,2017.

[3]赵启明.走好新形势下的海外EPC之路[J].施工企业管理,2023,(11):88-89.