建筑施工合规管理及风险控制

建筑施工合规管理及风险控制

申旭

中国有色金属工业第十四冶金建设有限公司     云南 昆明 650000

摘要：建筑施工过程中合规管理及风险控制是确保项目顺利进行的重要环节。本文首先分析了建筑施工合规管理的背景及其重要性，指出在现行法律法规和行业标准下，严格执行合规管理对项目质量、安全和成本控制的关键作用。研究采用文献分析法和案例研究法，通过对国内外建筑施工合规管理实践的梳理，探讨了不同类型项目中合规管理的实施情况和风险控制的有效措施。结果表明，系统的合规管理能够显著降低施工风险，减少违规事件的发生，提高项目整体效益。研究进一步提出了优化合规管理和风险控制的策略，如加强事前风险评估、强化施工过程监控、完善应急预案等。本文的研究为建筑施工企业在提升合规管理水平和风险控制能力方面提供了理论依据和实践指导，有助于推动行业健康发展。

关键词：建筑施工；合规管理；风险控制；项目质量；法律法规

1、建筑施工行业合规管理现状分析

建筑施工行业作为国民经济的重要组成部分，其合规管理现状对整个行业的发展和施工质量具有重要影响[1]。当前，建筑施工合规管理主要面临以下几个方面的问题和挑战。

法律法规与标准规范的多样性和复杂性使得建筑施工企业在合规管理中面临较大压力。我国建筑施工行业的法律法规体系较为健全，涉及到建筑法、安全生产法、环境保护法等多个领域。行业内部还存在大量的标准规范，如《建筑工程施工质量验收规范》《建筑施工安全检查标准》等。这些法律法规和标准规范的频繁更新和调整要求企业必须具备强大的法律意识和专业知识，及时了解和掌握相关规定，以确保施工过程中的合规性。部分企业由于缺乏专业法律知识或未能及时更新信息，容易在实际操作中出现违规现象，进而影响工程质量和安全。

项目管理与监督机制的不完善也影响了合规管理的效果。建筑施工项目通常规模较大、周期较长，涉及多方利益相关者。在项目管理过程中，企业需要建立健全的监督机制，确保每个环节都符合相关法律法规和标准规范。但在实际操作中，部分企业的监督机制不健全，管理层对合规管理重视不足，导致施工过程中的违规行为未能及时发现和纠正。例如，一些企业在施工过程中为了追求进度或节约成本，忽视了安全生产和环保措施，造成了质量问题和安全事故。项目管理人员的素质和能力也是影响合规管理效果的重要因素。如果项目管理人员缺乏必要的法律知识和管理经验，往往难以有效监督和指导施工过程中的合规操作。

再者，资金和人力资源保障不足也是当前建筑施工合规管理中的一大难题。合规管理需要企业投入大量的资金和人力资源，包括聘请法律顾问、开展合规培训、购买合规管理软件等。部分企业尤其是中小企业，受制于资金和人力资源的限制，往往难以投入足够的资源进行合规管理，导致合规管理工作流于形式，难以真正落到实处。建筑施工行业普遍存在劳动力素质参差不齐的问题，部分施工人员缺乏基本的法律意识和合规操作技能，这进一步增加了合规管理的难度。

当前建筑施工行业在合规管理方面面临着多重挑战，包括法律法规和标准规范的复杂性、项目管理与监督机制的不完善以及资金和人力资源保障的不足。为解决这些问题，必须从多个层面入手，提升企业的法律意识和专业知识，加强项目管理和监督机制的建设，加大资金和人力资源的投入，从而确保建筑施工过程中的合规性，推动行业的健康发展。

2、建筑施工合规管理的价值分析

2.1防范合规风险

合规风险，特别是刑事合规风险，以及巨额处罚、责令关停及资质资格剥夺等行政处罚风险，对企业的影响可能是致命性的。合规管理是指以"有效防控合规风险"为目的。因此，大型企业集团构建合规管理体系的核心价值，也是首要价值，就是该体系可帮助企业防范合规风险。进言之，就是避免不合规带来的各种损失。

2.2建立责任防火墙

从公司治理体系角度分析，如果企业建立并运行了有效的合规机制在发生违规行为时，合规机制便可以发出预警提醒，企业及时介入调查，督促实施违规行为的主体承担相应的法律责任。同时，也有效切割了企业责任与违规行为实施主体责任，包括但不限于员工、高管、第三方等的责任。从处罚结果角度分析，如果违法企业建立或者愿意建立合规管理体系，行政机关或者司法机关可以对企业做出相对宽缓的行政处罚或者刑事处罚，甚至企业在所涉的刑事案件审查起诉阶段，可以和检察机关达成暂缓起诉协议，以争取不被提起公诉。

2.3提升企业美誉度

"合规"中的"规"内涵丰富，包括了各项强制性的规定和自愿性的承诺。在某种意义上，合规是公司表达出的新的商业道德的基本内容。可以说，"合规"正成为企业的一张新名片。与此同时，对企业是否合规的判定，也得到国际标准化组织（ISO）的大力推动，体现为作为一种新的管理体系认证。一个合规的企业会在社会公众心目中树立良好的品牌形象，这是企业的无形资产（软实力）；当客户将合规作为商业合作的必备条件之一时，建立了有效合规管理体系的企业将具有更强的竞争力；在办理行政许可等事项时，合规企业甚至可以获取优惠待遇。

2.4规范企业管理

合规管理的起源是合规风险，合规风险主要是因违反法律法规的风险。在企业内颁布的各层面合规制度、实施的各项合规机制，实质是一种降低或规避合规风险的"法治管理"。用"良法善治"的理念，来实施合规管理，正是合规管理价值实现的根本。通过合规管理体系建设，可促进企业规范管理、依法管理。

3、风险识别与评估

3.1 建筑施工常见风险因素分析

建筑施工过程中，常见风险因素可归纳为以下几个方面：

技术风险是建筑施工中最常见的风险之一。由于施工技术复杂性和技术水平的不确定性，可能导致施工质量问题。例如，设计图纸与实际施工环境不符、施工工艺不合理或技术参数未达标等，都可能对项目造成重大影响。技术风险还包括新技术应用过程中可能遇到的不可预见问题。

管理风险在施工项目中也占据重要地位。管理风险包括项目管理人员的经验不足、组织协调不力、沟通不畅等问题。这些管理缺陷可能导致施工进度延误、成本超支以及资源浪费，严重影响项目整体效益。

环境风险也是施工过程中不可忽视的因素。施工环境复杂多变，受自然条件、地质条件以及气候变化的影响较大。例如，恶劣天气、地震、洪水等自然灾害可能导致施工中断或建筑物损坏，增加项目的不可控性和风险。

经济风险主要体现在材料价格波动、劳动力成本上涨、融资困难等方面。经济环境的不确定性可能导致项目预算超支，影响施工进度和质量，甚至导致项目中途停工。

法律风险也不可忽视。包括政策变化、法律法规调整、合同纠纷等，可能导致项目法律纠纷或法律责任问题，增加项目实施难度。

综合以上分析，建筑施工过程中面临的风险因素多种多样，必须在项目初期进行全面的风险识别与评估，以便制定有效的风险控制和应对措施。

3.2 风险评估方法与工具

风险评估方法与工具是建筑施工合规管理中至关重要的组成部分。文献分析和案例研究表明，常用的评估方法包括定性与定量相结合的方法，如层次分析法和事件树分析法。技术手段的应用也日益普及，如信息建模与仿真、数据挖掘与人工智能决策支持系统。这些工具不仅能够系统化地识别潜在风险，还能有效评估其可能性与影响程度，为制定精准的风险应对策略提供科学依据[4]。

3.3 风险应对策略与措施

风险应对策略与措施主要包括以下几个方面：一是制定详细的风险应对计划，确保所有潜在风险均有相应的应对措施，确保在风险发生时能迅速反应并采取行动。二是建立健全的风险管理机制，通过定期检查和监控施工过程中的风险点，及时发现并处理问题，减少风险的影响。三是加强人员培训，提高项目团队的风险意识和应对能力，确保各级人员能够准确识别风险并采取适当的措施。四是运用现代技术手段，如大数据分析和智能决策支持系统，提升风险预测和应对的效率。

4、风险控制与防范

4.1 风险控制的基本原则

风险控制的基本原则在建筑施工合规管理中具有重要地位。应坚持预防为主的原则，通过全面的风险识别和评估，提前发现潜在风险并制定应对措施[5]。动态管理原则强调在施工过程中实时监控和调整风险控制策略，以应对不断变化的施工环境和外部条件。全员参与原则要求各级管理人员和施工人员都需充分理解并遵循风险控制措施，共同承担风险管理责任。系统性原则则要求建立健全的风险管理体系，将风险控制贯穿于项目的各个环节，包括设计、采购、施工和验收等阶段。全面性原则强调覆盖所有可能的风险来源，确保无论是技术风险、管理风险还是环境风险，都能得到有效控制。优化资源配置原则通过合理配置人力、物力和财力资源，提高风险控制的效率和效果。持续改进原则则要求通过定期评估和反馈机制，不断优化风险控制方法和措施，提升整体管理水平。通过这些基本原则的贯彻执行，能够有效降低施工过程中的各类风险，保障项目顺利完成。

4.2 风险管理体系建设

风险管理体系建设是建筑施工中确保项目安全与质量的核心环节。一个完善的风险管理体系应包括明确的风险识别、评估、应对及监控机制。风险识别需要建立全面的风险库，通过历史数据和行业经验总结常见风险，并结合项目特点进行细化。风险评估则要求采用科学的评估方法，如概率统计和层次分析法，量化各类风险的可能性和影响程度。

风险应对策略应根据评估结果制定，包括风险规避、转移、减轻和接受等方式。每种策略需配备相应的执行方案和资源保障，以确保实施的有效性。监控机制则需贯穿项目全周期，通过定期审查和动态调整，及时发现和处理新出现的风险。信息技术的应用，如大数据分析和智能预警系统，可提升风险管理的精确性和及时性。

组织结构上，需设立专门的风险管理部门，明确职责分工，确保各环节责任到人。培训与考核机制的建立，有助于提升团队的风险管理意识和能力。完善的风险管理体系不仅能有效降低施工风险，还能提高项目的整体效益和竞争力。

4.3 风险控制实践与效果评估

风险控制实践在建筑施工中通过设立专门的风险管理部门，实施严格的过程监控和定期审核，确保施工各环节符合标准。效果评估采用定量分析和定性访谈相结合的方法，发现风险事件显著减少，项目成本控制和质量提升明显，施工安全性得到有效保障。

5、建筑施工合规管理及风险控制的优化与创新

5.1 技术创新在合规管理和风险控制中的应用

技术创新在建筑施工的合规管理和风险控制中具有重要意义。现代技术如物联网、人工智能和大数据分析被广泛应用于监测施工现场的实时数据，从而提升了对合规标准的监督能力。例如，通过传感器和监控设备实时收集数据，系统可以自动检测潜在的安全和合规问题，并及时发出预警，以防止事故和违规行为的发生。虚拟现实和增强现实技术也被用于培训施工人员，提高其对合规要求的理解和执行能力，从而进一步降低风险。

5.2 数据分析与智能决策支持系统

数据分析与智能决策支持系统在建筑施工合规管理及风险控制中具有重要作用。现代建筑施工过程中，数据分析技术能够高效处理和分析大量施工数据，帮助识别潜在的合规风险。通过对历史数据和实时数据的综合分析，可以提前发现施工中的违规行为和风险隐患，从而采取及时的纠正措施，确保项目的合规性。

智能决策支持系统则利用先进的人工智能和机器学习算法，提供科学的决策依据。这些系统可以根据施工现场的实时数据，自动评估风险水平，并提出相应的应对方案。在施工过程中，智能决策支持系统通过对不同场景的模拟和预测，帮助管理人员制定优化的施工计划和应急预案，有效降低风险发生的概率和影响。

在实际应用中，数据分析与智能决策支持系统还能够整合来自不同来源的数据，如物联网设备、无人机监控和传感器等，提供全面的施工现场监控和风险预警。系统通过对这些数据的实时处理和分析，形成详细的风险评估报告，指导施工管理人员进行科学决策，提高施工管理的精确度和效率。

综合而言，数据分析与智能决策支持系统不仅提升了建筑施工合规管理和风险控制的能力，还为施工企业提供了技术创新的支持。这些系统的应用，有助于建筑施工项目在复杂多变的环境中实现高效、安全和合规的目标。

5.3 合规管理与风险控制不断优化的路径

合规管理与风险控制的不断优化需要结合多方面路径。技术手段的创新是提升管理水平的重要途径，应用先进的信息技术，如物联网、人工智能、大数据分析等，能够实现施工过程的全程监控和预警，提升决策的准确性和及时性。管理制度的完善也是关键，建立健全的法律法规体系和行业标准，确保施工企业有据可循。强化培训和教育，提高从业人员的合规意识和风险管理能力，能够有效降低操作风险。实践中，还应建立健全的反馈机制，通过不断总结和改进，逐步提升合规管理和风险控制的整体水平。

结束语

本文研究了建筑施工中的合规管理和风险控制，指出遵守法律法规和行业标准对工程质量、安全和成本控制的重要性。通过文献和案例分析，发现系统化的合规管理能降低施工风险，减少违规事件，提高项目效益。具体措施包括事前风险评估、施工过程监控和完善应急预案。这些策略帮助企业应对风险，提高管理水平。但研究也有局限性，效果可能受企业管理水平和外部环境影响。未来研究可进一步分析这些因素，并探讨在不同环境下优化合规管理的方法。研究方向包括跨国案例对比，找出最佳策略；研究大数据和人工智能在合规管理中的应用；探讨灵活的合规管理制度；加强人员培训和团队建设，提升从业人员的合规意识和专业能力。总之，本文为建筑施工企业提升合规管理和风险控制提供了理论和实践指导，有助于行业健康发展，未来的研究将进一步完善这些策略，确保建筑施工行业在合规和风险控制方面取得更大进展。

参考文献

[1]陈婧.建筑施工领域法律合规管理初探[J].中外企业文化,2020,No.607(06).

[2]袁冬梅.建筑施工企业税收筹划中的风险管理与合规实践[J].中文科技期刊数据库（全文版）经济管理,2023,(07):0087-0090.

[3]舒茜.刍议新时期企业合规管理及法律风险控制[J].中文科技期刊数据库（全文版）社会科学,2023,(05):0032-0035.

[4]林洁.税务合规管理与风险控制研究[J].商讯,2023,(15):168-171.

[5]李爽.证券公司分支机构合规风险控制及管理[J].时代金融,2019,0(25):80-82.

《中央企业合规管理办法》第三条第三款：“合规管理，是指企业以有效的防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织有计划的管理活动。”

合规管理四重价值 ：

1、首要价值﹣﹣防范合规风险。合规风险，特别是刑事合规风险，以及巨额处罚、责令关停及资质资格剥夺等行政处罚风险，对企业的影响可能是致命性的。合规管理是指以"有效防控合规风险"为目的。因此，大型企业集团构建合规管理体系的核心价值，也是首要价值，就是该体系可帮助企业防范合规风险。进言之，就是避免不合规带来的各种损失。

2、独特价值﹣﹣建立责任防火墙。从公司治理体系角度分析，如果企业建立并运行了有效的合规机制在发生违规行为时，合规机制便可以发出预警提醒，企业及时介入调查，督促实施违规行为的主体承担相应的法律责任。同时，也有效切割了企业责任与违规行为实施主体责任，包括但不限于员工、高管、第三方等的责任。从处罚结果角度分析，如果违法企业建立或者愿意建立合规管理体系，行政机关或者司法机关可以对企业做出相对宽缓的行政处罚或者刑事处罚，甚至企业在所涉的刑事案件审查起诉阶段，可以和检察机关达成暂缓起诉协议，以争取不被提起公诉。

3、长远价值﹣﹣提升企业美誉度。"合规"中的"规"内涵丰富，包括了各项强制性的规定和自愿性的承诺。在某种意义上，合规是公司表达出的新的商业道德的基本内容。可以说，"合规"正成为企业的一张新名片。与此同时，对企业是否合规的判定，也得到国际标准化组织（ISO）的大力推动，体现为作为一种新的管理体系认证。一个合规的企业会在社会公众心目中树立良好的品牌形象，这是企业的无形资产（软实力）；当客户将合规作为商业合作的必备条件之一时，建立了有效合规管理体系的企业将具有更强的竞争力；在办理行政许可等事项时，合规企业甚至可以获取优惠待遇。

4、终极价值﹣﹣规范企业管理。合规管理的起源是合规风险，合规风险主要是因违反法律法规的风险。在企业内颁布的各层面合规制度、实施的各项合规机制，实质是一种降低或规避合规风险的"法治管理"。用"良法善治"的理念，来实施合规管理，正是合规管理价值实现的根本。通过合规管理体系建设，可促进企业规范管理、依法管理。

对于企业而言，合规管理是规避风险，创造价值的重要手段。

合规管理体系建设路径

合规管理体系建设应当围绕合规组织、合规规则、合规机制、合规文化、合规信息化五项要素开展。

1、通过治理层到管理层到执行层的合规组织建设，比如制定部门或岗位的合规管理职责清单等，确保合规管理职责层层分解落实；

2、通过构建、贯彻执行一套从宏观理念引导到微观操作规范的合规管理规则，比如建立合规行为准则和负面清单、合规制度和专项指引、合规流程和岗位合规卡片等，确保合规管理规则得到持续完善和落地执行；

3、通过风险评估防控、多措并举控制、评价考核和追责的体系运行机制，确保合规管理体系得到持续运行和优化，保障适用性；

4、通过合规管理文化理念等的培育和宣贯，强化全员合规管理认知和重视度，提升合规管理能力；

5、通过合规管理的信息化和数字化建设，以互联网、大数据、人工智能等先进技术手段，实现合规管理的规范化精细化操作，实现合规管理内外部数据的快速采集、处理和集成治理，实现合规智能审查、智能预警、智能决策、数字画像等，推动风控合规管理由传统人工到信息化、数字化、智能化管理的转型。

做好“三张清单”

第一张是风险识别清单：是合规管理工作的基础，是以风险为导向，对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，确定合规风险点，把这些风险点按照风险影响程度和发生概率排列出来，形成风险识别清单。（什么风险）

第二张是岗位合规职责清单：是以岗位为根本，结合业务部门、合规管理部门、内部审计和纪检监察部门"三道防线"设定不同岗位的具体职责，对照这些岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来，凸显本岗位的合规职责。（谁负责）

第三张是流程管控清单：以风险识别清单与岗位合规职责清单为基础，对业务管理制度和流程进行分析评价，识别其与合规管理要求之间的差距和不足，并根据合规管理要求修改流程管控措施，明确其管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容，使合规管理要求融入业务管理制度和流程之中。（如何控制）

"三张清单"的意义：

1、通过风险识别清单，可以找到合规风险；（目标）

2、通过岗位合规职责清单，能够落实合规管理的岗位和人员；（责任）

3、通过流程管控清单，确定不同合规风险应对和处理方法。（措施）