核电大修质保监督实践和改进建议

核电大修质保监督实践和改进建议

鲁剑

（台山核电合营有限公司 质保部 广东省台山市）

摘要：本文以台山核电某次换料大修质保监督为例，描述大修质保监督组织建立、监督模式和工作方法、各阶段监督活动，对大修各阶段质量管理状况和各领域质量管理独立评价进行了介绍，并对群厂大修质保监督缺陷数据开展二级分析，应用质量管理工具分析出具有代表性的高频缺陷，汇总台山大修监督缺陷分析和群厂大修监督缺陷分析，找出大修管理上存在的两个薄弱环节，即文件准备和程序执行，提出改进建议，推动群厂共同提升大修质量管理水平。

关键字：大修；质保监督；质量管理；

Nuclear power plant outage QA surveillance practice and improvement suggestions

Lu Jian

（Taishan nuclear power joint-venture Co., Quality Assurance Department,Taishan City， Guangdong Province）

Abstract: Taking a refueling outage quality assurance surveillance of Taishan NPP as an example, this paper describes the establishment of refueling outage quality assurance surveillance organization, surveillance mode and working method, and surveillance activities at each stage, introduces the quality management status of refueling outage at each stage and the independent evaluation of quality management in various fields, and carries out a secondary analysis on the defect data of outage quality

assurance surveillance of CGN group nuclear power plants, and analyzes the representative data with quality management tools.This paper summarized the defect analysis of Taishan NPP outage surveillance and the defect analysis of CGN group plant outage surveillance,identified the two weak links in outage quality management, that is, document preparation and program implementation, and put-forward improvement suggestions to promote the group plant to jointly improve the level of overhaul quality management.

Key words: outage; Quality assurance surveillance;Quality management;

1. 概述

本文以台山核电某次换料大修质保监督为例，描述大修质保监督组织建立、监督模式和工作方法、各阶段监督活动，对大修各阶段质量管理状况和各领域质量管理独立评价进行了介绍，并对群厂大修质保监督缺陷数据开展二级分析，应用质量管理工具分析出具有代表性的高频缺陷，汇总台山大修监督缺陷分析和群厂大修监督缺陷分析，找出大修管理上存在的两个薄弱环节，即文件准备和程序执行，提出改进建议，推动群厂共同提升大修质量管理水平。

2. 大修质保监督活动与实践

2.1.大修质保监督组织

大修期间，建立两级质保监督组织。由集团外主要生产服务承包商建立一级质保监督组织（QA1），由电厂质保建立二级质保监督组织（QA2），组建大修质保监督队。大修质保监督队全面负责大修准备至完工阶段的全过程质保监督策划和组织实施工作。

按照现有的生产承包商队伍情况，两级质保监督的组织机构如图1。

图1：两级质保监督组织

2.2.大修质保监督模式和工作方法

2.2.1以流程为核心的大修质保监督模式

为了确保对大修质量的整体性评估，大修质保监督采取以流程为核心的监督模式，注重评估业务流程执行的符合性和有效性。要求大修质保监督队成员提前识别和收集大修相关流程、管理程序、上游法规标准及以往大修的经验反馈等识别大修管理中的薄弱环节，策划对各业务流程的监督重点。

2.2.2现场监督工作方法

监督员按照观察、阅读、思考、沟通四步法开展现场监督。

观察——详细观察现场活动开展情况，检查先决条件、风险分析及应对措施、备件和工器具准备、人员授权、安全措施、作业环境等是否满足要求；

阅读——查阅工作包所附图纸和程序，询问活动进展，与观察到的实际情况进行核对，检查活动记录与活动进展是否一致；

思考——对照该活动的关键检查点、高风险点，分析容易失效的环节，对可能存在的问题进行思考，发现潜在缺陷；

沟通——对于发现的潜在缺陷，逐项与工作负责人进行沟通，逐步消除疑问或证实缺陷，验证工作质量符合性；

2.3.大修各阶段质保监督活动

2.3.1大修准备阶段监督活动

大修准备阶段，质保监督组织围绕人机料法环五个要素，对大修准备工作的开展监督，包括：人力配置、人员培训和资格授权、程序体系运作、备件和工器具检查、工作包审查、技术交底和培训演练、上一轮大修经验反馈落实等。

2.3.2大修实施阶段监督活动

实施阶段质保监督工作重点放在各项活动的具体实施过程，主要活动包括现场监督（计划性和随机性）、事件调查、专项监督、完工报告审查。专项监督和现场监督项目确定原则如下：

–对核安全和可用率有直接影响的项目/活动。

–对大修指标有较大影响和贡献的项目/活动。

–管理层（包括大修指挥部）重点关注的项目或活动。

–重要的资源、工艺、大修计划变更。

–上一轮大修的改进行动或遗留问题。

–内外部经验反馈。

2.4.大修质量管理总体情况

2.4.1大修质量管理指标

本次大修共制定质量管理指标5项，实际情况详见表1。

2.4.2大修质保监督总体情况

一级质保监督组织针对各类活动开展现场监督和完工报告审查1930次，发现各类缺陷213项，监督缺陷率9.7%。

二级质保监督组织开展各类监督检查2040次，发出31个F1、108个F2、F1/F2缺陷率为6.8%。各阶段监督数量和缺陷情况详见表2。

2.5.大修准备阶段质保评价

2.5.1总体情况

以某大修准备工作监督为例，质保监督队分别对工作包（含CCM和TSCC活动、重大项目、五新项目等）工作包准备质量进行了审查。共抽查了668个工作包，发现4个F1缺陷，28个F2缺陷，总缺陷为32个，F1缺陷率为0.6%，总缺陷率为4.8%。

2.5.2大修准备阶段的主要问题

大修质保监督队对具有代表性的工作包准备质量进行了审查，发出4个F1、28个F2，主要问题集中在维修程序缺少验收标准、工作包不完整、未设QC点、工序指令与图纸不一致、所附程序和图纸为旧版、程序未体现CCM单要求、备件预留信息不准确等方面。

2.6.大修实施阶段质保评价

2.6.1总体情况

质保监督队对整个大修活动共实施现场监督和完工报告审查1372次，发现缺陷107项，总体缺陷率为7.8%，其中F1缺陷27项，占2.0%，大修实施阶段质保监督总体缺陷统计结果见表3。

根据大修实施阶段质保监督缺陷的活动类型，对监督缺陷进行分类，并绘制帕累托图，见图2，其中程序执行、文件准备、缺陷管理位居前三。

图2：大修实施阶段质保监督缺陷活动类型分布帕累托图

2.6.2需管理层关注问题

1. 未落实PM项目及未执行维修程序

本次大修共发现3起PM项目未落实（工作包审查、现场监督、完工包审查各1起），2起未使用维修程序的问题，准备工程师在工作包准备和完工包审查阶段，没有对PM项目落实情况给予足够重视。

改进建议：专业加强PM项目落实的自查、梳理，准备工程师在工作包审查和完工包审查阶段需关注PM项目落实情况；加强PM大纲项目等效过程中的沟通，并进行评审，避免遗漏；在标准包中列需执行的明维修程序。

2. 小承包商管理有待加强

本次大修共发现9起小承包商相关的问题，如检修防异物区部分物品未登记和数量不一致、厂家自带计量器具未申报、继电器已回装但校验数据未记录、现场工作已开工未携带开工凭证，未记录已执行的力矩值。

改进建议：加强对小承包商电厂管理规定、经验反馈事件的宣贯和培训，严格按合同进行考核。

3. 工程改造和DCK管理存在较多不足

本次大修共发现6起工程改造问题和5起DCK管理的问题，问题集中在工改详设要求未纳入采购规范、详设不满足需求、未按采购要求验收物项、采购规范编制不满足规定、DCK工作包工序与设计图不一致、DCK工作包备件预留与设计方案不一致、DCK再鉴定程序上传时错误等。

改进建议：梳理历次大修与工改、DCK相关问题，制定改进措施和计划。OEN制定物资到货验收检查单，规范物资到货验收工作。

2.6.3运行化学领域

大修质保监督队按如下要素对运行化学领域开展监督。

检查发现问题集中在隔离管理、热力设备保养、化学监督与控制、文件编制和发布等方面。大修监督队对运行化学领域共实施现场监督168次，发出5个F2。

2.6.4维修、技术领域

大修质保监督队按如下要素对维修技术领域开展监督。

大修监督队对维修、技术领域共实施现场监督642次，完工报告审查200次，发出23个F1，46个F2，问题集中在工作包准备、程序执行、防异物管理、人员行为、工程改造等方面。

3. 大修监督缺陷二级分析

以5家电厂近期某大修质保监督发现的缺陷为输入，按领域对缺陷开展二级分析，期望通过识别共性缺陷或高频缺陷，以提醒各电厂和参修方关注，获得改进机会，推动群厂共同提升大修质量管理水平。

3.1.总体缺陷分布

对大修的监督发现缺陷进行归纳整理，分属程序执行、文件准备、防异物管理、风险管理、QC管理、工器具管理、先决条件、监护执行、QDR管理、备件管理、工前会组织等 11 个领域。

对5家电厂大修的221个缺陷进行分析，得到缺陷频数分布见表4。

通过表4 可知：程序执行、文件准备、QC管理领域内的缺陷覆盖全部 大修，发生频次位居前三位。

3.2.TOP3缺陷领域

根据缺陷的总体分布，绘制总体缺陷帕累托图，见图4。

图3：总体缺陷帕累托图

通过图 3可以得出在11个业务领域内得到累计发生频率超80%的3个重点领域，即程序执行、文件准备、QC 管理，其中程序执行和文件准备占比分别高达 37%和 36%，为高频缺陷。

进一步分析程序执行、文件准备和 QC 管理在各专业中的占比见图4。

图4：TOP3缺陷各专业占比

综合表4、图3、图4，可以得出：程序执行、文件准备两个领域的缺陷既为共性缺陷又为高频缺陷（占比超过30%），QC管理为共性缺陷。

4. 改进建议

基于台山大修监督缺陷分析（2.6.1）和群厂大修监督缺陷的分析（3.1），程序执行、文件准备领域为大修质量管理需要重点提升的领域。

《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）要求“凡影响核电厂质量的活动（包括核电厂运行期间的活动）都必须按适用于该活动的书面程序、细则或图纸来完成。”这句话包括两层含义，准备与活动适用的质量文件，按照准备的质量文件执行，这与大修质量管理需提升的重点领域正好契合。

高质量的文件程序是质保体系有效运行、核电厂安全生产的基础。如果文件程序质量上出现缺陷，会给执行者造成陷阱，执行了错误的文件将导致一系列后果，存在体系性失效的风险。

集团对“严慎细实”工作作风的解读中首先提出：态度严谨。正确理解程序，按程序办事，规范操作、规范管理。不按程序执行，违反HAF003和“严慎细实”的工作作风，为电厂的安全稳定运行埋下隐患，只有按照程序执行，才是对凡事“严”字当头的诠释。

4.1.针对文件准备的改进建议

提升受工改等流程对程序的审查和升版。稳定运行的电厂，工程改造、物项替代、DUR等流程对运行、维修程序的质量影响很大，往往需要新增程序、修改程序验收标准、修改运行维修周期，而相关流程比较复杂且时间长，容易编制人被跟丢或遗漏。需加强受工程改造等流程影响的运行、维修程序在改造设计文件审查识别、物项替代DUR的评估审查、改造后文件升版跟踪的过程管理。

采取有效的联动机制，确保上游文件要求修改后下游文件能得到提醒或任务，同级文件或同一文件中的同一要求，只在一份文件或一处位置描述，不随意在工作包中添加文件，减少工作文件的层次。

加强维修专业PM大纲项目落实的检查，准备工程师、QC等岗位在工作包准备阶段和完工包审查阶段应将PM项目是否落实工作包作为重要任务。

推进维修程序结构化。做到质量可视化、标准可量化，推动SPV点、防人因、QC点、FME单、CCM单、经验反馈进程序，减少文件的类别和数量，切实提升文件本身质量，为现场维修活动提供可靠的基础文件。

4.2.针对程序执行的改进建议

不按程序执行主要原因为主观上不遵守或疏忽，通过加强质量文化建设、增加防人因技防屏障、严肃处理违规事件等措施，提高质量管理水平。

建立和完善质量文化建设。组织各单位建立和完善质量文化组织和体系，建立传递质量管理要求、质量文化的渠道，大修准备和实施阶段持续推送质量要求TOP3、经验反馈事件学习，确保各单位管理层和执行层充分理解掌握质量管理要求。

推进维修工作包电子化。电子化工作包能实现较多纸质工作包无法实现的功能，例如开工条件验证、程序版本验证、工序逻辑模式设置、功能位置扫码（拍照）验证、工具和备件扫码验证，可提升不按程序执行的难度，降低工作过程中人因失误概率，增强维修数据记录可信度、标准化程度。

严肃处理违规事件。推动各单位建立防治弄虚作假、隐瞒不报管理体系，制定弄虚作假高风险点清单和防范措施，强化遵守程序的意识。对违反“两个零容忍”故意违规操作的个人“一棒出局”、组织“一票否决”，对责任单位进行追责、安质环绩效考核、合同考核。

参考文献

[1]全面质量管理，中国科学技术出版社，2018.

[2]《核电厂质量保证安全规定》(HAF003)[M].北京:国家核安全局,1991.

[3]葛瑾骏. 以流程为核心的大修质保监督模式探索[J].核动力运行研究，2015.

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