穿透式合同监管——合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系的挑战与探索

穿透式合同监管——合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系的挑战与探索

 冯浩源 高强  

海军装备部   

摘要：本文从穿透式合同监管的合理性出发，阐述合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系的平衡、适度、协调等限度原则，分析穿透式合同监面临的现实挑战，提出了基于合同监管规则清单的管理体系嵌入方法，为穿透式合同监管方法的推广应用提供了参考与借鉴。

关键词：穿透式；合同监管；质量管理体系

1 引言

穿透式合同监管是落实合同监管要求，防范装备任务质量、进度、经费、服务系统性风险的重要手段[1]，在实践中以合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系为表现形式。穿透式合同监管作为合同监管机构执行合同监管相关政策法规的重要方式[2]，将其嵌入到装备承制单位质量管理体系中具有合理性，理论依据主要在于装备承制单位质量管理体系运行是否有效对装备任务质量、进度、经费等维度将产生直接影响。穿透式合同监管的现实意义在于合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系，能够有效填补监管真空、防范多维风险、加强过程管控[3]。

2 穿透式合同监管的合理性

2.1对风险管理、合规管理的促进作用

穿透式合同监管，即合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系，有助于装备承制单位规避风险、确保合规经营，并促进装备承制单位的高质量发展。新形势下，合同履约风险管理对于装备承制单位的市场经营至关重要，通过嵌入合同监管规则强化合同履约风险管理，装备承制单位能够更好地识别和预防合同履行过程中的潜在风险和争议，从而减少可能的法律诉讼和经济损失，促进装备承制单位的长期健康稳定发展。嵌入合同监管规则可以提升合规管理水平，确保装备承制单位的经营活动在合法、合规的框架内进行，避免违法违规行为的发生，这有助于减少法律风险和合规性问题，提高装备承制单位的社会责任和公信力，助力装备承制单位实现高质量发展。

2.2对质量管理体系有效运行的支撑作用

通过在装备承制单位质量管理体系中嵌入合同监管规则，合同监管规则的嵌入可以促使装备承制单位在生产、交付和售后服务等各个环节更加注重质量控制，从而提升产品和服务的整体质量。合同监管规则的嵌入要求装备承制单位对内部流程进行审查和优化，以确保合同履行的一致性和效率。这有助于识别和改进流程中的不足，提高质量管理体系运行效率。合同监管规则的嵌入可以作为装备承制单位持续改进质量管理体系的驱动力，通过定期审查和评估合同履行情况，装备承制单位可以发现改进的机会，推动质量管理体系不断完善。当装备承制单位在合同履行过程中严格遵守监管规则，并提供高质量的产品和服务时，能够增强客户对装备承制单位的信任和满意度，从而提高客户忠诚度和市场竞争力。

3 合同监管规则嵌入各层级质量管理体系的限度原则

合同监管规则嵌入装备承制单位质量管理体系，需要在确保合规性和有效性的同时，考虑成本效益、灵活性、风险管理、内外部协调以及特殊情况下的适应性，可采用以下原则以实现合理的限度：成本与效益的平衡原则、灵活性与规范性的平衡原则、风险管理的适度性原则、内部管理与合同监管的协调性原则、特殊情况的适应性原则。

4 穿透式合同监管面临的现实挑战

4.1 规则理解和应用的复杂性

合同监管规则可能包含复杂的要求和条款，理解和应用这些规则对于非专业人士来说可能是一个挑战。在将合同监管规则嵌入质量管理体系时，由于规则内在的专业性、多样性、可变性、冲突性和复杂性，相关人员对规则的理解和在实际操作中的应用可能遇到的困难。

4.2 资源分配的充分合理需求

实施新的管理体系可能需要额外的资源，包括资金、人力和时间，这对于资源有限的装备承制单位来说可能是一个挑战。实施基于合同监管规则的管理体系时，装备承制单位需要有效地分配和利用其资源，才能确保有效地嵌入新的管理体系。

4.3 持续的监督和改进要求

嵌入合同监管规则不是一次性的活动，而是需要持续的监督和改进，这可能对装备承制单位的长期运营造成压力。实施基于合同监管规则的管理体系后，装备承制单位需要建立一个长期的监督机制，以不断评估和改进管理体系的效率和效果。

5 基于合同监管规则清单的管理体系嵌入方法

采用基于合同监管规则清单的管理体系嵌入方法将合同监管的要求和标准整合到装备承制单位的日常运营和长期战略中，以下是关键的嵌入过程：制定全面的合同监管规则清单，首先装备承制单位需要制定一个全面的合同监管规则清单，包括所有相关的法律法规、行业标准、装备承制单位内部策略和程序；评估现有管理体系，评估装备承制单位现有的质量管理体系，确定需要修改或更新的部分，以适应合同监管规则的要求；整合流程和程序，将合同监管规则的要求整合到装备承制单位的流程和程序中，确保合同管理的每个阶段都符合规定的要求；利用技术支持，使用合同管理软件和其他信息技术工具，以自动化和优化合同管理流程，提高效率和准确性；持续改进，根据合同监管规则的变化和合同管理实践中的经验教训，不断更新和完善管理体系。

6 结论

通过上述方法，有效战胜相关现实挑战，装备承制单位可以确保合同监管规则有效地嵌入到其质量管理体系中，从而提高质量管理体系运行的合规性、效率和效果，降低合同履约风险，提升装备承制单位的“高质量、低成本、可持续”整体竞争能力和发展潜力。

参考文献

[1]皮六一,薛中文,刘苏.看穿式监管的国际实践及主要模式研究[J].证券市场导报,2019,(01):55-61+76.

[2]陈秋竹.金融监管规则介入司法裁判的合理性及其限度——基于穿透式监管对商事合同效力认定的影响[J].南方金融,2021,(03):76-86.

[3]林曦,王仁曾.金融科技对金融市场复杂性的影响研究——基于系统性金融风险视角[J].证券市场导报,2023,(10):68-79.