合规管理优化的企业法律服务策略研究

合规管理优化的企业法律服务策略研究

冀鹏玮

大唐宝鸡热电厂  陕西省宝鸡市  721000

摘要：合规管理在企业运营中十分重要，它确保企业的所有活动符合适用法规，借此防范风险，保护企业的合法权益，稳固经济利益，并推动其可持续发展。内部应强化法务部门及合规管理体系的构建。积极与专业的第三方合规评估机构开展深度协作与交流，引入全面、精细且前沿的法律服务，确保企业的合法运营。本文强调了法律服务在该体系中的战略性价值，剖析了当前企业合规管理中所遭遇的挑战，并针对如何借助法律服务提升合规效能这一主题进行了深入探究。目的是强化企业的合规管理水平，推动其合法运营，保护企业的合法权益，从而驱动企业的高效可持续发展。

关键词：合规管理；企业；法律服务

引言

在现代商业环境中，合规管理在企业运营中发挥着重要作用。合规管理作为一项涵盖广泛的企业全方位监督与管理体系，它涵盖了法律框架、行业规定以及职业道德等多个关键领域，对企业的运营效率、管理规范性和透明度具有决定性的影响。企业的法务服务策略，是确保合规运营的关键策略之一，逐渐引起广大企业的关注和重视。

一、企业合规管理中法律服务的意义

（一）有利于合规管理体系建设

法律服务作为企业合规管理体系构建的核心，它在推动企业依法运营，确保企业稳健安全的业务运作中发挥着重要的作用。通过企业内部法务部门与独立的第三方合规评估机构的协作，共同为企业量身定制法律服务，深度融合企业的实际运营管理和行业发展趋势，全面构建并优化企业的合规管理体系，确保其有效运行和持续改进。在执行过程中，持续审视并强化合规管理体系，并根据实际情况不断进行修正和提升，确保企业合规管理水平稳步提高[1]。

（二）有效防范法律合规风险

对于企业的法务合规运营，其核心在于借助专业的法律合规服务，实现对潜在风险的高效防范，确保企业在日常经营与管理中能够平稳且安全的运营。法律合规风险涵盖行政、民事及刑事责任层面，构建这些层面的法律服务下的合规管理制度，对于企业整体合规管理体系的构筑具有重要意义，是企业寻求法律合规服务过程中不可或缺的一环。企业面临的风险中，法律合规性问题源于员工的非规范化行为，这种行为可能导致企业的经济和声誉受损。随着我国法治环境日渐成熟，法律越来越具有威慑力，企业必须提升其法律合规管理效能，预防法律风险，以确保企业的合法运营和持续稳定的运作[2]。

二、企业合规管理中存在的问题

（一）对合规管理认识不够深入

我国企业的合规管理体系构建还处于初级阶段，企业普遍对合规管理重要性和具体内容的认知不足，还没有形成全面的法制化合规管理体系。一些管理人员对合规制度的执行力度不够，仍然沿用传统的管理方式，缺乏严格遵循制度和承担责任的观念，导致违规现象时常发生。部分员工误以为合规仅限于法律层面，个人不触及法规即可，对参与和推动合规建设不够重视，这对企业有效实施合规管理构成了挑战。

（二）合规管理体系不健全

合规管理体系构建涵盖了企业管理层至基层。它涵盖了法务部门的合规制度制定、细致的管理流程设计、严格的监督审查和责任追究机制，以及针对人才培育和绩效评估的制度建设。这种管理体系由上至下，从整体到各部门，实施全面而深入的组织架构设计与管理实践。在一些企业中，合规管理体系的构建还不完善，没有构建出全面且立体的框架。合规管理工作主要依赖于法务部门单一执行，这限制了法律合规工作的深度实施[3]。

（三）合规管理不够独立

在合规管理中，一些企业对合规管理体系的独立性的认知还不够深入，导致法律合规部门在权限行使上受到来自高层和内部的制约。这种情况下，合规管理部门难以充分发挥其风险防控和监管的核心作用，不能充分实现法律合规管理的关键职能。这种现象严重阻碍了企业合规管理体系的有效实施和整体提升。

（四）合规管理队伍不完善

在企业合规管理的实践中，通常由非专业管理人员和法律团队执行监督和任务，但他们可能在全面掌握和理解各类合规管理法律规范方面存在一定程度的局限性。合规管理体系的完善构建面临挑战，工作流程中存有漏洞，没有充分优化合规管理制度，这直接导致企业合规管理水平的低下，限制了风险防控效能和效益的提升。

三、合规管理优化的企业法律服务策略

（一）强化合规管理意识

提升企业的法律合规素养，需要强调员工的守法合规观念。实施法律服务以向企业员工普及相关法规知识，构建企业内部的法制化合规环境与文化，对于强化企业的合规管理水平具有关键性作用。强化法律服务基础管理中的合规意识的培养，以确保企业在合同管理、法律咨询及法律纠纷防范等事务中能有效维护合法权益，并为企业的法律合规风险管理提供预防性策略。通过实施合法且合规的服务以有效处理企业的法律争议，减少诉讼风险，同时提升管理层对合规管理的深刻理解与重视。提倡通过具体案例展示在产品安全、员工福利、数据保护以及知识产权争议等方面的法律规定，以此强化企业管理层对于合规运营必要性的认识。通过揭示违法企业的潜在风险和经济损失，激发他们全面推动合规管理体系的建设。强化对基层企业员工的合规素养教育，通过他们在法律咨询、劳动权益保障以及职业健康等领域的专业法律服务，全面提升员工对合规管理的深入理解与积极参与，推动合规管理制度的有效实施。

（二）健全合规管理体系

应强化企业合规管理体系的制度构建。包括法务部门建设、涵盖合规管理体系的全面构建，包括严谨的制度设计、精细的流程规划、严格的监督与审计机制、明晰的责任追究规定、专业的人员培养体系以及绩效的评估与反馈制度。构建一个涵盖顶层至基层的组织架构，以及从企业宏观到个体的全方位管理体系，严格遵循《合规管理体系指南》、《中央企业合规管理指引(试行)》及《企业境外经营合规管理指引》等法规要求。同时，应针对企业的特定环境和现行制度中可能存在的不足与漏洞，实施深入而全面的合规管理体系。积极借鉴国际法和业界惯例中的最佳合规实践，并结合企业的具体运营与管理特性，优化企业合规管理体系，以实现其持续的改进和提升。

（三）加强合规管理各部门独立性

实施独立的合规管理部门构建，设立专属的领导架构和独立的团队成员职位，明确地将风险评估、监督、咨询以及绩效评价等关键职能分离，以此确保合规部门的独立性和自主性，从而优化并增强合规管理的监管效能。深化与权威企业合规第三方评估机构的协作与互动，通过不断交流提升企业合规管理水平，强化对企业合规管理的实质性监控，确保企业合规体系的持久且高效运作。

（四）加强合规管理队伍建设

企业应着重法律合规人才队伍的建设，定期对国内外法规与案例进行研究和学习，强化合规管理人员的专业知识和职业素质，同时提升他们的职业道德标准。这样，确保拥有专业的人力资源来持续优化企业的合规管理体系，从而实现稳健的法律风险管理。加强对国际法律的深入探究，构建企业防范海外法律合规风险的防护体系，从而提升企业的全球竞争实力，并间接推动企业经济效益的增长。

四、结束语

在构建和执行企业合规管理体系中，法律服务发挥着重要作用，且直接关乎整体合规质量的提升。通过实施全面的法制体系构建和广泛的法制教育普及，推动企业合规管理系统的完善，为企业法律风险防控及日常运营提供坚实的法制支持。有利于提升企业合法合规经营的标准化水平，增强市场竞争力，确保企业能够在未来持续稳健地发展。

参考文献：

[1]勒川.刘玥：探索企业法律风控的数智化解决之道[J].中关村,2023,(10):56-57.   

[2]向才亮.考虑企业健康发展的公共法律服务体系完善路径研究[J].法制博览,2022,(35):157-159.   

[3]杨欣悦,陈亦可.论企业合同管理的法律风险及应对手段——以物业服务合同研究为例[J].安徽职业技术学院学报,2022,21(01):40-44.