科研项目放、管、服的创新机制探索

科研项目放、管、服的创新机制探索

徐姣 蔡青 徐郢声 陈翠荣 沈炜 李宜泽

中车长江运输设备集团有限公司科技开发分公司  湖北武汉 430212

摘要：本文介绍了科研项目放、管、服的实施背景，汇总了立项[1]策划、过程管理、结题验收[2]、经费管理等方面存在的问题，提出了立项策划、过程管理、结题验收、经费管理等方面的管理优化方案，保证科研项目管理更加合理，为科技创新创造条件，提供支持和服务。

1. 背景

目前，科研项目按照项目等级分为重大项目、重点项目、公司内部科研项目和专项技术工作，按照业务领域分为产品、工艺、信息化、平台标准、试验仿真等，每年立项数量多，管理方式单一、管理难度大、管理链条长，导致管理部门和业务部门工作量大、工作重点不突出，工作成效不高、科研质量不高。

在科研项目立项直至成果评价过程中，需要填报大量表单和报告，其中有较多内容需要重复填报，且由于这些资料都在项目组个人电脑中，版本多，未受控，研发人员花费较多时间重新填报或查找电脑中相关材料，工作效率低，甚至影响相关工作的积极性和工作质量。

我国技术研发单位正在开展深入的市场化经营机制改革，科技市场化改革是关键环节，要通过全面梳理科研项目管理体系和管理现状，剖析制约项目实施效率和效果的体制机制问题，并探索通过优化科研项目放、管、服机制，进一步理顺科研项目管理权、责、利，优化形成更加合理的管理方式和管理流程，充分调动科研人员创新的积极性，为市场需求与科技研发的有机结合和成果转化、产业化创造利条件，为市场化改革落地提供有力支撑。

2. 科研项目管理主要问题

从市场化经营机制改革需求出发，结合科研项目管理体系实际运行情况，诊断各环节的不足。

2.1立项策划方面存在的问题

（1）对既有技术成果及成熟度缺乏系统掌握。由于未建立适用的技术成果及成熟度评价机制，并开展评价摸清成熟度水平，研发人员对既有技术成果及成熟度缺乏系统掌握，提出的科研立项需求时较为分散和随机，影响科技创新系统性。

（2）产业技术路径规划不清晰。既有科研项目多源于市场和产品改进等方面的短期需求，“探索一代、预研一代、研制一代、装备一代”的代际特征不明显，各项目之间关联性较弱，规划性和系统性不足，基于产业发展的技术路径规划不清晰。

（3）立项可行性研究不充分。对立项的必要性、实施方案、成果成效、风险控制、经费预算等可研关键项点，科研人员分析不充分，评审人员评审不充分，影响精准立项。

2.2 过程管理方面存在的问题

（1）项目执行质量缺乏有效管控。目前的管控手段主要依靠项目组日常自控和里程碑节点评审，项目未执行月度监控，不能及时、有效掌握项目进度和质量，存在一定风险。

（2）技术评审质量不高。技术评审大概率集中在月底，专家缺、时间紧、评审快；评审专家专业覆盖不够，无法支撑评审质量需求。

（3）部门间及与子（分）公司间的协同不足，执行效率低。跨部门、跨公司的复杂性项目受行政管理约束，项目协同开展和相互配合不足，影响项目执行效率和质量。

2.3 结题验收方面存在的问题

（1）结题验收资料质量要求不明确。目前的结题评审主要依据合同要求验收输出物的内容和指标，对资料的质量验收要求未明确，结题评审工作成效不明显。

（2）项目成效验收缺乏有效管控。对技术指标、社会效益、经济效益等成效，通过了结题评审后，无有效跟踪和管控手段，不利于技术与市场的有机结合。

2.4 经费管理方面存在的问题

（1）项目经费预算测算不准确。未建立项目经费预算的指导文件，各项目间类似预算差别较大，对于常规性、通用性、标准化的经费测算不准确。

（2）项目经费预算确定的周期较长。由于没有指导文件，经费预算时，业务部门与主管部门间要经过多次沟通、调整才能最终确定，占用较长时间，工作效率低。

（3）项目经费预算管理流程不清晰。现有项目经费预算管理流程较粗，未按照各级别项目的经费管理要求设置相应流程，实际进行预算时需要人为干预的情况较多。

（4）项目团队对项目经费使用、采购、合同签订等相关规定缺乏了解，办理相关业务时效率低、周期长。

3. 科研项目管理优化方案

针对上述问题，从“放、管、服”角度提出针对具体业务的优化措施，并基于现有科研项目管理基础进行优化。

3.1 立项策划方面优化方案

（1）建立立项策划指导和服务体系。建立科研项目后评价体系，绘制产业技术图谱，掌握各技术路径的技术成熟度水平，对标“十四五”科技发展规划要求，制定公司中长期科技发展纲要，并以此为依据开展科研立项工作。

（2）加强立项质量管控。基于科研项目后评价体系和科技发展纲要，优化科研立项流程，立项方式由从下至上向上下结合的方式转变，由先立后研向先研后立转变，提高科研立项质量及战略符合性。

（3）优化立项申报服务。将可行性研究报告、立项申请表、费用预算表、项目合同进行内容模块划分并合并同类项，在任务管理系统中进行表单化，减少研发人员重复填报工作量，提高立项效率。

（4）做好资源配置策划指导。建立资源配置策划指导性文件，引导各业务部门合理配置人员、经费和设备等资源，提高公司资源配置策划合理性。

3.2 过程管理方面优化方案

（1）授权业务部门月度管控。授权业务部门进行本部门科研项目执行月度管控，在任务管理系统中填报月度完成情况，由部门主管领导审批；每年年中进行科研项目进度和质量专项检查。

（2）优化技术评审服务。在科研活动计划表确定后，制订所有项目的技术评审计划表，确定每个项目的评审专家组；在评审前一周再次确定专家组，尽量不变动时间，避免全部集中到月底，提高评审有序性。取消任务管理系统中评审申请及闭环流程的“技术顾问、技术管理部领导、公司分管领导”环节；评审意见表、意见响应表建议取消线下填表、组长签字、扫描入平台的方式，直接在平台中电子化，组长在平台上签字。在任务管理系统中建立资质、数量、专业等满足公司评审的技术评审专家库并逐步完善，提高技术评审质量。

（3）建立项目协同和服务机制。制订技术服务管理办法、研发工作质量管理办法，打通业务部门与子（分）公司的协同机制；建立公司跨部门项目的协同和服务机制，打通行政管理障碍，提高项目执行效率和质量。

（4）做好过程管理流程宣贯服务。开展科研项目变更、对外合作等业务管理要求和流程宣贯，强化业务部门的了解和掌握，提高工作效率。

3.3 结题验收方面优化方案

（1）加强科研项目验收质量管控。优化科研项目结题评审对资料质量和项目成效的和要求，并明确两个方面评审结论要求，提高评审质量和效率。

（2）优化结题验收流程。在任务管理系统中建立项目结题验收流程，由评审专家组在线上进行评审，并给出评审意见，再由项目组进行项目结题汇报，减少线下集中评审工作量，提高结题效率。

3.4 经费管理方面优化方案

（1）优化经费预算和使用服务。理顺项目经费预算和使用职责和管理流程，提高经费预算和使用的效率。建立常规性、通用性、标准化类型经费预算的指导性文件，提高经费预算的准确性和统一性。

（2）做好经费使用流程宣贯服务。开展科研项目经费使用、采购、合同签订等业务管理要求和流程宣贯，强化业务部门的了解和掌握，提高工作效率。

4. 结束语

该项目成果已应用于指导科研项目管理体系的优化信息化建设，实现了科研项目立项过程表单化。科研项目管理更加合理和先进，为科技创新创造条件，提供支持和服务，提高工作效率，聚集重大重点项目，提高科研质量和成果量，推进公司科研工作高质量发展。

参考文献：

[1]谢锦园.2016-2022年国家重点研发计划项目立项情况分析[D].江苏科技信息，2023年，第28期：6-12.

[2]吴卫红，王晓雨，李志兰，张莉娜.联合基金结题项目成果绩效分析与思考[D].中国科学基金，2021年，第4期：636-642.