国企案件查办工作中常见的问题及对策

国企案件查办工作中常见的问题及对策

薛雪萍

陕钢集团龙钢公司纪检监察室  陕西 韩城 715405

摘要：国有企业资金密集、资源富集、资产聚集，是反腐败工作的重点领域。“靠企吃企”问题是隐藏在国有企业内部的一颗毒瘤，是国企工作人员腐败的主要表现形式。国有企业经营投资活动链条长、层级多、幅度广、规模大，“靠企吃企”问题隐蔽性、复杂性、危害性强，不仅严重污染企业政治生态，蚕食国有资产、职工权益，而且侵害市场环境和营商环境。近年来，各级纪检监察机关发布多起国有企业领导干部接受审查调查消息，再次释放出惩治国企腐败一刻不松、一严到底的强烈信号。结合近期陕钢集团纪委查处的几起典型案例，切身感受到作为企业的员工，不论职务高低，只要手中具有一定的权力，就会成为权力寻租、靠企吃企、权钱交易的“重灾区”。龙钢公司作为陕钢集团的全资子公司，属于国有控股企业，是陕西省钢铁产业发展振兴规划扶持的重点钢铁企业，作为龙钢公司的纪检监察人员，要将监督重点聚焦到廉洁风险大的关键环节、关键岗位和关键人员，依规依纪依法查办各类案件，做到发现一起查处一起、警示一片的作用。

关键字：案件查办，谈话方式，合规性

一、龙钢公司案件办理现状

多年来，龙钢公司纪委在案件办理方面，始终坚持“有访必接、有信必办、有案必查、有腐必惩”的原则，以零容忍的态度坚决查处违规违纪行为。近三年来，查处的典型违规违纪案件涉及物资采购、矿产资源、生产维修、备件承包、工程项目、门禁管理等领域，暴露出公司管理人员在与关联企业的经济业务中，存在利用职务便利，谋取私利、内外勾结、损公肥私等现象。同时，目前正在调查的物料质量作弊，采样、收料人员内在勾结、损公肥私案件，也是今年发生的又一典型“靠企吃企”案件。这些案件的发生，暴露出企业在管理方面仍旧存在漏洞，同时在利益面前，一些手握权力的工作人员，面对各种围猎诱惑，就会思想动摇，将理想信念和企业的利益抛之脑后，甘愿被围猎和腐蚀，从而走向违规违纪甚至违法道路。在案件调查过程中，由于调查手段有限，加之企业纪委的公权力震慑度不够，经常会遇到很多困难，比如取证难、技术手段有限、谈话技巧不够、涉案人员非本企业员工不配合、安全保障措施薄弱、领导意见不统一等各种因素，导致企业纪委在办案过程中难度较大，案件查办的时间比较长。

二、龙钢公司案件办理经常遇到的问题

1.调查取证困难。我们在案件办理过程中，一定是讲求事实清楚、证据确凿，所以在第一时间掌握证据，确保证据的真实性和完整性，防止证据被销毁、转移，是我们纪检人员通常考虑的首要问题。一是办案人员在急切的心理驱使下，有时候会忽视一些正常流程，直接利用纪检组织的影响力调取证据，程序上不合规，造成不必要的麻烦。二是在调取微信账单、微信聊天记录等证据时，涉及隐私问题，需要被调查人员配合，如果对方不配合，销毁证据，导致案件进展缓慢。三是涉及到银行流水、党员材料、通话记录等，需要协调当地的纪检监察组织提供帮助，因企业与政府部门两者性质与职能存在本质区别，日常业务联系少等因素，所以在业务配合上不是很畅通。

2.被调查人相互串供。企业的违纪违规案件，大多发生在经济业务领域，特别是物资采购、工程项目、生产维修、劳务承包、原料采样及验收，这些关键岗位人员经常接受公司的警示教育，具有高度的警惕性和强大的心理素质，在接受组织调查时，一般都存在侥幸心里，不可能轻易承认有关违纪违规问题，一旦离开纪检部门的可控范围，就会想尽办法和其他涉案人员串供，攻守同谋，抵抗组织的调查，甚至有些人员在纪检部门找其谈话前，就已经和其他人员谋划好了应对之策，让调查陷入被动局面。

3.技术手段有限问题。企业纪检部门不同于政府的纪检监察机构，无论是硬件设施设备、还是专业人才配备方面都十分欠缺，例如网络监测、数据恢复、数字取证、电子侦听手段基本都不具备，所以在案件调查过程中，因为技术力量有限而造成取证困难，在证据不足的情况下，很难找到突破点。

4.办案人员经验不足。随着纪检工作的需要，近两年纪检队伍也在不断进行新老置换，吸纳一些政治素质比较高的大学生，大学生虽然工作积极性高、思路清晰，但是由于实战经验不足，业务学习跟不上，政治理论功底欠缺，谈话技巧不足，谈话没有深度，不会做思想工作，在谈话过程中没有技巧，将手里的底牌全部泄露，被对方识破，导致被谈话人有意规避了一些组织未掌握的问题，谈话过程中获取的有价值的信息量将大打折扣。又或者因为缺乏经验，容易被谈话人激怒，情绪受影响，导致谈话中止。

5.对政策研究不深入。我们在案件办理时，一定要对被调查人员的违纪违规事实定性准确。比如违反中央八项规定精神和廉洁纪律如何区分，哪些人适用于中央八项规定精神。另外，党员在入党前的违纪问题，是否适用于《中国共产党纪律处分条例》。还有，管理人员受到问责处理，到底能否搭配使用经济考核，考核力度如何把握。再就是我们经常是以人立案，如果人多的情况下，能否以事立案，在实际应用中如何选择，与案管系统是否会存在冲突。另外对于纪法衔接的条款到底如何正确适用。

6.被谈话人不配合。企业纪检组织在案件办理中，被谈话对象不仅有公司内部员工，员工家属，同时还有与公司发生业务关联的客户，如果是公司内部员工，因为有劳动关系牵制，大多数员工基本能按要求配合。但是在调查过程中，有些情况需要向员工家属进行核实，家属的态度一般都比较抗拒，而且串供风险又很大，家属的证词也基本不实。除此，客户也是最难突破的对象，尤其是对于已经与公司没有业务合作的单位，有的联系方式变更，有的就算联系上，也是极度不配合。

7.安全保障措施薄弱问题。目前，公司纪检人员在谈话过程中，虽然提前准备了谈话方案并且提了安全措施，但在实际工作中，如果遇到被谈话人突发疾病需要紧急救治，或者因情绪激动做出自残、伤害谈话人的冲动性行为，这些我们在工作中很少有相关医护人员或者安保人员进行监护，同时公司纪委的谈话室设置在四楼，存在一定的安全隐患。

8.追责难度大问题。企业案件办理中，案件审查调查结束后，除了涉及对被审查调查人的处理，对相关管理人员进行问责，同时还可能涉及向有关供应商进行经济追责。有些案件发生时间久远，供应商与公司之间已经无经济业务往来，甚至有些公司已经注销，通过各种渠道联系到供应商，也很难达成一致意见。想要通过走法律程序解决问题，就得有充足的证据支撑。有些业务合作存续期间的客户，虽然能联系上，但如果涉及到违约责任的加倍处罚，即便合同中有明确约定的条款，依然在追责过程中，供应商不同意，找社会关系打招呼说情等。

三、针对问题提出相关措施

1.重视办案办理的合规合法性。在案件办理过程中，无论是调取证据、在与被审查调查人谈话，还是定性处理过程中，一定要合规合法，要将纪委的公权力关进制度的笼子里，不能想干什么就干什么。尤其是对于微信账单、聊天记录这样的证据，一定要征得被审查调查人的同意，最好是让其主动提供并签字，在谈话过程中要注意谈话方式，防止被审查调查人录音等，造成不必要的风险。另外，在对微信聊天记录采取拍照、截屏的方式取证时，也要征得对方的同意。在对问题线索初核时，就事说事，不能随意扩大问题线索反映的范围。制作谈话笔录时，要全面、具体、清楚，细节一定要写清楚，特别是时间、地点、人物、动机、态度等等。另外，在初核前，我们一定要核实清楚被调查对象的身份是否为共产党员，这点特别重要。

2.提前做好防止串供的预案。纪检机关在对问题线索初核前，要将整个问题线索涉及到的关键人员和关键环节系统梳理出来，初核组要共同研讨整个初核过程可能会遇到的泄密风险，在外围初核时，要扩大调证、谈话范围，不能暴露初核组的真正目的。另外，在立案后，最好是通知所有被审查调查人全部到纪委谈话室，并且第一时间将手机等通讯设备暂时集中保管，不要给对方留有串供的机会，利用时间差和信息差，给对方形成心理压力，利用手中的证据和谈话技巧，让对方以为其他人已经承认，最终破防，如实交代自己的问题。

3.多维度提升办案质效。针对技术手段有限问题，企业纪检要与当地纪检监察机关多联系交流、对标学习，日常维持好关系，必要时可向当地纪检监察机关申请技术支持。对于案件中，概念模糊或者界定不明的违纪问题，要通过网络资源，例如纪检微公号、专业讲师网络授课等搜集同类型案件或政策的解读，或者与上级纪检组织进行研讨，在疑问中不断寻找答案，边干边学，学懂、弄通，提升案件办理质效。另外，案件办理中，最考验纪检工作人员综合能力的环节就是与被谈话人之间的谈话，谈话过程实际是一场攻心斗智的较量，也是异常复杂的心理战。在谈话前，首先要对被谈话人的家庭情况、情感牵绊、弱点掌握、通熟案情，要打有准备之仗。同时，树立良好的形象和权威，镇定自若、沉着老练，让对方肃然起敬。在谈话过程中，要有主动性和攻击性，一个经验丰富的纪检人员，能够根据对方的神情、肢体语言、随时随地掌握对方的心理变化，并及时给予正确回应，从而攻克对方的心理防线，获取有价值的信息。如果案件陷入僵局，被调查人始终不交代问题，那么从微信、银行流水账单中寻找利益关系人，看是否有同伙，如果发现有怀疑对象，可从其他人入手，打破僵局。在很多时候，谈话不是一次就能拿下来的，有时需要反反复复数次回合的较量才能成功，在很大程度上也是意志上的对抗，坚强的意志是战胜对手的基础。同时在谈话过程中，不要将自己掌握的底牌全部抛出，而是抛出一个问题后，明确告诉对方还有其他问题，不要企图蒙混过关，给对方一种组织已经掌握了其他问题的假象，现在是给他主动交代的机会，争取从轻或减轻处分。

4.利用对方的弱点进行制衡。在案件办理过程中，不管是面对被审查调查人，还是其家属，或者关联人员，只要牵扯到案件之中，那么就一定会有弱点，只要我们找到这个弱点并且巧妙地加以利用，那么就能化解对方不配合的问题。一般对于文化程度不高的家属，我们可以晓之以情动之以理，通过做思想工作，让对方放下心中的戒备，愿意主动配合审查调查组。对于知法懂法的家属，我们在与对方沟通过程中，一定要注意自己的言辞，提前做好功课，甚至可以列谈话提纲，从合情合理合法的角度，说明事实及后果影响，让对方感受到压迫感，从而愿意配合调查。对于不合作的供应商，如果通知后不愿配合到公司面谈，要么主动去找客户面谈，要么采取电话录音等方式，讲明自己的身份及目的，防止对方直接挂断电话，要提前讲明错失这次机会后对方会承担的后果，然后再向对方输出自己想要解决的问题。

5.及时规避各类风险。在企业案件办理中，除了对直接责任人进行处理外，同时还涉及到对管理人员的问责，对党的领导干部的问责分为通报、诫勉、组织调整或组织处理、纪律处分四种，对非党员领导干部可以使用企业有关制度规定，一定要正确使用。另外，企业纪检组织在案件办理过程中，经常对违纪违规事实定性的时候，发现有些事实定性在引用条款的时候不太适用，请示相关人员，意见也不统一，所以为避免后续产生风险，在不影响整个案件结果的前提下，一般在审查调查报告中最好不要出现界定不清或者模棱两可的问题。另外，对于纪法衔接部分，一定要慎重，涉及违法犯罪情况的，要按规定移送司法机关，否则会埋下风险。

6.做好安全保障措施。纪检人员在谈话过程中，都会准备谈话方案，方案里面就要有安全保障措施，我们要提前了解这个人的身体状况、心理素质以及性格特征等，接送必须有专人陪同，确保路途中的个人安全。另外进入谈话室前，还得提前做好各项安全措施，必要时要有医护人员在场，以防被谈话人突发疾病。另外，谈话室最好设置在一楼，防止被谈话人因情绪失控做出冲动性行为。如果条件不允许，建议安排两名安保人员进行监护，如遇紧急情况可及时采取有效措施。在整个谈话期间，全程录像，谈话人要注意自己的谈话方式，禁止采取言语威胁或恐吓，另外谈话室内不得放置尖锐物品，谈话人不得在谈话过程中随意出入谈话室，确保正给谈话过程的严肃性。

7.用法律武器进行维权。案件调查结束后，大多数会涉及到经济追责情况。如果是公司内部员工，一般要结合员工的家庭状况及经济实力，在其可承受范围之内进行追责。如果是客户，还在合同存续期间，一般通过协商来解决。如果是已经终止业务合作的客户，且公司账面已无账款，首先考虑是协商，如果对方拒不配合，那么就转变方式，通过公司法务部门向对方发送律师函，然后准备好证据，向当地司法机构进行检举，通过法律武器维护企业的合法权益。

参考文献：

[1]中国法制出版社《调查“谈话”方略与技巧：纪检监察办案实务》，吴克利，2017年7月

     [2] 中国法制出版社《纪检监察办案实务指南》，戴奎  高建  黄锦恒，2020年10月

     [3] 法律出版社《纪检监察办案程序一本通》，高建  黄雀艳  郭旭锋  罗文，2023年10月